Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Выдаваемый документ: Свидетельство установленного образца

Действующая акция: СКИДКА 20% на второго и последующих участников!

Содержание мероприятия:

  • Обзор новаций нормативного регулирования в законодательство в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения.
  • Комментарий к изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ, вступающим в силу в 2019 году, а также планируемым изменениям (обзор законопроектов).
  • Практические вопросы, связанные с идентификацией клиентов в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения Банком России 12.12.2014 №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Виды, способы и процедуры идентификации. Обзор писем и методических рекомендаций Банка России, изданных (опубликованных) в 2018-2019 гг.
  • Институты замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, приостановления операций,  отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций. Работа НФО с Перечнями экстремистов и ФРОМУ. Рекомендации Банка России и Росфинмониторинга по линии работы в части противодействия ФРОМУ. Информационное взаимодействие уполномоченного органа, Банка России и НФО.
  • Обязательный контроль. Подходы Банка России в части «профильных» для НФО операций обязательного контроля (дата выявления операций, основания для направления сообщения в уполномоченный орган). Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС.
  •  Вопросы соответствия правил внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации… требованиям Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). Особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в малых и крупных НФО. Взаимодействие НФО с клиентом-«отказником» и межведомственной комиссией при Банке России.
  • Практические вопросы в части квалификационных требований к СДЛам, системы подготовки и обучения кадров в части ПОД/ФТ.

Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

  • общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
  • федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

  • типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
  • Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
  • порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
  • разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
  • права и обязанности специального должностного лица;
  • требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Стоимость мероприятия: 5900 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар