Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Содержание мероприятия:

Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ.
Общая характеристика нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.
Субъекты системы ПОД/ФТ.

Основные права и обязанности организаций в сфере ПОД/ФТ:

  • идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобритателей, бенефициарных владельцев: какие требования, какие исключения;
  • обновление информации о клиентах;
  • публичные должностные лица;
  • представление информации в Росфинмониторинг;
  • выявление операций, подлежащих контролю: в чем отличие обязательного контроля от внутреннего
  • замораживание имущества и денежных средств.

Представление информации в Росфинмониторинг:

  • как получить электронную подпись,
  • как завести Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга,
  • как заполнить форму 4-СПД,
  • какие ошибки при заполнении сообщения чаще всего допускают организации.

Требования к составлению правил внутреннего контроля:

  • программа организации внутреннего контроля;
  • программа идентификации;
  • программа оценки рисков: признаки повышенного риска;
  • программа документального фиксирования: как составить внутренне сообщение об операции;
  • программа выявления операций;
  • программа хранение информации: какие требования;
  • программа проверки внутреннего контроля: как составить отчет руководителю.

Система надзора в сфере ПОД/ФТ: надзорные органы и поднадзорные организации.

Росфинмониторинг: функции и задачи.

Часть "Повышение квалификации"

  • Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ в соответствии с Указанием Банка России от 15.12.2014 № 3484-У.
  • Практика применения Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П  «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций»: на что следует обращать внимание при организации НФО системы ПОД/ФТ и разработке правил внутреннего контроля; наиболее часто возникающие вопросы.
  • Обзор последних изменений в Федеральный законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ: уточнение понятия бенефициарный владелец, новые права организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по установлению дополнительных сведений о клиенте.
  • Комментарий Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях»: документы, подтверждающие соответствии СДЛа квалификационным требованиям.
  • Комментарий к Положению Банка России от 12.05.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ»:
  • Фиксирование сведений о клиенте. Использование открытых баз данных государственных органов. Новые исключения из проведения идентификации.
  • Новая система обучения по ПОД/ФТ сотрудников некредитных финансовых организаций в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»: виды (формы) обучения, сроки проведения, наиболее часто возникающие вопросы.
  • Обзор информационных писем Банка России для НФО.
  • Ответы на вопросы

Стоимость части - 6900 руб.
Форма обучения - очно/online

Стоимость мероприятия: 7500 руб.
Форма обучения: очно/вебинар
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52

E-mail: info@isbd.ru