Руководствуясь рекомендациями Базельского комитета по банковскому надзору, контроль за указанными рисками может быть сосредоточен в функции Комплаенс. В большинстве банков с иностранным участием, а также крупных российских банках организуются или успешно функционируют подразделения по Комплаенс. Комплаенс-контролеры должны обладать достаточной эрудицией и опытом, для того чтобы обеспечивать контроль требований законодательства и регуляторов, а также обеспечивать качественное консультирование бизнес  – подразделений и органов управления кредитной организации. Основная задача Комплаенс контролера – упреждение негативных последствий для организации в рамках изменения требований законодательства (национального, международного и иностранного),  саморегулируемых организаций и бизнес практики.

Содержание мероприятия:

Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля:

- Понятие комплаенс рисков;
- Объекты комплаенс-контроля;
- Рекомендации Базельского Комитета;
- Нормативные документы Банка России:

Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» а редакции Указания Банка России от 24 апреля 2014 года № 3241-У:

- Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс);
- Особенности организации Службы в банковских группах;
- Функции, возлагаемые на Службу;
- Возможность совмещения различных функций;
- Требования к отчетности.

Указание Банка России от 01.04.2014 N 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации».

Указание Банка России от 10.07.2014 № 3315-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Опыт организации Комплаенс функции.

- Структура системы контроля.
- Направления комплаенс-контроля
- Взаимодействие со структурными подразделениями
- Комплаенс vs Аудит

Особенности контроля на финансовых рынках:

- Список наблюдения и список ограничения
- Рыночные злоупотребления
- Управление конфликтом интересов
- Политика «Китайских стен»
- Рассмотрение жалоб клиентов

Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР:

- Понятие инсайдерской информации и манипулирование рынком;
- Перечень инсайдерской информации;
- Списки инсайдеров;
- Ограничения на действия с инсайдерской информацией;
- Критерии манипулирования рынком;
- Обязанности инсайдера по направлению уведомлений о совершаемых операциях;
- Обязанности контролера ПНИИИ/МР, в свете Приказа ФСФР от 24.05.2012 № 12-32/пз-н.

Особенности контроля, направленного на ПОД/ФТ:

- Организационная структура.  О возможности совмещения функции СДЛ ПОДФТ и службы внутреннего контроля (комплаенс);
- Правила, программы и процедуры внутреннего контроля
- Принцип ЗСК основанный на оценке риска
- Принцип ЗСС
- Обучение кадров

Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.

Лекторы:

Наумов Александр Евгеньевич - Председатель Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам, участник рабочих групп по выработке единой стратегии исполнения Федерального Закона № 224-ФЗ, Вице-Президент  НСФР

Стоимость мероприятия: 7800 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52
E-mail: info@isbd.ru