Содержание мероприятия:

Часть 1.

Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

  • общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
  • федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

  • типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
  • Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
  • порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
  • разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
  • права и обязанности специального должностного лица;
  • требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Стоимость первой части - 3900 руб.
Форма обучения - очно/online

Часть 2.

  • Комментарии к новым требованиям законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
  • Вопросы модернизации системы ПОД/ФТ в РФ.
  • Опыт прохождения инспекционных мероприятий Банка России по проверке исполнения кредитной организацией новых требований законодательства

Программа управления рисками в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:

  • Описание общей структуры системы ПОД/ФТ в коммерческом банке.
  • Порядок участия в реализации ПВК по ПОД/ФТ внутренних структурных подразделений банка.
  • Иностранное законодательство, экстерриториально влияющее на систему комплаенс в РФ; 
  • Санкции;
  • Практические подходы к реализации кредитными организациями требований закона США «о налоговом контроле иностранных счетов» (FATCA);
  • Регистрация, адаптация процедур приема на обслуживание клиентов;
  • Отчетность в целях FATCA
  • Ответы на вопросы.

Стоимость второй части - 7800 руб.
Форма обучения - очно/online

Часть 3.

NEW! Положение Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

  • Модификация требований к идентификации бенефициарных владельцев клиентов. Изъятия из общих требований по идентификации бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей. Подходы регулятора к оценки выполнения кредитными организациями требований к идентификации бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей.
  • Трансформация подхода законодателя к вопросу о режиме открытия счетов (вкладов) без личного присутствия физического лица.

Федеральный закон от 29 июня 2015г. №210-ФЗ.

Анализ дополнительных параметров, требуемых к получению в целях идентификации клиентов физических и юридических лиц (цель установления и предполагаемый характер деловых отношений, определение целей финансово-хозяйственной деятельности, финансовое положение, деловая репутация, источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества.

Федеральный закон от 8 июня 2015г. №140-ФЗ.

Уточненный перечень сведений, которые кредитные организации вправе получать при проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца.

Федеральный закон от 29 июня 2015г. №154-ФЗ.

Новые обязанности кредитных организаций в рамках Федерального закона от 28 декабря 2012г. №272-ФЗ в части отказа в проведении операций, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.

Федеральный закон от 23 мая 2015г. №129-ФЗ.

Обзор последних методических рекомендаций Банка России о повышении внимания к отдельным операциям клиентов.

От 15 июля 2015г. № 16-МР, от 15 июля 2015г.№17-МР, от 15 июля 2015г. №18-МР.

Действия федеральных органов исполнительной власти, направленные на практическую реализацию требований 115-ФЗ в части упрощенной идентификации клинтов-юридических лиц.

Распоряжение Правительства от 9 июля 2015г. №1320-Р.

Новая редакция Положения Банка России №262-П. Никаких революций, только эволюция. Приведение отдельных аспектов в соответствие с действующей редакцией 115-ФЗ, устранение пробелов в регулировании вопросов идентификации, расширение перечня субъектов, требования к идентификации которых устанавливаются Банком России. Перспективы развития института идентификации.

Федеральный закон от 31.12.2014 № 505-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

Федеральный закон от 29.12.2014 № 484-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (развитие системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)»;

Федеральный закон от 29.12.2014 № 461-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

Ответы на вопросы.

Стоимость третьей части - 7800 руб.
Форма обучения - очно
Стоимость дня - 10500 руб.

Стоимость мероприятия: 13900 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52
E-mail: info@isbd.ru