И с учетом включения в программу обучения вопросов, связанных с особенностями работы кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ на финансовом рынке, определяемых ФСФР России.

Содержание мероприятия:

• Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
- общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
- федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

• Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
- виды и порядок проведения проверок ФСФР России;
- типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
- Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

• Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
- рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
- порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
- разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

• Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
- квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
- права и обязанности специального должностного лица;
- требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

• Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Лекторы:
 - Начальник Управления надзора за профучастниками рынка ценных бумаг Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка  Банк России

Стоимость мероприятия: 3900 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52
E-mail: info@isbd.ru