Выдаваемый документ: Сертификат установленного образца
Действующая акция: СКИДКА 20% на второго и последующих участников!

Содержание мероприятия:

  • Обзор нормативных документов Банка России, регламентирующих деятельность СВА в кредитных организациях
  • Требования к внутренним документам кредитных организаций, регламентирующим деятельность СВА (в т.ч. проведение проверок), и практические примеры их реализации.
  • Формирование планов работы и планов проверок СВА на основе риск-ориентированного подхода.
  • Вопросы формирования программ проверок СВА в контексте снижения регуляторного риска.
  • Обзор Программ проверок по основным направлениям деятельности кредитной организации:

    а) Денежные средства и кассовые операции (в т.ч. операции по купле-продаже иностранной валюты в наличной форме), инкассация денежных средств
    б) Потребительское кредитование
    в) Кредитование юридических лиц (кроме кредитных организаций)
    г) Операций с ценными бумагами
    д) Финансово-хозяйственные операции. Обеспечение сохранности имущества.
    е) Проверка элементов расчетной базы, по которым формируется резерв на возможные потери, правильности его формирования и использования
    ж) Организация работы по привлечению денежных средств физических лиц. Операции по вкладам физических лиц и депозитам юридических лиц (кроме кредитных организаций)
    з) Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц
    и) Операции по привлечению средств кредитных организаций (в том числе межбанковских расчетов, межбанковских кредитов и депозитов
    к) Операции с собственными долговыми обязательствами кредитной организации
    л) Предоставление в аренду физическим и юридическим лицам сейфов для хранения документов и ценностей
    м) Правомерность формирования собственных средств (капитала)
    н) Оценка информационных технологий, организации обработки и защиты банковской информации. Выполнение требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств
    о) Выполнение требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
    п) Соблюдение правил совершения расчетных операций (осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц) и отражения по счетам бухгалтерского учета, в т ч. операций, осуществляемых с использованием электронных средств платежа, в том числе платежных карт.
    р) Проверка правильности формирования доходов и расходов, финансового результата
    с) Оценка эффективности  организационной структуры и качества управления
    т) Оценка эффективности  системы управления банковскими рисками и капиталом
    у) Оценка организации внутреннего контроля, в том числе эффективности работы службы внутреннего контроля.
  • Практические образцы программ проверок по указанным направлениям входят в раздаточный материал. 

Стоимость мероприятия: 8900 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар