Выдаваемый документ:

  1. Свидетельство установленного образца
  2. Удостоверение о повышении квалификации

Действующая акция: СКИДКА 20% на второго и последующих участников!

Содержание мероприятия:

Тема 1. Целевой инструктаж по ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг (3 часа)

Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

  • общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
  • федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

  • виды и порядок проведения проверок ФСФР России;
  • типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
  • Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
  • порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
  • разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
  • права и обязанности специального должностного лица;
  • требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Стоимость первой темы - 4700 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 2. Актуальные вопросы деятельности банка по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (3 часа)

Комментарии к:

  • Федеральному закону от 27.12.2018 N 565-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" по вопросам установления контроля за операциями отдельных категорий физических лиц"
  • Указанию Банка России от 17.10.2018 № 4936-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». О подходах к правилам составления и представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом.
  • Федеральному закону от 23.04.2018 N 90-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения"
  • Федеральному закону от 23.04.2018 N 106-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"
  • Статье 1 Федерального закона от 29.12.2017 N 470-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
  • Статье 4 Федерального закона от 31.12.2017 N 482-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
  • Статье 807 Гражданского кодекса.
  • Изменениям в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209
  • Информационному письму Банка России от 29.12.2018 № 12-3-3/10688
  • Положению Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

О выполнении требований Федерального закона № 115-ФЗ по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

О выполнении требований Федерального закона № 115-ФЗ по контролю за хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, которые указаны в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ, федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение, которые указаны в Федеральном законе от 14 ноября 2002 года N 161-ФЗ, государственными корпорациями, государственными компаниями и публично-правовыми компаниями.
О применении мер за неисполнение законодательства Российской Федерации к кредитным организациям и должностным лицам кредитных организаций.
Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Стоимость второй темы - 8500 руб.
Форма обучения - очно

Тема 3. Особенности внутреннего контроля и финансового мониторинга в условиях применений технологий электронного банкинга (4 часа)

Основания для модернизации внутреннего контроля и финансового мониторинга при применении технологий электронного банкинга:

  • Понятие электронного банкинга (дистанционного банковского обслуживания) и формирование информационного контура банковской деятельности;
  • Возможности для противоправной деятельности в киберпространстве в условиях электронного банкинга.

Специфика противоправной деятельности в условиях применения технологий электронного банкинга:

  • Примеры проведения расследований противоправной деятельности (в широком смысле) с использованием технологий электронного банкинга с участием специалистов Банка России;
  • Комплексный характер финансового мониторинга и подходы к организации противодействия противоправной деятельности – рекомендации зарубежных организаций, осуществляющих такое противодействие в рамках ПОД/ФТ.

Специфика осуществления финансового мониторинга в условиях киберпространства банковской деятельности:

  • Задачи идентификации и контроля действий клиентов дистанционного банковского обслуживания и формирования соответствующей доказательной базы;
  • Групповой подход в условиях многоканального банковского обслуживания и «риск концентрации» (по материалам Базельского комитета по банковскому надзору);
  • Использование компьютерных журналов в интересах противодействия противоправной деятельности в киберпространстве;
  • Принципы организации взаимодействия процессов внутреннего контроля, финансового мониторинга и обеспечения информационной безопасности в их взаимосвязи.

Стоимость третьей темы - 7800 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 4. Практические вопросы реализации кредитными организациями требований законодательства по ПОД/ФТ (4 часа)

Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

  • Правила и программы внутреннего контроля.
  • Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными подразделениями кредитной организации.
  • Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.
  • Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

Порядок и критерии выявления операций контролируемого вида.

  • Операции, подлежащие обязательному контролю.
  • Подозрительные операции.
  • Классификация подозрительных операций.
  • Методы выявления подозрительных операций.
  • Возможные меры, применяемые кредитными организациями, по пресечению сомнительной деятельности клиентов.
  • Проблемные вопросы в работе кредитных организаций по реализации мер по ПОД/ФТ.

Обзор законодательных инициатив по модернизации национальной противолегализационной системы.
Характерные проблемы. Ответы на вопросы.  

Стоимость четвертой темы - 7800 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Стоимость мероприятия: 28500 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар / Повышение квалификации