В Программе семинара:

I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.

1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.
2. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.

1. Виды и порядок проведения проверок ФСФР России.
2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.
4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
2. Права и обязанности специального должностного лица.
3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

V. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Лектор:  Заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России

Время проведения: 11.00-13.30

Стоимость участия: 8900 руб., НДС не облагается.
Внимание! Возможно участие в семинаре в режиме ON-LINE! Стоимость: 5260 руб.,      
Система скидок: 5% - при записи 2-х Клиентов от одной организации на одно мероприятие, 10% - при записи 3-х и более Клиентов от одной организации на одно мероприятие.
Предусмотрены скидки:  для региональных банков (10%)

Место проведения: конференц-зал Первого Дома Консалтинга «Что делать Консалт», г. Москва, ул Мишина, 56 (м.Динамо)

По итогам семинара  слушателям выдается сертификат о прохождении обучения в соответствии с  Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.
Подробные программы семинаров и регистрация – на сайте ww.ucfd.ru

Организаторы: НОЧУ ДПО «ЦПК» Что делать Квалификация и УЦ «Финансовый дом» 
Тел./факс: +7 (495) 656-01-02      
E-mail: ucfd@4dk.ru