Содержание мероприятия:

Разработка Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных организациях», далее – Правила, ПОД/ФТ:

- Оценка качества управления кредитной организацией в зависимости от содержания Правил. Возможные правовые риски и последствия,
- Правила - комплект документов или комплексный документ?
- Принципиальные подходы к разработке Правил и методические приемы – советы проверяющего.

Особенности изложения в Правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных кредитной организацией, отдельных предусмотренных законодательством Программ внутреннего контроля. Типовые ошибки, допускаемые кредитными организациями в изложении данных Программ:
В связи с тем, что в некоторых в Правилах недостаточно внятно и (или) с недочетами освещаются отдельные вопросы, предусмотренные Положением Банка России № 375-П, особое внимание предлагается уделить следующему (в том числе):

Организация системы ПОД/ФТ:

- Общая структура системы ПОД/ФТ, ее элементы и их взаимодействие.
- Подразделение по ПОД/ФТ.
- Порядок взаимодействия с клиентами с использованием системы ДБО.
- Централизация функций или система взаимодействия с обособленными подразделениями;

Программа идентификации:

- Объем использования подзаконных нормативных актов.
- Отражение источников информации, используемых при идентификации.
- Алгоритмизация процессов по запросу документов, проведению проверки информации о клиенте, обновлению сведений о клиенте. Формирование соответствующих порядков.
- Новация в виде первоначальной даты оформления анкеты.

Выявление операций, подлежащих контролю:

- Распределение обязанностей и ответственности как основа эффективной реализации данной программы.
- Выявление операций, подлежащих контролю, до начала их совершения,  в процессе совершения.
- Порядок и сроки проведения мероприятий по выявлению операций, подлежащих контролю.
- Углубленная проверка клиента.
- Порядок и сроки принятия решения по Сообщениям об операциях, подлежащих контролю.
- Информирование уполномоченного органа.

Отказы:

- Отказ в выполнении распоряжения и  заключении договора банковского счета.
- Расторжение договора банковского счета по инициативе кредитной организации. Основания и порядок.

Программа управления в кредитной организации риском легализации доходов, полученных преступным путем, предусматривающая совокупную оценку данного риска в зависимости от риска легализации, имеющегося у используемых клиентом банковских продуктов (услуг):

- Авторские предложения по реализации данного процесса в кредитной организации. 

• Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

-  общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
-  федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

• Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

-   виды и порядок проведения проверок ФСФР России;
-   типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
-   Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

• Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

-   рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
-   программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
-   порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
-   разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

• Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

-   квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
-   права и обязанности специального должностного лица;
-   требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

• Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Лекторы:
Главный экономист Отдела финансового мониторинга банковской деятельности, финансовых рынков и валютного контроля ОПЕРУ Москва ГУ Банка России по ЦФО
- Заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг службы по финансовым рынкам Банк России

Стоимость мероприятия:
9900 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52
E-mail: info@isbd.ru