Система действенных мер внутреннего контроля может способствовать выполнению целей и задач кредитной организации, достижению банком долгосрочных ориентиров прибыльности и поддержанию достоверной финансовой и административной отчетности. Такая система может также обеспечивать соблюдение банком действующего законодательства и нормативных актов, разработанной банком политики, внутренних планов и процедур, а также снижать риск непредвиденных потерь или нанесения ущерба репутации банка. В ходе семинара будут прокомментированы последние изменения в нормативных документах и предложены необходимые рекомендации по устранению нарушений и недостатков в повседневной работе.

Программа семинара включает теоретический материал, практические примеры, разбор конкретных ситуаций с СВА, СВК и Комплаенс и обсуждение примеров из практики НСФР и участников семинара. Комплексный подход к подаче материала позволит участникам эффективно усвоить программу семинара.

Содержание мероприятия:

- Отчетность по форме № 0409639  "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации": обзор изменений;
- Письмо Банка России от 22.09.2014 года № 163-Т "О приведении учредительных и внутренних документов кредитной организации в соответствие с Положением Банка России N 242-П";
- Указание Банка России от 24.04.2014 года № 3241-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2003 года № 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах".
- Комментарии к Указанию Банка России от 01.04.2014 года № 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля,службы внутреннего аудита кредитной организации".
- Федеральный закон от 02.07.2013 N 146-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ".
- Международные документы по вопросам организации внутреннего контроля в банках.
- Изменения в банковском законодательстве: служба внутреннего аудита и служба внутреннего контроля, полномочия Банка России по установлению требований к системам внутреннего контроля.
- Система внутреннего контроля: соотношение внутреннего аудита, комплаенс-функции и управления рисками.
- Организация деятельности и функции службы внутреннего аудита и службы внутреннего контроля. 
- Комплаенс-риск в системе банковских рисков.
- Интеграция службы внутреннего контроля в систему органов комплаенс-контроля российских банков.
- Перспективы реализации новых требований Банка России.

Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля:

- Понятие комплаенс рисков;
- Объекты комплаенс-контроля;
- Рекомендации Базельского Комитета;
- Нормативные документы Банка России: 

 Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» а редакции Указания Банка России от 24 апреля 2014 года № 3241-У:

Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс);
Особенности организации Службы в банковских группах;
Функции, возлагаемые на Службу;
Возможность совмещения различных функций;
Требования к отчетности.

- Указание Банка России от 01.04.2014 N 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации».

- Указание Банка России от 10.07.2014 № 3315-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Опыт организации Комплаенс функции.

- Структура системы контроля.
- Направления комплаенс-контроля
- Взаимодействие со структурными подразделениями
- Комплаенс vs Аудит

Особенности контроля на финансовых рынках:

- Список наблюдения и список ограничения
- Рыночные злоупотребления
- Управление конфликтом интересов
- Политика «Китайских стен»
- Рассмотрение жалоб клиентов

Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР:

- Понятие инсайдерской информации и манипулирование рынком;
- Перечень инсайдерской информации;
- Списки инсайдеров;
- Ограничения на действия с инсайдерской информацией;
- Критерии манипулирования рынком;
- Обязанности инсайдера по направлению уведомлений о совершаемых операциях;
- Обязанности контролера ПНИИИ/МР, в свете Приказа ФСФР от 24.05.2012 № 12-32/пз-н.

Особенности контроля, направленного на ПОД/ФТ:

- Организационная структура.  О возможности совмещения функции СДЛ ПОДФТ и службы внутреннего контроля (комплаенс);
- Правила, программы и процедуры внутреннего контроля
- Принцип ЗСК основанный на оценке риска
- Принцип ЗСС
- Обучение кадров

Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.

Стоимость мероприятия: 11500 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52
E-mail: info@isbd.ru