8.45-9.00 Регистрация участников семинара

9.00-11.15 Итоги работы миссии ФАТФ в Российской Федерации (сентябрь-ноябрь 2007 года.) Краткое описание подходов к оценке системы ПОД/ФТ, рекомендации экспертов по повышению эффективности российской системы ПОД/ФТ, возможные шаги по выполнению рекомендаций экспертов ФАТФ применительно к банковской системе.

Обзор проектов федеральных законов, вносящих изменения в федеральное законодательство в сфере ПОД/ФТ (в том числе в контексте реализации Стратегии развития банковского сектора до 2008 года, утвержденной Правительством Российской Федерации и Банком России).

Действия Банка России по выполнению требований Федерального закона от 12 апреля 2007 г. №51-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", установившего требование о согласовании нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ и рекомендаций по разработке правил внутреннего «противолегализационного» контроля с уполномоченным органом (Росфинмониторингом).

Подходы к выполнению требований Федерального закона в части идентификации клиентов и выгодоприобретателей. Вопросы применения

  • Положения №262-П от 19.08.2004 «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России №1721-У),
  • Инструкции Банка России №28-И от 14 сентября 2006г «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)»,
  • Письма Банка России от 30.08.2006г. №115-Т «Об исполнении Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части идентификации клиентов, обслуживаемых с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания (включая интернет-банкинг)»,
  • письма Банка России №60-Т от 27.04.2007г. «Об особенностях обслуживания кредитными организациями клиентов с использованием технологии дистанционного доступа к банковскому счету клиента (включая интернет-банкинг)»,
  • письма Банка России №170-Т от 30.10.2007 "Об особенностях принятия на банковское обслуживание юридических лиц-нерезидентов, не являющихся российскими налогоплательщиками".

Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в том числе с учетом Федеральных законов №147-ФЗ, 153-ФЗ, а также Федерального закона №275-ФЗ «О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).

Выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Проблемы квалификации операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ (операции с наличными денежными средствами, операции по банковским счетам (вкладам), иные сделки с движимым имуществом, сделки с недвижимостью).

Рекомендации Банка России по организации в кредитных организациях внутреннего «противолегализационного» контроля

  • (письмо Банка России от 21.01.2005 №12-Т «Методические рекомендации по усилению контроля за операциями покупки физическими лицами ценных бумаг за наличных расчет и купли-продажи наличной иностранной валюты»,
  • письмо Банка России от 26.01.2005 №17-Т «Об усилении контроля за операциями с наличными денежными средствами», письмо Банка России от 26.12.2005 № 161-Т «Об усилении работы по предотвращению сомнительных операций кредитных организаций»,
  • письмо Банка России от 13.07.2005 №97-Т «О методических рекомендациях по организации в кредитной организации работы по приостановлению отдельных видов операций с денежными средствами»,
  • письмо Банка России от 13.07.2005 №98-Т «О методических рекомендациях по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997г. №59 «О применении к кредитным организациям мер воздействия» при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
  • письмо Банка России от 13 июля 2005г. №99-Т «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Ясинский И.В., начальник Управления правового и методического обеспечения финансового мониторинга и валютного контроля, Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

11.45-13.15 Контроль за соблюдением кредитными организациями законодательства в области ПОД/ФТ.

  • Проведение инспекционных проверок.
  • Взаимодействие с правоохранительными и контролирующими органами.
  • Выявляемые нарушения.
  • Вопросы применения мер воздействия.

Сковорода С.В., начальник отдела, Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

13.30-14.30 Перерыв на обед

14.30-16.00 Порядок представления в уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".

  • Заполнение полей электронных сообщений.
  • Анализ причин отбраковки сообщений, поступающих в уполномоченный орган.
  • Планируемые изменения Положения Банка России № 207- П от 20.12.2002 года.

Пеленицын М.Б., заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

16.15-18.00 Контроль Росфинмониторинга за исполнением закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
Агапушкина Е.С. - заместитель начальника Надзорного управления ФСФМ

По окончании выдается свидетельство о прохождении обучения в соответствии с п.2.4.4. «Указаний о требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях»

Стоимость участия в семинаре: 8700 рублей, НДС не облагается, при регистрации на семинарна сайте www.umcp.ru - скидка. В стоимость входит кофе-брейк, обед и раздаточные материалы.

Место проведения: Москва, Российская Академия государственной службы при Президенте РФ, проспект Вернадского, д.84, метро «Юго-Западная»

Время проведения: с 9.00 до 18.00

Для участия в семинаре необходимо: зарегистрироваться на сайте www.umcp.ru

Контактная информация: (495) 789-70-99, 599-41-79, е-mail seminars@umcp.ru