Дадут комментарии к Положению Банка России от 02.03.2012 №375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций» Утверждено в Минюсте 09.04.2012 года! и Указанию Банка России от 10.02.2012 № 2785-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма».

Ведущие специалисты крупных коммерческих банков поделятся ценным практическим опытом создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

На момент проведения семинара программа дополнительно будет скорректирована в соответствии со вступившими в силу изменениями в законодательных и в нормативных актах ЦБ РФ.

НОВЫЕ ВОПРОСЫ в программе:

Положение Банка России от 02.03.2012 №375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций» Утверждено в Минюсте 09.04.2012 года!

Указание Банка России от 10.02.2012 № 2785-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма».

Комментарии к Федеральному закону от 08.11.2011 № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

Изменения, внесенные Федеральным законом от 27.06.2011 № 162-ФЗ в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в связи с принятием Федерального закона  «О национальной платежной системе».

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

1.        Комментарии к Федеральному закону Российской Федерации от 8 ноября 2011 г. N 308-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях"
2.        Комментарии к Федеральному закону от 23.07.2010 № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях» (Новая редакция статьи 15.27 КоАП «Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»); и к статье 2 Федерального закона от 27.07.2010 № 197-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
3.        Комментарии к изменениям в Федеральный закон № 115-ФЗ в связи с принятием Федерального закона № 162-ФЗ от 27.06.2011 “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона “О национальной платежной системе”").
4.        Приказ Росфинмониторинга от 10 ноября 2011 г. N 361 «Об определении перечня государств (территорий) которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)».
5.        Планируемые изменения в законодательстве в области ПОД/ФТ.
6.        Вопросы выявления операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ.
7.        Современные подходы к выполнению требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей. Применение Положения Банка России от 19.08.2004 № 262-П (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 14.09.2006 № 1721-У), Указания Банка России от 10.02.2012 № 2785-У, а также Инструкции Банка России от 14.09.2006 № 28-И (в части идентификации клиентов и установления личности отдельных лиц).
8.        Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У ).
9.        Квалификационные требования к ответственным сотрудникам (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У).
10.    Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П
11.    Указание Банка России от 10.02.2012 № 2785-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма».
12.    Рекомендации Банка России по выявлению и фиксированию банком информации по подозрительным операциям, организация работы банка при выявлении сомнительных операций.
13.    Некоторые особенности заполнения полей ОЭС при формировании сообщений об операциях с наличными денежными средствами, совершаемых представителем юридического лица.
14.    Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг.
15.    Практика проведения проверок ФСФР России деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
16.    Практика применения законодательства Российской Федерации по ПОД/ФТ профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
17.    Ответы на вопросы.
18.    Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг.
19.    Практика проведения проверок ФСФР России деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
20.    Практика применения законодательства Российской Федерации по ПОД/ФТ профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
21.    Ответы на вопросы.
22.    Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

22.1. Создание системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.

22.2. Идентификация клиентов.

22.3. Сообщение о подозрительных операциях. Предоставление дополнительной информации по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу России.

22.4. Хранение документов.

22.5. Подготовка персонала.

22.6. Распространенные заблуждения и характерные ошибки.

23. Выявление кредитными организациями операций, имеющих признаки связи с отмыванием денег.

23.1. Операции, подлежащие обязательному контролю.

23.2. Подозрительные операции:

– отличительные особенности участников операций, выявление подставных лиц и организаций;

– проблемные страны и регионы (оффшоры);

– кредитные операции, лизинговые договоры;

– особенности вексельных операций;

– расчеты в сфере внешнеэкономической деятельности.

23.3. Собственные операции кредитных организаций.

23.4. Схемы отмывания денег, используемые в России.

24. Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

24.1. Правила и программы внутреннего контроля.

24.2. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными  подразделениями кредитной организации.

24.3. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.

24.4. Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

24.5. Изучение клиентов.

24.6. Характерные проблемы.

25. Ответы на вопросы.

Организаторы оставляют за собой право внесения оперативных изменений в программу семинара.

Стоимость участия:  22491 руб.

РЕГИСТРАЦИЯ ПО ТЕЛЕФОНАМ: (495) 234-57-99 (многоканальный), 365-1107,
e-mail: registration@ibdarb.ru