В Программе семинара:

  • Организация внутреннего контроля в кредитной организации
  • Соблюдение требований конфиденциальности - важное условие для обеспечения безопасности мероприятий внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Требования российского законодательства к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей.
  • Реализация принципа «знай своего клиента» – одно из основных условий управления рисками, связанными с ПОД/ФТ.
  • Идентификация физических лиц, индивидуальных предпринимателей, кредитных организаций, юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, выгодоприобретателей.
  • Идентификация иностранных граждан.
  • Организация хранения документов и информации, образующихся в процессе реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления.
  • Работа с Иностранными публичными должностными лицами (ИПДЛ) – идентификация, запрос оснований зачисления на счет, необычные операции
  • Проблемы и риски, возникающие в практической работе по идентификации клиентов.
  • Анкета (досье) клиента. Процедура оценки риска ОД/ФТ клиента.
  • Организация работы по отказу от открытия банковского счета (вклада) и выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
  • Организация подготовки (обучения) работников банка по вопросам ПОД/ФТ.
  • Организация работы по выявлению сомнительных операций клиентов с наличными денежными средствами и минимизация возникающих у банка рисков в связи с осуществлением клиентами сомнительной деятельности.
  • Документальное фиксирование сведений об операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они совершаются в целях легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
  • Вопросы взаимодействия кредитных организаций с Росфинмониторингом при представлении сведений, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ.
  • Положение Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Информационное письмо от 19.12.2008 № 15
  • Рекомендации Банка России по выявлению и фиксированию банком информации по подозрительным операциям, организация работы банка при выявлении сомнительных операций (Письма Банка России от 21.01.2005 № 12-Т; от 26.01.2005 № 17-Т; от 13.07.2005 № 99-Т; от 26.12.2005 № 161-Т; от 10.02.2006 №20-Т; от 18.05.2007 № 74-Т; от 30.10.2007 № 170-Т; от 13.03.2008 № 24-Т; от 04.07.2008 № 80-Т; от 05.09.2008  № 111-Т; от 01.11.2008 № 137-Т, от 23.01.2009 № 8-Т).
  • Ответы на вопросы.

Лекторы:
Наумов А.Е., Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ
Сковорода С.В., Начальник Отдела анализа и систематизации нарушений кредитных организаций Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Время проведения: 15.45 – 20.00
Стоимость участия: 5600 руб., НДС не облагается.
Предусмотрены скидки для региональных банков (10%),
а также для большого количества участников от одной организации:
второму участнику–5%, начиная с третьего–10%

Место проведения: конференц-зал Банковской бизнес-школы «ПРАГМА», г. Москва, ул. Артюхиной, д. 6, корп. 1, здание Московского экономического института, 3-й этаж, зал 306 (метро "Текстильщики", 10 мин. пешком)

Внимание: возможно участие в ON-LINE семинаре:

В Программе семинара:

  • Организация внутреннего контроля в кредитной организации
  • Соблюдение требований конфиденциальности - важное условие для обеспечения безопасности мероприятий внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Требования российского законодательства к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей.
  • Реализация принципа «знай своего клиента» – одно из основных условий управления рисками, связанными с ПОД/ФТ.
  • Идентификация физических лиц, индивидуальных предпринимателей, кредитных организаций, юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, выгодоприобретателей.
  • Идентификация иностранных граждан.
  • Организация хранения документов и информации, образующихся в процессе реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления.
  • Работа с Иностранными публичными должностными лицами (ИПДЛ) – идентификация, запрос оснований зачисления на счет, необычные операции
  • Проблемы и риски, возникающие в практической работе по идентификации клиентов.
  • Анкета (досье) клиента. Процедура оценки риска ОД/ФТ клиента.
  • Организация работы по отказу от открытия банковского счета (вклада) и выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
  • Организация подготовки (обучения) работников банка по вопросам ПОД/ФТ.
  • Организация работы по выявлению сомнительных операций клиентов с наличными денежными средствами и минимизация возникающих у банка рисков в связи с осуществлением клиентами сомнительной деятельности.
  • Документальное фиксирование сведений об операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они совершаются в целях легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Лектор:
Наумов А.Е., Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ

Время проведения: 16.00 – 18.15
Стоимость участия: 3600 руб., НДС не облагается.    
Предусмотрены скидки для большого количества участников от одной организации:
второму участнику–5%, начиная с третьего–10%

По итогам семинаров (в т.ч. ON-LINE семинара) слушателям выдается сертификат о прохождении обучения в соответствии с требованиями Указания ЦБ РФ № 1485-У от 9.08. 2004 г. «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях» и Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.

Подробные программы семинаров и регистрация – на сайте www.newparitet.ru
Организаторы:  ООО ФЦ «НОВЫЙ ПАРИТЕТ» и Банковская бизнес-школа  «ПРАГМА»
Тел./факс: +7 (495) 797-63-07, (499) 179-27-59, 
E-mail: info@newparitet.ru