Комментарии к Положению Банка России от 02.03.2012 №375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций» и Указанию Банка России от 10.02.2012 № 2785-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

  1. Реализация принципа «знай своего клиента» – одно из основных условий управления рисками, связанными с ПОД/ФТ.
    1.1. Требования российского законодательства к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей.
    1.2. Идентификация физических лиц, индивидуальных предпринимателей, кредитных организаций, юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, выгодоприобретателей.
    1.3. Особенности идентификации иностранных граждан.
    1.4. Подходы к выявлению ИПДЛ.
    1.5. Проблемы, возникающие в практической работе по идентификации клиентов.
    1.6. Анкета (досье) клиента. Оценка риска клиента.
  2. Критерии должной осмотрительности  при идентификации клиентов.
     2.1. Оценка клиента перед установлением отношений. Подходы к подготовке рекомендаций по  применению повышенного внимания при идентификации.
     2.2. Типологии подозрительных операций на примере крупного коммерческого
  3. Комментарии к Федеральному закону от 08.11.2011 № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии  легализации  (отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».
  1. Положение Банка России от 02.03.2012 №375-П «О требованиях к правилам  внутреннего контроля кредитных организаций».
  2. Указание Банка России от 10.02.2012 № 2785-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма».
  3. Положение о порядке проведения Федеральной службой по финансовым рынкам совместно с Центральным банком Российской Федерации проверок соблюдения требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 января 2012 г. Регистрационный N 23062)
  4. Изменения, внесенные Федеральным законом от 27.06.2011 № 162-ФЗ в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в связи с принятием Федерального закона  «О национальной платежной системе».
  5. Комментарии к Федеральному закону от 23.07.2010 № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».
  6. Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
  7. Современные подходы к выполнению  требований  Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей.
  8. Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У).
  9. Квалификационные требования к ответственным сотрудникам (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У).
  10. Рекомендации Банка России по выявлению и фиксированию банком информации по подозрительным операциям, организация работы банка при выявлении сомнительных операций
  11. Порядок осуществления Банком России контроля за соблюдением  кредитными организациями законодательства в области ПОД/ФТ. Обзор наиболее характерных ошибок и нарушений, выявляемых при проверках кредитных организаций  по вопросам  ПОД/ФТ.
  12. Ответы на вопросы

 

Организаторы оставляют за собой право внесения оперативных изменений в программу семинара

Стоимость участия:  12 990 руб.
РЕГИСТРАЦИЯ ПО ТЕЛЕФОНАМ: (495) 234-57-99 (многоканальный), 365-1107,
e-mail: registration@ibdarb.ru