В соответствии с  Указанием ЦБ РФ от 9 августа 2004 г. № 1485-У о необходимости  повышения  квалификации ответственных сотрудников по ПОД/ФТ дважды в год, в целях оптимизации временных и материальных затрат в условиях кризиса. Институт предлагает ответственным сотрудникам банков новый дистанционный курс.

ИБД АРБ предлагает банкам приобрести корпоративную версию данного курса для внутрибанковского обучения.

ПРОГРАММА КУРСА:

Раздел 1. Легализация (отмывание) денег: понятие, сущность, формы и методы.

1. Введение.

2. Основные цели легализации доходов, полученных преступным путем.

3. Структура процесса отмывания денег, полученных преступным путем.

4. Модели отмывания денег.

5. Фаза 1 – Размещение.

5.1. Размещение через традиционные финансовые учреждения.

5.2. Размещение через нетрадиционные финансовые учреждения.

5.3. Учреждения нефинансового сектора.

5.4. Перевод преступно полученных денег за рубеж.

6. Фаза 2 – Расслоение.

7. Фаза 3 – Интеграция.

8. Отличительные черты отмывания денег в России.

9. Библиография.

10. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 2. Финансирование терроризма: понятие, сущность, формы, источники и связь с отмыванием денег.

1. Введение.

2. Понятие «финансирование терроризма» .

3. Причины и факторы развития ФТ.

4. Основные цели осуществления ФТ.

5. Характерные черты и признаки финансирования терроризма.

6. Источники финансирования терроризма.

7. Криминальный экономический цикл финансирования терроризма.

8. Фазы финансирования терроризма.

9. Способы и методы финансирования терроризма.

10. Правовые основы борьбы с финансированием терроризма.

11. Противодействие финансированию терроризма в России.

12. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 3. Основные этапы формирования международной системы под/фт.

1. Этапы формирования современной системы ПОД/ФТ.

1.1. I этап. Развитие международного сотрудничества в сфере противодействия отмыванию денег.

1.2. II этап. Развитие международного сотрудничества в борьбе с финансированием терроризма.

1.3. III этап. Формирование единой международной системы и стандартов ПОД/ФТ.

2. Международные организации и объединения, участвующие в ПОД/ФТ.

3. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 4. Международные стандарты противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.

1. Введение.

2. 40+9 рекомендаций ФАТФ.

3. Девять специальных рекомендаций ФАТФ.

4. Предшествующие преступления.

5. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 5. Основные этапы формирования российской системы ПОД/ФТ.

1. Основные этапы формирования российской системы ПОД/ФТ.

1.1. Первый этап формирования системы ПОД/ФТ.

1.1.1. Основные задачи Межведомственного центра.

1.1.2. Деятельность Межведомственного центра .

1.1.3. Федеральный закон от № 115-ФЗ.

1.1.4. Создание и задачи Комитета РФ по финансовому мониторингу.

1.2. Второй этап формирования системы ПОД/ФТ.

1.2.1. События, характеризующие второй этап формирования системы ПОД/ФТ.

1.2.2. Развитие национальной системы ПОД/ФТ.

1.3. Третий этап формирования системы ПОД/ФТ.

1.3.1. Мероприятия по развитию системы борьбы с отмыванием денег.

1.3.2. Концепция национальной стратегии ПОД/ФТ (ч.1).

1.3.2. Концепция национальной стратегии ПОД/ФТ (ч.2).

1.3.3. Условия, способствующие совершению преступлений, связанных с отмыванием денег.

1.3.4. Стратегические цели национальной системы ПОД/ФТ.

1.4. Структура российской системы ПОД/ФТ.

1.5. Функциональная структура и основные задачи российской системы ПОД/ФТ.

1.6. Библиография.

1.7. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 6. Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» о правах и обязанностях   кредитных организаций.

1. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.

1.1. Меры ПОД/ФТ (ч.1).

1.1. Меры ПОД/ФТ (ч.2).

1.2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом.

2. Права и обязанности кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ.

2.1. Права (ч.1).

2.1. Права (ч.2).

2.2. Обязанности.

2.3. Запреты.

3. Операции, предусмотренные федеральным законом.

3.1. Операции, подлежащие обязательному контролю. (ч.1).

3.1. Операции, подлежащие обязательному контролю. (ч.2).

3.1.1. Основания для включения организаций или физ-лица в перечень.

3.2. Иные операции.

4. Курс валюты, определяемый для операций.

5. Правила внутреннего контроля.

6. Ответственность за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ.

6.1. Уголовная ответственность.

6.2. Административная и Гражданская ответственности.

6.3. Ответственность кредитных организаций за нарушения нормативных правовых актов.

7. Библиография.

8. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 7. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в банке.

1. Требования к организации внутреннего контроля.

2. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

2.1. Необходимые условия для разработки Правил.

2.2. Программы осуществления внутреннего контроля.

2.3. Вспомогательные нормативные акты и иные документы.

2.4. Примерный макет Правил внутреннего  контроля. Цели и задачи.

2.4.1. Примерный макет Правил внутреннего  контроля. Основные требования.

2.4.2. Примерный макет Правил внутреннего  контроля. Организация внутреннего контроля.

2.4.3.Примерный макет Правил внутреннего  контроля. Программы.

2.4.4. Порядок утверждения Правил внутреннего контроля.

2.5. Роль и место специального должностного лица в системе ПОД/ФТ.

2.5.1. Подготовка ответственного сотрудника.

2.5.2. Функции, относящиеся к “исключительной компетенции”.

2.5.3. Полномочия и обязанности ответственного сотрудника.

2.6. Мероприятия, обеспечивающие функционирование внутреннего контроля.

2.6.1. Пример.

3. Документы, рекомендованные для ознакомления.

4. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 8. Представление в уполномоченный орган сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом.

1. Операции с денежными средствами и обязательный контроль.

2. Операции, сведения о которых предоставляются в Росфинмониторинг.

2.1. Сделки с недвижимостью.

2.2. Сведения об операциях лиц, связанных с экстремистской деятельностью.

3. Правила передачи сведений в уполномоченный орган.

4. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 9. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Код группы операций 10.

1. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Код группы операций 10.

2. Коды группы операций 10.

2.1. Коды вида операций 1001 и 1002.

2.1.2. Источники информации для определения  характера деятельности клиента.

2.2. Коды вида операций 1003.

2.3. Коды вида операций 1004.

2.4. Коды вида операций 1005.

2.4.1. Особенности выявления операций с кодом 1005.

2.5. Коды вида операций 1007.

2.6. Коды вида операций 1008.

3. Типичные примеры операций, подлежащих обязательному контролю группы кодов 10.

4. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 10. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Код группы операций 40.

1. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Код группы операций 40.

2. Коды группы операций 40.

2.1. Код вида операций 4001.

2.1.1. Фиксирование сведений для преставления в Росфинмониторинг.

2.2. Код вида операций 4002.

2.2.1. Фиксирование сведений для преставления в Росфинмониторинг.

2.3. Код вида операций 4003.

2.3.1. Фиксирование сведений для преставления в Росфинмониторинг.

2.4. Код вида операций 4004.

2.4.1. Иллюстрации операций с кодом 4004.

2.4.2. Фиксирование сведений для преставления в Росфинмониторинг.

2.5. Код вида операций 4005.

2.5.1. Особенности выявления операций с кодом 4005.

2.5.2. Фиксирование сведений для преставления в Росфинмониторинг.

2.6. Код вида операций 4006.

2.6.1. Особенности выявления операций с кодом 4006.

2.6.2.Фиксирование сведений для преставления в Росфинмониторинг.

3. Типичные примеры операций, подлежащих обязательному контролю группы кодов 10.

4. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 11. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Код группы операций 50 (коды вида операций 5001 – 5004).

1. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Код группы операций 50.

2. Виды операций кода группы 50.

2.1. Коды группы операций 50.

2.1.1. Особенности  выявления операций кода группы 50 (ч.1).

2.1.1. Особенности  выявления операций кода группы 50 (ч.2).

2.1.2. Рекомендации при возникновении подозрений у кредитной организации.

2.2. Код вида операций 5001.

2.3. Код вида операций 5002.

2.3.1 Код вида операций 5002. Внимание.

2.3.2. Виды операций и услуг, подлежащие контролю.

2.3.3. Фиксирование сведений для преставления в Росфинмониторинг.

2.4. Код вида операций 5003.

2.4.1. Сделки, подлежащие предоставлению в Росфинмониторинг.

2.5. Код вида операций 5003.

2.5.1. Особенности выявления сделок по договорам лизинга.

2.5.2. Информационное письмо Банка России.

2.5.3. Фиксирование сведений для преставления в Росфинмониторинг.

2.6. Код вида операций 5004.

2.6.1. Особенности работы с операциями с кодом 5004.

2.6.2. Деятельность по приему платежей.

2.6.3. Операции с кодом 5004.

2.6.4. Внимание.

3. Контрольные вопросы для самопроверки.

Раздел 12. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Код группы операций 50 (коды вида операций 5005 – 5007).

1. Код вида операций 5005 (ч.1)

1.1. СТАТЬЯ 1 Федерального закона от 26.03.1998 г. № 41-ФЗ.

1.2. Код вида операций 5005 (ч.2).

1.3. Собственные сделки банка с физическими лицами.

1.4. Документы, содержащие сведения о собственных .сделках банка с физическими лицами.

1.5. Собственные сделки банка с юридическими лицами.

1.6. Документы, содержащие сведения о собственных сделках банка с юридическими лицами.

1.7. Контроль операций для выявления клиентских сделок (ч.1).

1.7. Контроль операций для выявления клиентских сделок (ч.2).

1.8. Транзитные операции.

1.9. Собственные сделки банка.

1.10. Сделки, выявленные на основе представленных договоров купли-продажи.

1.11. Сделки, выявленные на основе расчетных документов.

1.12. Транзитные операции.

2. Код вида операций 5006 (ч.1).

2.1. Операции, подлежащие обязательному контролю с кодом 5006.

2.2. Код вида операций 5006 (ч.2).

2.3. Особенности выявления операций с кодом 5006.

2.4. Фиксирование сведений для преставления в Росфинмониторинг.

3. Код вида операций 5007 (ч.1).

3.1. Принцип займа. Беспроцентный заём (ГК РФ).

3.2. Операции, подлежащие обязательному контролю с кодом 5007.

3.3. Код вида операций 5007 (ч.2).

3.4. Особенности выявления операций, подлежащих обязательному контролю по коду 5007.

3.5. Фиксирование сведений.

4. Контрольные вопросы для самопроверки.

 

Стоимость участия составляет 11790 руб.

Ознакомиться с курсом и его Demo-версией можно здесь http://www.ibdarb.ru/remote/index.php

РЕГИСТРАЦИЯ ПО ТЕЛЕФОНАМ: (495) 2345-799 – многоканальный, 365-1107,
e-mail: registration@ibdarb.ru