Докладчик: Козлов Иван Владимирович – автор диссертации и многочисленных публикаций по вопросам противодействия легализации преступных доходов в банковском секторе. Работая на различных должностях в Московском главном территориальном управлении Банка России с момента внедрения в Российской Федерации мер по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма, получил богатый практический опыт в данной области. Имеет опыт работы в коммерческом банке в США (Sovereign Bank, FSB).

В настоящее время работает в должности заместителя начальника информационно-аналитического отдела Организационного управления Московского ГТУ Банка России.

Докладчиком собран обширный материал по вопросам практики противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в банковском секторе Франции, Люксембурга, США, Китая. Кроме того, на семинаре будет дан обзор современных правовых документов по вопросам противодействия легализации, как на международном, так и на национальном уровне.

10.00 – 18.00

1. Проблема отмывания преступных доходов с использованием банковского сектора.

1.1. История возникновения и развитие проблемы. Экономический и социальный вред отмывания преступных доходов. Риски для банковского сектора.

1.2.Основные предикатные преступления. Современные тенденции законодательства государств мирового сообщества в части определения перечня предикатных преступлений.

1.3.Процесс отмывания преступных доходов: классификации различных авторов.

2. Мировые инициативы в области противодействия легализации преступных доходов.

2.1. Основные Конвенции ООН и Совета Европы.

2.2.Деятельность ФАТФ и региональных межгосударственных объединений в области противодействия легализации преступных доходов. Система взаимных оценок государств-членов ФАТФ.

2.3.Роль МВФ, Всемирного банка, Базельского комитета по банковскому надзору.

2.4.Инициативы со стороны банковского сектора: Вольфсбергская группа и аналоги на местах.

3. Внутренние организационные меры в области противодействия легализации преступных доходов в банках.

3.1. Разработка политики (правил) в области противодействия легализации преступных доходов.

3.2. Назначение специалистов по борьбе с отмыванием преступных доходов.

3.3. Обучение персонала.

3.4. Внутренний контроль, в том числе за деятельностью филиалов и дочерних банков за рубежом.

4. Стандарт «знай своего клиента».

4.1. Актуальность внедрения стандарта с позиций управления банковскими рисками.

4.2. Стадии реализации стандарта «знай своего клиента». Обзор подходов к классификации.

4.3. Понятие «выгодоприобретателя/бенефициара». Обзор подходов к определению.

4.4. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей. Общие требования. Исключения. Специальные режимы идентификации.

4.5. Оценка клиентов с позиций риска отмывания преступных доходов. Рисковые виды деятельности. Политически значимые лица. Трасты. Private banking. Резиденты оффшорных зон.

4.6. Изучение деятельности клиентов на предмет выявления подозрительных операций. Обновление и хранение информации.

4.7. Перспективные технологии в области реализации стандартов «знай своего клиента»: информационные технологии, биометрия.

5. Выявление подозрительных операций и представление отчетов.

5.1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Подходы государств мирового сообщества к определению перечня.

5.2. Внутрибанковская система выявления и информирования о подозрительных операциях. Интеллектуальные системы контроля.

5.3. Документальное фиксирование информации.

5.4. Информирование органов финансовой разведки.

5.5. Обеспечение конфиденциальности информации. Хранение информационных массивов.

5.6. Представление дополнительной информации по запросам органов финансовой разведки.

6. Противодействие финансированию терроризма.

6.1. Актуальность проблемы в преддверии (сентябрь 2007 г.) очередного визита комиссии ФАТФ

6.2. Специальные рекомендации ФАТФ.

6.3. Документы международных организаций (ООН, Совет Европы, Вольфсбергская группа).

6.4. Основные виды операций, направленных на финансирование терроризма.

6.5. Блокирование счетов/операций.

7. Органы надзора и финансовой разведки.

7.1. Подходы к организации органов финансовой разведки в государствах мирового сообщества.

7.2. Порядок осуществления надзора за исполнением банками законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

7.3. Самоконтроль. Ассоциации специалистов по борьбе с отмыванием преступных доходов. Контроль со стороны службы внутреннего аудита.

7.4. Международное сотрудничество в области противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Обмен информацией.

8. Сессия вопросов и ответов.

СТОИМОСТЬ 10 часового семинара и материалов на CD – 8 000 рублей включая НДС.

Сертификат+.

Регистрация
на сайте www.fkd-consult.ru/conf
ПО ТЕЛЕФОНУ ОРГКОМИТЕТА: 221-12-95, 203-30-39, 291-22-67
Psa@fkd-consult.ru
или заполните форму на сайте:www.fkd-consult.ru/conf