и с учетом включения в программу обучения вопросов, связанных с особенностями противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке, определяемых Федеральной службой по финансовым рынкам

Содержание мероприятия:

1. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.
Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
2. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.
Виды и порядок проведения проверок ФСФР России.
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
3. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.
Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
4. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
Права и обязанности специального должностного лица.
Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
5. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Лекторы: Зезюлин Кирилл Викторович - заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России

Стоимость мероприятия: 3500 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52
E-mail: info@isbd.ru