25 ноября, среда 14:29
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Какие Основания указывать в поручении в НРД для зачисления цб по внебиржевой сделке

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Какие Основания указывать в поручении в НРД для зачисления цб по внебиржевой сделке

    Всем доброго дня!
    Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста, разрешить спор с нашим контролером, разобраться кто из нас прав и почему.
    Ситуация следующая:
    Брокерский клиент купил на внебирже ценные бумаги. Есть договор на покупку, заключенный с контрагентом от имени брокера, в интересах клиента.
    Бэк-офис предоставил копию договора Депозитарию, т.к. расчеты в Евроклире, нужно было знать контрагента, номера счетов, сумму сделки и прочее.
    Клиент Депозитария этот договор не видел, в поручении в основании указывает 3 договора - депозитарный, брокерский и междепозитарный (Депозитария с НРД).
    В поручении, которое Депозитарий подал в НРД (коды 16 и 37) есть поле основание - не квитовочное, его можно не заполнять, но мы там заполнили те же 3 договора, что и клиент, не указав договор купли-продажи.
    Контролер считает это нарушением, т.к. договор купли-продажи является основанием для зачисления цб.
    Наши аргументы о том, что поле не квитовочное, что указание брокерского договора является достаточным - аргументами не считает.
    Кто как считает, кто из нас прав и почему?
    Всем откликнувшимся заранее огромная благодарность!!!

  • #2
    А также необходимо ли указывать договор купли-продажи в графе "Основание" в отчете Депозитария клиенту?
    Мы указали только Отчет НРД о зачислении цб.

    Комментарий


    • #3
      Сообщение от Депозитарий Посмотреть сообщение
      А также необходимо ли указывать договор купли-продажи в графе "Основание" в отчете Депозитария клиенту?
      Мы указали только Отчет НРД о зачислении цб.
      На мой взгляд, достаточно указать
      - номер поручения клиента, чтобы клиент понял, что это за отчет ему дали
      - дату исполнения у вас, чтобы потом свериться по выписке
      - дату исполнения в НРД или Евроклире (дата в месте расчета), она нужна для списков владельцев
      - код бумаги и количество, просто для сверки
      остальное опционально, клиент и так все в своем поручении найдет.

      Комментарий


      • #4
        Сообщение от Депозитарий Посмотреть сообщение
        Ситуация следующая:
        На сколько знаю, никак такая ситуация не регламентирована. Если контролер настаивает, пускай дает свои аргументы на сей счет. На практике, когда у нас были подобные операции, в квитовочном поручении всегда указывали то, что клиент указывал в своем поручении, отсебятины никакой не добавляли.

        Может есть и другие мнения у коллег.

        Комментарий

        Обработка...
        X