Уникальный семинар, объединяющий все аспекты работы в области реализации ПОД/ФТ для кредитных организаций.  В ходе семинара будут разъяснены все вопросы и предложены рекомендации, необходимые для прохождения проверок Банка России и ФСФР инспекционной (надзорной) деятельности за исполнением кредитными организациями законодательства в области ПОД/ФТ.

Содержание мероприятия:

Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма».

Указание Банка России от 10.02.2012 № 2785-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма».

Комментарии к Федеральному закону от 08.11.2011 № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии  легализации  (отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

Комментарии к Федеральному закону от 23.07.2010 № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» и к Федеральному закону от 27.06.2011 № 162-ФЗ, об изменениях, внесенных  в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

О требованиях Банка России к  правилам внутреннего контроля кредитных организаций  в целях ПОД/ФТ (комментарии к проекту положения Банка России).

Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Современные подходы к выполнению  требований  Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей. Об изменениях, вносимых в Положение Банка России № 262-П.

Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У).

Квалификационные требования к ответственным сотрудникам (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У).

Рекомендации Банка России по выявлению и фиксированию банком информации по подозрительным операциям, организация работы банка при выявлении сомнительных операций

Порядок осуществления Банком России контроля за соблюдением  кредитными организациями законодательства в области ПОД/ФТ. Обзор наиболее характерных ошибок и нарушений, выявляемых при проверках кредитных организаций  по вопросам  ПОД/ФТ.

Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.

Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.

Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.          

Виды и порядок проведения проверок ФСФР России.

Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.

Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.

Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Права и обязанности специального должностного лица.

Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.

Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.

Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.          

Виды и порядок проведения проверок ФСФР России.

Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.

Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.

Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Права и обязанности специального должностного лица.

Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

 Особенности инспекционной проверки кредитных организаций по ПОД/ФТ.           

22.1. Методика проведения инспекционных проверок кредитных организаций.        

22.2. Обзор наиболее характерных ошибок, допускаемых кредитными организациями при направлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу России.          

22.3. Ответственность кредитных организаций за нарушение законодательства по ПОД/ФТ.          

Ответы на вопросы.   

Лекторы: Начальник отдела разработки методик проверок кредитных организаций Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России;

- Зезюлин К.В. - заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России;

- Блинков А.Н. - заместитель начальника Управления банковского надзора МГТУ Банка России.

Стоимость мероприятия: 14500 руб.

Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52

e-mail: info@isbd.ru