9 декабря, четверг 01:48
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Трудоустройство контролера без аттестата. Избежание последствий.

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Трудоустройство контролера без аттестата. Избежание последствий.

    Добрый день!

    В нашей организации увольняется контролер. В результате поисков мы остановились на кандидатуре без одного (четвертой серии) аттестата. Текущий контролер увольняется через 10 дней. Новый контролер получит аттестат, в лучшем случае, через месяц.

    Подскажите пожалуйста, что в таких случаях необходимо сделать, чтобы максимально избежать последствий несоответствия лицензионным требованиям. Может быть выходили какие-либо письма, разъяснения по этому поводу. Или, может кто-либо сталкивался с подобной ситуацией.

  • #2
    Сообщение от yurisoloviev Посмотреть сообщение
    Добрый день!

    В нашей организации увольняется контролер. В результате поисков мы остановились на кандидатуре без одного (четвертой серии) аттестата. Текущий контролер увольняется через 10 дней. Новый контролер получит аттестат, в лучшем случае, через месяц.

    Подскажите пожалуйста, что в таких случаях необходимо сделать, чтобы максимально избежать последствий несоответствия лицензионным требованиям. Может быть выходили какие-либо письма, разъяснения по этому поводу. Или, может кто-либо сталкивался с подобной ситуацией.
    До тех пор пока у контролера не будет квал. аттестата 4.0., Он может осуществлять внутренний контроль только по деятельности, которую покрывает имеющийся у него квал. аттестат (я полагаю, что он имеет у вас 1.0). Соответственно если у контролера есть 1.0, то он осуществляет внутренний контроль по дилерской, брокерской деятельности и ДУ, ну и контроль в целях ПНИИИМР, а на контроль депозитарной деятельности должен быть назначен иной работник с квал. аттестатом 4.0. Соответственно у Вас будет принят на работу контролер, осуществляющий контроль по дилерской, брокерской деятельности и ДУ, а также назначен приказом о возложении обязанностей работник, осуществляющий контроль по депозитарной деятельности. Квартальный отчет должны будут подписывать оба работника, каждый в своей части.
    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

    Комментарий


    • #3
      Да-да. И никаких писем-разъяснений не было, потому что и так все ясно и понятно. Для контроля за депозитарной деятельностью нужен сотрудник с 4.0.

      В Вашем случае, есть шанс избежать последствий, так как старый контролер увольняется после 01.10.2015. В квартальном отчете (0409708 или 0420404) будет указан еще старый контролер со всеми необходимыми аттестатами. Следующий отчет, из которого Банк России может узнать о Вашем нарушении, будет сдаваться только на 01.01.2016. За это время новый контролер получит все необходимые аттестаты. До этого момента у Банка России нет источников информации, из которых он может узнать о нарушении (если он, конечно, не нагрянет с проверкой в этот злополучный период "неаттестованного контролера").

      Если нарушение обнаружится при последующих проверках, то наказание будет минимальным, так как Вы сами, без предписаний состороны Банка России, исправили собственное нарушение.
      Последний раз редактировалось RUB; 24.09.2015, 10:29.

      Комментарий


      • #4
        Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
        До тех пор пока у контролера не будет квал. аттестата 4.0., Он может осуществлять внутренний контроль только по деятельности, которую покрывает имеющийся у него квал. аттестат (я полагаю, что он имеет у вас 1.0). Соответственно если у контролера есть 1.0, то он осуществляет внутренний контроль по дилерской, брокерской деятельности и ДУ, ну и контроль в целях ПНИИИМР, а на контроль депозитарной деятельности должен быть назначен иной работник с квал. аттестатом 4.0. Соответственно у Вас будет принят на работу контролер, осуществляющий контроль по дилерской, брокерской деятельности и ДУ, а также назначен приказом о возложении обязанностей работник, осуществляющий контроль по депозитарной деятельности. Квартальный отчет должны будут подписывать оба работника, каждый в своей части.
        Спасибо Вам за оперативный и квалифицированный ответ. Исходя из него, у нас возник небольшой вопрос:

        Возможно ли передать функции контроля за депозитарной деятельностью на начальника подразделения в функции которого входит лишь общее руководство. Подразделение занимается проф.деятельностью, в том числе, депозитарной.

        Комментарий


        • #5
          Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
          Да-да. И никаких писем-разъяснений не было, потому что и так все ясно и понятно. Для контроля за депозитарной деятельностью нужен сотрудник с 4.0.

          В Вашем случае, есть шанс избежать последствий, так как старый контролер увольняется после 01.10.2015. В квартальном отчете (0409708 или 0420404) будет указан еще старый контролер со всеми необходимыми аттестатами. Следующий отчет, из которого Банк России может узнать о Вашем нарушении, будет сдаваться только на 01.01.2016. За это время новый контролер получит все необходимые аттестаты. До этого момента у Банка России нет источников информации, из которых он может узнать о нарушении (если он, конечно, не нагрянет с проверкой в этот злополучный период "неаттестованного контролера").

          Если нарушение обнаружится при последующих проверках, то наказание будет минимальным, так как Вы сами, без предписаний состороны Банка России, исправили собственное нарушение.
          Спасибо Вам за ответ. Но, вы пишите, что у Банка России нет источников информации, из которых он может узнать о нарушении. А как же обязательное уведомление о назначении контролера?

          Комментарий


          • #6
            Сообщение от yurisoloviev Посмотреть сообщение
            Спасибо Вам за ответ. Но, вы пишите, что у Банка России нет источников информации, из которых он может узнать о нарушении. А как же обязательное уведомление о назначении контролера?
            Данное требование (об уведомлении) было в 10-49/пз-н. В новом положении 481-П, которое отменяет действие 10-49/пз-н, данное требование отсутствует. То есть теперь уведомлять о смене контролера не надо (по крайней мере, кредитным организациям).

            Комментарий


            • #7
              Да, действительно. Спасибо!

              Подскажите, возможно ли передать функции контроля за депозитарной деятельностью на начальника подразделения в функции которого входит лишь общее руководство. Подразделение занимается проф.деятельностью, в том числе, депозитарной.
              Последний раз редактировалось yurisoloviev; 24.09.2015, 14:38.

              Комментарий


              • #8
                Сообщение от yurisoloviev Посмотреть сообщение
                Спасибо Вам за оперативный и квалифицированный ответ. Исходя из него, у нас возник небольшой вопрос:

                Возможно ли передать функции контроля за депозитарной деятельностью на начальника подразделения в функции которого входит лишь общее руководство. Подразделение занимается проф.деятельностью, в том числе, депозитарной.
                Работник, на которого будет возложен внутренний контроль депозитарной деятельности должен будет осуществлять исключительно функции контролера по депозитарной деятельности и не сможет выполнять свои обычные обязанности. (см. п.2.4. Приказа ФСФР России №12-32/пз-н).
                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                Комментарий


                • #9
                  Самое главное наличие у работника исполняющего исключительно функции контролера по депозитарной деятельности квал. аттестата 4.0 и диплома о высшем образовании, ну и отсутствие соответствующего опыта работы.
                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                  Комментарий


                  • #10
                    Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                    Самое главное наличие у работника исполняющего исключительно функции контролера по депозитарной деятельности квал. аттестата 4.0 и диплома о высшем образовании, ну и отсутствие соответствующего опыта работы.
                    Скажите пожалуйста, нужно ли кредитной организации профучастнику предварительно уведомлять Банк России о предполагаемом назначении на должность контролера?
                    Если - нет, то на основании какого нормативного документа?

                    Комментарий


                    • #11
                      Сообщение от yurisoloviev Посмотреть сообщение
                      Скажите пожалуйста, нужно ли кредитной организации профучастнику предварительно уведомлять Банк России о предполагаемом назначении на должность контролера?
                      Если - нет, то на основании какого нормативного документа?
                      В данный момент нет требования в законодательстве РФ в соответствии с которым необходимо согласовывать с Банком России контролера на должность в КО. Если у Вас Контролер (как должность) не называется-Руководитель СВК, то согласовывать его не надо с Банком России (смотрите п.5 ст. 10.1. Фед. закона 39-ФЗ).
                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                      Комментарий


                      • #12
                        Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                        В данный момент нет требования в законодательстве РФ в соответствии с которым необходимо согласовывать с Банком России контролера на должность в КО. Если у Вас Контролер (как должность) не называется-Руководитель СВК, то согласовывать его не надо с Банком России (смотрите п.5 ст. 10.1. Фед. закона 39-ФЗ).
                        Спасибо Вам большое!

                        А могли бы Вы пояснить еще один момент: на основании какого нормативного документа мы должны уведомить Банк России о назначении на должность контролера, и об освобождении от должности контролера?

                        Комментарий


                        • #13
                          Сообщение от yurisoloviev Посмотреть сообщение
                          Спасибо Вам большое!

                          А могли бы Вы пояснить еще один момент: на основании какого нормативного документа мы должны уведомить Банк России о назначении на должность контролера, и об освобождении от должности контролера?
                          Если Вы профик, не являющийся КО, то должны уведомлять Банк России в соответствии с требованиями ст.10.1. Федерального закона №39-ФЗ, если Вы профик-банк, то уведомлять не должны.
                          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                          Комментарий


                          • #14
                            Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                            Если Вы профик, не являющийся КО, то должны уведомлять Банк России в соответствии с требованиями ст.10.1. Федерального закона №39-ФЗ, если Вы профик-банк, то уведомлять не должны.
                            В новой редакции 39-ФЗ, вступающей в силу с 1 октября, указано, что только лишь пункты 2 и 3 не будут распространяются на кредитные организации.
                            Получается, что с 1 октября все таки надо будет уведомлять Банк России об освобождении с должности контролера (см. п.4 ст.10.1 39-ФЗ) ?
                            И что получается? Банк России будет знать об освобождении, а о назначении - нет?

                            И еще, в п.2 статьи 10.1 39-ФЗ все таки говорится только лишь об уведомлении о предполагаемом назначении, а не уже состоявшемся назначении на должность. Подскажите пожалуйста, в каком нормативном документе прописаны требования о уведомлении о состоявшемся назначении на должность контролера? (для КО в т.ч.).

                            Комментарий


                            • #15
                              Сообщение от yurisoloviev Посмотреть сообщение
                              В новой редакции 39-ФЗ, вступающей в силу с 1 октября, указано, что только лишь пункты 2 и 3 не будут распространяются на кредитные организации.
                              Получается, что с 1 октября все таки надо будет уведомлять Банк России об освобождении с должности контролера (см. п.4 ст.10.1 39-ФЗ) ?
                              И что получается? Банк России будет знать об освобождении, а о назначении - нет?

                              И еще, в п.2 статьи 10.1 39-ФЗ все таки говорится только лишь об уведомлении о предполагаемом назначении, а не уже состоявшемся назначении на должность. Подскажите пожалуйста, в каком нормативном документе прописаны требования о уведомлении о состоявшемся назначении на должность контролера? (для КО в т.ч.).
                              Да, с 01.10.2015 необходимо будет уведомлять об освобождении от должности контролера по п.4 ст. 10.1. Фед. закона 39-ФЗ. Банк России будет знать все и о назначении и об увольнении контролера.
                              О назначении контролера профика-Банка нет требования сообщать по законодательству сейчас. Раньше это было в Приказе ФСФР России №10-49/пз-н, но сейчас он не действует.
                              Банк-профик должен только ежеквартально отчетность предоставить в Банк России по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента".
                              Простые профики должны уведомлять в соответствии с п.2 ст.10.1. Фед. закона 39-ФЗ, а также отчитываться ежеквартально в отчетности по форме 404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" (код формы по ОКУД 0420404).
                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                              Комментарий

                              Обработка...
                              X