ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля

Понятие комплаенс рисков.

Объекты комплаенс контроля.

Принципы и стандарты комплаенс контроля

- Рекомендации международных организаций

- Нормативные документы Банка России и ФСФР

2. Опыт организации управления комплаенс рисками в коммерческом банке

Структура системы внутреннего контроля в коммерческом банке

Основные направления комплаенс-контроля

Квалификационные требования к комплаенс-контролеру

Взаимодействие комплаенс-контролера со структурными подразделениями банка

Отчетность комплаенс-контролера

3. Особенности контроля за операциями на финансовых рынках:

- практическая реализация принципа «китайских стен»

- контроль за инсайдерской информацией

- манипулирование ценами

- соблюдение приоритетов при заключении сделок

- ограничительные и запретительные списки

4. Особенности контроля, направленного на ПОД/ФТ

- политика KYC (Знай своего клиента)

- политика KYS (Знай своего сотрудника)

- взвешенный подход к анализу рисков

- оценка деятельности клиента, как инструмент выявления подозрительных операций.

 

Стоимость участия без скидки составляет 10700 руб.
Новогодняя скидка 25%! Стоимость с учетом скидки – 8025 руб.!!!

 

Регистрация по телефонам: (495) 234-57-99 - многоканальный, 365-01-07, 365-11-07
e-mail:
registration@ibdarb.ru