Содержание мероприятия:

1. Идентификация клиентов, установление и идентификация выгодоприобретателей. Оценка уровня риска осуществления легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Обновление сведений об идентификации клиента. 2. Идентификация клиентов - физических лиц - Случаи, в которых идентификация клиентов - физических лиц не проводится - Упрощенная идентификация клиентов - физических лиц - Выявление иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ) и родственников ИПДЛ среди клиентов - физических лиц. - Выявление ИПДЛ и родственников ИПДЛ как часть процедуры идентификации; - Порядок выявления ИПДЛ и родственников ИПДЛ - Фиксирование сведений о принадлежности к ИПДЛ/родственникам ИПДЛ.
3. Идентификация третьих лиц, вносящих денежные средства на счет клиента - физического лица. - Письмо Банка России от 20.01.2003 № 70-Т "Об исполнении Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; - Сведения, которые необходимо получать в целях проведения идентификации третьих лиц, вносящих денежные средства на счет клиента - физического лица. 4. Идентификация клиентов - индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой - Сведения, которые необходимо получать для проведения идентификации клиентов - индивидуальных предпринимателей; - Сведения, которые необходимо получать для проведения идентификации клиентов - физических лиц, занимающихся частной практикой; - Выявление ИПДЛ и родственников ИПДЛ среди индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой - Фиксирование сведений, полученных при проведении идентификации индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой.
1. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ. 2. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.  Виды и порядок проведения проверок ФСФР России. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ. 3. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок. 4. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления. Права и обязанности специального должностного лица. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. 5. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
1. НОВОЕ! Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма». 2. НОВОЕ! Федеральный Закон Российской Федерации от 3 июня 2009 г. N 121-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" и Федеральный закон от 18 декабря 2006 г. N 231-ФЗ "О введении в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями). 3. Комментарии к Федеральному закону Российской Федерации от 8 ноября 2011 г. N 308-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" 4. Комментарии к некоторым статьям Федерального закона от 23.07.2010 № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях» (Новая редакция статьи 15.27 КоАП «Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»). 5. Планируемые изменения в законодательстве в области ПОД/ФТ. 6. Вопросы выявления операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ. 7. Современные подходы к выполнению требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей. Применение Положения Банка России от 19.08.2004 № 262-П (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 14.09.2006 № 1721-У). 8. Квалификационные требования к ответственным сотрудникам (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У). 9. Рекомендации Банка России по выявлению и фиксированию банком информации по подозрительным операциям, организация работы банка при выявлении сомнительных операций. 10. Некоторые особенности заполнения полей ОЭС при формировании сообщений об операциях с наличными денежными средствами, совершаемых представителем юридического лица. 11. Ответы на вопросы.

Лекторы:
начальник Управления организации обучения  Департамент комплаенс контроля Росбанка
Зезюлин Кирилл Викторович - заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России
Сотрудник Банка России


Стоимость мероприятия: 13500 руб.

Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52

E-mail: info@isbd.ru