Учебный тренинг разработан по многочисленным просьбам слушателей (сотрудников СВА), которые ежедневно сталкиваются с проблемами, связанными с отсутствием достаточных профессиональных навыков выстраивания взаимоотношений с топ-менеджерами, руководством обьектов аудита и с коллегами (подчиненными) в СВА.

В ходе учебного тренинга слушатели познакомятся: с принципами командного взаимодействия и ролевого распределения, позволяющими комплексно и всесторонне рассматривать проблемы и находить оптимальные варианты решений; принципами эффективной деловой коммуникации; методами и способами управления стрессом, предотвращением конфликтных ситуаций. Слушатели смогут осознать свои сильные и слабые стороны, а также получить навыки самопрезентации, интервьюирования и фасилитирования.

Проверка внутренних документов банка включает проверку установленных ими методик, программ, правил, порядков и процедур. Целью ее является оценка качества и соответствия созданных в кредитной организации систем обеспечения соблюдения требований законодательства РФ и иных актов.

Цель повышения квалификации - научить проводить и анализировать операционную проверку оценки качества и соответствия систем, процессов и процедур, организационных структур банка и их достаточности для выполнения возложенных функций. 

Выдаваемый документ: Удостоверение повышения квалификации.
Действующая акция: СКИДКА 20% на второго и последующих участников!

Содержание мероприятия:

Тема 1. Методическое обеспечение проведения проверок Службы внутреннего аудита в коммерческом банке (4 часа)

  • Обзор нормативных документов Банка России, регламентирующих деятельность СВА в кредитных организациях
  • Требования к внутренним документам кредитных организаций, регламентирующим деятельность СВА (в т.ч. проведение проверок), и практические примеры их реализации.
  • Формирование планов работы и планов проверок СВА на основе риск-ориентированного подхода.
  • Вопросы формирования программ проверок СВА в контексте снижения регуляторного риска.
  • Обзор Программ проверок по основным направлениям деятельности кредитной организации:
    а) Денежные средства и кассовые операции (в т.ч. операции по купле-продаже иностранной валюты в наличной форме), инкассация денежных средств
    б) Потребительское кредитование
    в) Кредитование юридических лиц (кроме кредитных организаций)
    г) Операций с ценными бумагами
    д) Финансово-хозяйственные операции. Обеспечение сохранности имущества.
    е) Проверка элементов расчетной базы, по которым формируется резерв на возможные потери, правильности его формирования и использования
    ж) Организация работы по привлечению денежных средств физических лиц. Операции по вкладам физических лиц и депозитам юридических лиц (кроме кредитных организаций)
    з) Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц
    и) Операции по привлечению средств кредитных организаций (в том числе межбанковских расчетов, межбанковских кредитов и депозитов
    к) Операции с собственными долговыми обязательствами кредитной организации
    л) Предоставление в аренду физическим и юридическим лицам сейфов для хранения документов и ценностей
    м) Правомерность формирования собственных средств (капитала)
    н) Оценка информационных технологий, организации обработки и защиты банковской информации. Выполнение требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств
    о) Выполнение требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
    п) Соблюдение правил совершения расчетных операций (осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц) и отражения по счетам бухгалтерского учета, в т ч. операций, осуществляемых с использованием электронных средств платежа, в том числе платежных карт.
    р) Проверка правильности формирования доходов и расходов, финансового результата
    с) Оценка эффективности  организационной структуры и качества управления
    т) Оценка эффективности  системы управления банковскими рисками и капиталом
    у) Оценка организации внутреннего контроля, в том числе эффективности работы службы внутреннего контроля.
  • Практические образцы программ проверок по указанным направлениям входят в раздаточный материал.

Стоимость первой темы - 8900 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 2. Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики (4 часа)

  • Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов.
  • Общие подходы к ОЭ ВПОДК.
  • ОЭ отдельных элементов ВПОДК:
    - ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками;
    - ОЭ методологии определения значимых рисков;
    - ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых);
    - ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска;
    - ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска;
    - ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску;
    - ОЭ методов снижения значимого риска.
  • ОЭ процедур управления капиталом:
    - ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу);
    - ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу;
    - ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу);
    - ОЭ процедур стресс-тестирования капитала;
  • Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК.
  • Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК.
  • Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК.

Приложение: Шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капиталаения с примерами организации и рекомендациями по внутреннему аудиту основных компонентов ВПОДК.

Стоимость второй темы - 8500 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 3. Внутренний аудит – эффективные деловые коммуникации. Психология поведения и общения в ходе аудиторской проверки (8 часов)
Психология поведения внутреннего аудитора в ходе аудиторской проверки:

  • цели внутреннего аудита. Развитие навыков и техники постановки задач. Ролевое распределение обязанностей в команде проверяющих, позволяющих комплексно и всесторонне рассматривать проблемы и находить оптимальные варианты устранения, выявленных  недостатков;
  • принципы командного взаимодействия (с учетом требований из CIA), передача информаций в группе и эффективные деловые коммуникации;
  • практические рекомендации внутреннему аудитору по психологии поведения в ходе аудиторской проверки;
  • самопрезентация группы проверяющих внутренних аудиторов;
  • установление доверительных отношений с обьектом аудита;
  • интервьюирование (цели и задачи интервьюирования, развитие коммуникационных навыков и техники активного слушания, ошибки при интервьюировании), протоколирование интервью;
  • анализ различных кейсов.

Развитие навыков фасилитатора:

  • кто такой фасилитатор? где применяется навыки фасилитации во внутреннем аудите;
  • как использовать и применять фасилитационные методы и подходы на практике.

Изучение основных методов фасилитции:

  • метод организации встреч и переговоров в формате мировое кафе (Wold Cafe);
  • методы поиска будущего  (Future Search и Serach Conference) и  использование в работе внутреннего аудита технологий открытого пространства (Оpen Space Technology) в условиях наличия реальной и сложной бизнес-проблемы, когда никто не знает как к ней пойти (как ее решить);
  • метод динамической фасилитации (Dynamic Facillitation);
  • и т.д.

Коммуникативная компетентность внутреннего аудитора.  Эффективные деловые коммуникации:

  • принципы эффективной деловой коммуникации. Барьеры эффективной коммуникации;
  • убедительная коммуникация (корректность изложения материала (мыслей); убедительность аргументов; борьба с возражениями);
  • виды манипуляций. выявление случаев манипулирования аудиторской проверкой;
  • навыки и умение противостоять манипуляциям;
  • конфликтные ситуации с которыми сталкиваются внутренние аудиторы. Предотвращение конфликтов. Тактика поведения в конфликтной ситуации.

Управление стрессом:

  • управление стрессом при выполнении аудиторского задания в условиях неопределенности;
  • в условиях постоянных изменений, необходимости приспосабливаться к новым технологическим изменениям; необходимости развития новых навыков и компетенций; при выполнении дополнительных обязанностей;
  • стресс при взаимоотношениях с коллегами (нездоровая конкуренция, соперничество, недостаточная поддержка в коллективе; стресс, связанный с опаской сокращения штата, старение);
  • стресс при взаимоотношениях с подчиненными (неумение управлять критически настроенным и необузданным коллективом; напряженный климат, авторитарный стиль руководства);
  • разочарование при достижении карьерной высоты, отсутствие перспектив и продвижения по службе;
  • конфликт требований организации и семьи (отдача преимущества работе, чем семье; постоянные командировки, иное);
  • методы саморегуляции и управления стрессом;
  • работа с собственными эмоциями, позитивное мышление;
  • иные аспекты (по усмотрению лектора в зависимости от группы участников, характера и масштабов деятельности, организаций в которых работают участники треннинга; характера обсуждаемых на треннинге проблем). 

Ответы на вопросы слушателей.

Стоимость третьей темы - 14500 руб.
Форма обучения - очно / вебинар 

Тема 4. Принципы внутреннего аудита банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга (8 часов)

  • Изменения в структурах банковских рисков и управлении ими в условиях автоматизации банковской деятельности и применения технологий электронного банкинга.
  • Принципы внутреннего аудита в кредитной организации с точки зрения Базельского комитета по банковскому надзору и Банка России – интерпретация в приложении к контролю функционирования и аудиту информационным системам:
  • Базовый подход к осуществлению аудита автоматизированных систем: общее содержание и основные процедуры.
  • Особенности осуществления внутреннего аудита в условиях электронного банкинга: специфика информационных потоков при дистанционном банковском обслуживании, потенциальных угроз и управления банковскими рисками.

Стоимость четвертой темы - 12500 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Стоимость мероприятия: 34500 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар / Повышение квалификации