Содержание мероприятия:

Часть 1.

Предпосылки и структура изменений стандарта ПОД/ФТ.  

  • Внутренние и внешние факторы, требующие изменений в законодательстве.  
  • Структура теневой экономики с учетом межсекторных связей.  
  • Рекомендации ФАТФ и их отражение в законодательстве РФ.  
  • Этапы модификации системы ПОД/ФТ.  
  • Обзор последних изменений в законодательстве РФ

Практика построения и реализации процедур по ПОД/ФТ.  

  • Структура типовых правил по ПОД/ФТ.  
  • Структура оценки риска легализации.  
  • Источники для определения странового риска.  
  • Реализация принципа риск-ориентированного подхода.  
  • Продуктовый риск.  
  • Процедура выявления публичных должностных лиц.  
  • Процедура выявления бенефициарных владельцев.  
  • Механизм блокирования (замораживания) активов, режим расходования замороженных средств.  
  • Работа с Перечнем экстремистов.  
  • Реализация кредитной организацией права на отказ в открытии счета, проведении операции, обслуживания.  
  • Ответственность за нарушение законодательства по ПОД/ФТ.  
  • Работа банка по выявлению основных типов подозрительных операций клиентов.  
  • Практика применения мер, направленных на снижение риска вовлечения кредитных организаций в проведение клиентами подозрительных операций.

Особенности исполнения российскими кредитными организациями отдельных норм иностранного законодательства.  

  • Законодательные акты США, имеющие экстерриториальный характер.  
  • Санкции США и ЕС.  
  • - Закон США FATCA.  

- общая информация;  
- этапы внедрения;  
- организации финансового рынка и клиенты, на которых распространяется действие FATCA;  
- особенности обслуживания клиентов и порядок взаимодействия с американским налоговым органом.

Стоимость первой части - 7800 руб.
Форма обучения - очно/online

Часть 2.

  • Новое в законодательстве Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ):
  • Федеральный закон от 30.12.2015 № 424-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Федеральный закон от 29.12.2015 № 407-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»;
  • Указание Банка России от 15.10.2015 № 3822-У «О внесении изменений в приложение 4 к Положению Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Положение Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вместо № 262-П).
  • Исполнение кредитными организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», в том числе в редакциях Федеральных законов от 29.06.2015 № 210-ФЗ, от 29.06.2015 № 154-ФЗ, от 08.06.2015 № 140-ФЗ.
  • Исполнение кредитными организациями требований нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ, в том числе Положения № 499-П.
  • Система внутреннего контроля кредитной организации в сфере ПОД/ФТ.
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Подразделение по ПОД/ФТ. Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Квалификационные требования, предъявляемые к сотрудникам кредитных организаций, работающих в области ПОД/ФТ.
  • Обучение сотрудников кредитных организаций в области ПОД/ФТ.
  • Надзор Банка России за деятельностью кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ.
  • Ответы на вопросы. 

Стоимость второй части - 7800 руб.
Форма обучения - очно

Стоимость мероприятия: 10500 руб.