Выдаваемый документ:

  1. Свидетельство установленного образца
  2. Удостоверение повышения квалификации

Содержание мероприятия:

Тема 1. Целевой инструктаж по ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг

Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

  • общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
  • федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

  • типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
  • Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
  • порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
  • разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
  • права и обязанности специального должностного лица;
  • требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Стоимость первой  темы - 4200 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 2.  Практические вопросы реализации кредитными организациями требований законодательства по ПОД/ФТ

Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

  • Правила и программы внутреннего контроля.
  • Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными  подразделениями кредитной организации.
  • Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.
  • Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

Порядок и критерии выявления операций контролируемого вида.

  • Операции, подлежащие обязательному контролю.
  • Подозрительные операции.
  • Классификация подозрительных операций.
  • Методы выявления подозрительных операций.
  • Возможные меры, применяемые кредитными организациями, по пресечению сомнительной деятельности клиентов.
  • Проблемные вопросы в работе кредитных организаций по реализации мер по ПОД/ФТ. 

Обзор законодательных инициатив по модернизации национальной противолегализационной системы. 

Характерные проблемы. Ответы на вопросы.  

Стоимость второй темы - 7800 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 3.  Обзор актуальных вопросов и практики применения «противолегализационного» законодательства в разрезе проведения кредитными организациями процедур идентификации  (3 часа)

Комментарии к законодательству, том числе:

  • Федеральному закону от 30.12.3015 № 424-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вопросы правового регулирования отношений в сфере ПОД/ФТ с участием иностранных структур без образования юридического лица; вопросы информирования Банком России кредитных организаций и некредитных финансовых организаций о случаях отказа клиентам в проведении операций);
  • Федеральному закону от 23.06.2016 № 191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (анализ норм Федерального закона № 115-ФЗ о запрете на открытие счета без личного присутствия физического лица, открывающего счет (вклад), либо представителя клиента, а также норм, предусматривающих исключения из указанного запрета; требования к идентификации юридических лиц; вопросы получения  и подтверждения информации при проведении процедур идентификации);
  • Федеральному закону от 23 июня 2016 года № 215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (идентификация кредитными организациями бенефициарных владельцев клиентов в свете требований Федерального закона № 115-ФЗ о раскрытии юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах);
  • Федеральному закону от 3 июля 2016 года № 263-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вопросы идентификации клиента-физлица при покупке или продаже наличной иностранной валюты);
  • Положению Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Положению Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Рекомендации по разработке программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Подходы к проведению процедур упрощенной идентификации.

Ответы на вопросы.

Стоимость третьей темы - 8200 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Стоимость мероприятия: 13900 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар / Повышение квалификаци