Содержание мероприятия:

1. Особенности инспекционной проверки кредитных организаций по ПОД/ФТ. 
1.1. Методика проведения инспекционных проверок кредитных организаций.         
1.2. Обзор наиболее характерных ошибок, допускаемых кредитными организациями при направлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу России.          
1.3. Ответственность кредитных организаций за нарушение законодательства по ПОД/ФТОтветы на вопросы.     
2. Идентификация клиентов, установление и идентификация выгодоприобретателей. Оценка уровня риска осуществления легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Обновление сведений об идентификации клиента.
3. Идентификация клиентов - физических лиц
- Случаи, в которых идентификация клиентов - физических лиц не проводится
- Упрощенная идентификация клиентов - физических лиц
- Выявление иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ) и родственников ИПДЛ среди клиентов - физических лиц.
- Выявление ИПДЛ и родственников ИПДЛ как часть процедуры идентификации;
- Порядок выявления ИПДЛ и родственников ИПДЛ
- Фиксирование сведений о принадлежности к ИПДЛ/родственникам ИПДЛ
4. Идентификация третьих лиц, вносящих денежные средства на счет клиента - физического лица.
- Письмо Банка России от 20.01.2003 № 7-Т "Об исполнении Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- Сведения, которые необходимо получать в целях проведения идентификации третьих лиц, вносящих денежные средства на счет клиента - физического лица.
5. Идентификация представителей, лиц, обладающих правом первой и второй подписи, лиц, уполномоченных распоряжаться счетом. Рекомендации, изложенные в Письме Банка России от 30.08.2006 № 115-Т.
6. Идентификация клиентов - индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой
- Сведения, которые необходимо получать для проведения идентификации клиентов - индивидуальных предпринимателей;
- Сведения, которые необходимо получать для проведения идентификации клиентов - физических лиц, занимающихся частной практикой;
- Выявление ИПДЛ и родственников ИПДЛ среди индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой
- Фиксирование сведений, полученных при проведении идентификации индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой
7. Идентификация клиентов - юридических лиц
8. Установление и идентификация выгодоприобретателей
- Определение понятия "выгодоприобретатель";
- Признаки операций, при осуществлении которых необходимо проводить установление и идентификацию выгодоприобретателей;
- Документы, которые необходимо получить при установлении и идентификации выгодоприобретателей;
- Особенности установления и идентификации выгодоприобретателей при осуществлении некоторых операций.
9. Порядок оценки уровня риска осуществления легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Обновление сведений о клиенте.
- Критерии присвоения "высокого" уровня риска осуществления легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма применительно к «риску клиента»:
- риск по типу клиента;
- страновой риск;
- риск, связанный с проведением клиентом определенного вида операций.
- Сроки обновления сведений, полученных в результате идентификации клиента;
- Порядок обновления сведений при изменении информации, полученной в результате идентификации клиента;
- Практика оценки уровня риска использования клиентами кредитной организации оказываемых услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
10. Порядок и критерии выявления некоторых операций (сделок), подлежащих обязательному контролю
- Выявление операций снятия со счета или зачисления на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности
- Выявление сделок скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
- Порядок выявления сделок в случае, если в договоре не указана общая цена драгоценных металлов;
- Порядок выявления сделок в случае, если договор предусматривает поставку нескольких драгоценных металлов;
11. Выявление сделок предоставления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получения такого займа
- Порядок выявления сделок. Особенности анализа расчетов в рамках договора займа (реальной сделки);
- Порядок и сроки формирования сообщения с кодом "5007"
12. Выявление сделок с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю
- Порядок выявления сделок. Особенности анализа договоров, которыми оформлены сделки с недвижимым имуществом;
- Порядок и сроки формирования сообщения с кодом "8001"
13. Выявление операций по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства:
- Порядок выявления операций. Балансовые счета второго порядка, используемые при проведении
операций по получению средств некоммерческой организацией;
- Сроки формирования сообщения с кодом «9001»                                                             

Лекторы: Блинков А.Н. - заместитель начальника Управления банковского надзора МГТУ Банка России
- Начальник управления организации обучения Департамента комплаенс контроля ОАО АКБ «РОСБАНК»

Стоимость мероприятия: 7500 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52
e-mail: info@isbd.ru