Тема 1. Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг.
Роль и место ФСФР России в системе ПОД/ФТ. Деятельность ФСФР России в сфере ПОД/ФТ. Участие в международном сотрудничестве. Взаимодействие с органами государственной власти. Особенности организации и осуществления внутреннего контроля.

Тема 2. Практика проведения проверок ФСФР России деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Типовые нарушения. Принятие мер по результатам проверки. Ответственность. Выявление подозрительных операций.

Тема 3. Практика применения законодательства Российской Федерации по ПОД/ФТ профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Особенности нормативного правового регулирования. Типовые вопросы.

Ответы на вопросы.

Организаторы оставляют за собой право внесения оперативных изменений в программу семинара.

Стоимость участия:  4 990 руб.

РЕГИСТРАЦИЯ ПО ТЕЛЕФОНАМ: (495) 234-57-99 (многоканальный), 365-1107,
e-mail: registration@ibdarb.ru