Выдаваемый документ:

  1. Удостоверение установленного образца
  2. Свидетельство установленного образца

Действующая акция: 15% скидка при записи двух и более участников.

Содержание мероприятия:

Тема 1. Целевой инструктаж по ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг

Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

  • общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
  • федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

  • типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
  • Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
  • порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
  • разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
  • права и обязанности специального должностного лица;
  • требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Стоимость первой темы - 4700 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 2. Практическая деятельность по ПОД/ФТ в современном банке: идентификация клиентов (4 часа)

Идентификация клиентов - физических лиц:

  • Случаи, в которых идентификация клиентов - физических лиц не проводится;
  • Упрощенная идентификация клиентов - физических лиц;
  • Идентификация клиентов - физических лиц при осуществлении операций, предусмотренных Инструкцией Банка России от 16.09.2010 № 136-И;
  • Полная идентификация клиентов – физических лиц. Особенности проведения полной идентификации клиентов – физических лиц, являющихся гражданами РФ и иностранными гражданами;
  • Выявление иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ), российских публичных должностных лиц (РПДЛ)  и публичных лиц международных организаций (ПЛМО) , а также родственников лиц из указанных категорий  среди клиентов - физических лиц;
  • Выявление ИПДЛ, РПДЛ, ПЛМО и их родственников  как часть процедуры идентификации;
  • Порядок выявления ИПДЛ, РПДЛ, ПЛМО и их родственников;
  • Фиксирование сведений о принадлежности к ИПДЛ, РПДЛ, ПЛМО и их родственникам;
  • Установление и идентификация бенефициарных владельцев клиентов – физических лиц. 

 Идентификация третьих лиц, вносящих денежные средства на счет клиента - физического лица:

  •  Письмо Банка России от 20.01.2003 № 7-Т "Об исполнении Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
  • Сведения, которые необходимо получать в целях проведения идентификации третьих лиц, вносящих денежные средства на счет клиента - физического лица.

Идентификация представителей, лиц, обладающих правом первой и второй подписи, лиц, уполномоченных распоряжаться счетом. Рекомендации, изложенные в Письме Банка России от 30.08.2006 № 115-Т. 

Идентификация клиентов - индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой:

  • Сведения, которые необходимо получать для проведения идентификации клиентов - индивидуальных предпринимателей;
  • Сведения, которые необходимо получать для проведения идентификации клиентов - физических лиц, занимающихся частной практикой;
  • Выявление ИПДЛ, РПДЛ, ПЛМО и их родственников среди индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой;
  • Фиксирование сведений, полученных при проведении идентификации индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой. 

Идентификация клиентов - юридических лиц. Особенности установления и идентификации бенефициарных владельцев клиентов – юридических лиц. 

Установление и идентификация выгодоприобретателей:

  • Определение понятия "выгодоприобретатель";
  • Признаки операций, при осуществлении которых необходимо проводить установление и идентификацию выгодоприобретателей;
  • Документы, которые необходимо получить при установлении и идентификации выгодоприобретателей. 

Порядок оценки уровня риска осуществления легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Обновление сведений о клиенте:

  • Критерии, влияющие на присвоенный клиенту уровень риска:
    - риск по типу клиента;
    - страновой риск;
    - риск, связанный с проведением клиентом определенного вида операций.

Фиксирование в Анкете клиента сведений о присвоенном уровне риска и обосновании присвоенного уровня риска:

  • Сроки обновления сведений, полученных в результате идентификации клиента. Порядок действий в случае невозможности обновления в установленный срок сведений, полученных в результате идентификации;
  • Порядок обновления сведений при изменении информации, полученной в результате идентификации клиента. Обновление сведений о представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;

Стоимость второй темы - 7800 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 3.  Последние изменения законодательства в области ПОД/ФТ: Комментарии Банка России

Новое!

  • Указание Банка России от 30.03.2018 N 4758-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" 
  • Федеральный закон от 29.12.2017 N 470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
  • Федеральный закон от 31.12.2017 N 481-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
  • Федеральный закон от 31.12.2017 N 482-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
  • Федеральный закон от 29.07.2017 N 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций»
  • Федеральный закон от 29.07.2017 N 267-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
  • Федеральный закон от  23.06.2016 года № 215-ФЗ «О внесении изменений  в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»  и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» и письму Банка России от 27.06.2017 N 12-МР «Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями бенефициарных владельцев клиентов - юридических лиц».
  • Федеральный закон от 03.07.2016 N 263-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  • Федеральный закон от  23.06.2016 года N 191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона   «О банках и банковской деятельности»  и статью 7 Федерального закона « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  • Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
  • Положение Банка России от 15.10.2015  № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в ред. Указания Банка России от 20.07.2016 N 4079-У).
  • Положение Банка России от  20.07.2016 N 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».
  • Указание Банка России от 20.07.2016 N 4077-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции".
  • Применение мер за неисполнение законодательства Российской Федерации к кредитным организациям и должностным лицам кредитных организаций.
  • Практика применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Стоимость третьей темы - 8500 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Стоимость мероприятия: 15500 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар / Повышение квалификации