1 декабря, вторник 14:54
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Новое положение о лицензионных требованиях профучастников (от 27.07.2015 № 481-П)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Новое положение о лицензионных требованиях профучастников (от 27.07.2015 № 481-П)

    Добрый день!

    Сегодня Консультант опубликовал новое Положение о лицензионных требованиях к профучастникам (от 27.07.2015 № 481-П), которое вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

    После прочтения у меня возник вопрос по поводу новоявленных брокерских лицензий, а именно:
    - лицензия на осуществление брокерской деятельности;
    - лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся ПФИ, базисным активом которых является товар;
    - лицензия клиентского брокера.

    Как сказано в пункте 1.3, выбор соискателем лицензии происходит с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении брокерской деятельности.

    Получается, что организация, имеющая лицензию на осуществление брокерской деятельности и работающая с клиентами исключительно через прайм-брокера, обязана подать заявление на получение лицензии клиентского брокера и сдать лицензию на осуществление брокерской деятельности?

    P.S. деятельность клиентского брокера несовместима с депозитарной деятельностью.
    Последний раз редактировалось yurisoloviev; 02.09.2015, 12:05.

  • #2
    Сообщение от yurisoloviev Посмотреть сообщение
    Добрый день!
    Сегодня Консультант опубликовал новое Положение о лицензионных требованиях профучастников (от 27.07.2015 № 481-П), которое вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".
    После прочтения у меня возник вопрос по поводу новоявленных брокерских лицензиях, а именно:
    - лицензия на осуществление брокерской деятельности;
    - лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению ПФИ, базисным активом которых является товар;
    - лицензия клиентского брокера.
    Как сказано в пункте 1.3, выбор соискателем лицензии происходит с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении брокерской деятельности.
    Получается, что организация, имеющая лицензию на осуществление брокерской деятельности и работающая с клиентами исключительно через прайм-брокера, обязана подать заявление на получение лицензии клиентского брокера и сдать лицензию на осуществление брокерской деятельности?
    В данный момент в законодательстве нет обязанности сдать брокерскую лицензию и/или заменить лицензию на лицензию клиентского брокера. Если Вы работаете через прайм-брокера и клиенты в брокерских договорах дают Вам право использовать в своих интересах денежные средства клиентов, то Вы можете дальше оказывать брокерские услуги на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности (п.1.3.1. Положения 481-П). В случае, если у Вас все условия совпадут, т.е. Вы будете работать через прайм-брокера и в брокерских договорах Вам не будет передано право использовать в своих интересах денежные средства клиентов, в таком случае Вы будете клиентским брокером.
    А вот порядок перехода брокера в клиентского брокера пока не регламентирован. Посмотрим, что будет дальше, пока Положение №481-П зарегистрировано в МИНЮСТе, но не опубликовано в Вестнике Банка России.
    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

    Комментарий


    • #3
      я так понимаю, что за неосуществление профдеятельности теперь лицензию отнять не получится?

      Комментарий


      • #4
        Сообщение от Kingsberri Посмотреть сообщение
        я так понимаю, что за неосуществление профдеятельности теперь лицензию отнять не получится?
        Получится, данная норма введена Федеральным законом №39-ФЗ, смотрите п.2 ст.39.1.
        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

        Комментарий


        • #5
          Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
          Получится, данная норма введена Федеральным законом №39-ФЗ, смотрите п.2 ст.39.1.
          Статья 39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии
          2) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания Банка России


          тут вроде про неосуществление ничего не написано...

          Комментарий


          • #6
            Сообщение от Kingsberri Посмотреть сообщение
            Статья 39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии
            2) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания Банка России
            тут вроде про неосуществление ничего не написано...
            Смотрите внимательнее!!!
            "Статья 39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии
            ....
            2. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должна быть аннулирована Банком России:
            1) в случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом;
            2) в случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций;
            3) в случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев."
            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

            Комментарий


            • #7
              Уважаемые коллеги!

              На сайте регулятора видно сообщение о выходе Вестника БР (http://cbr.ru/press/pr.aspx?file=040...4T10_54_48.htm), в котором опубликовано

              Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

              Комментарий


              • #8
                правильно ли я понимаю, что со вступлением в силу 481-П через 10 дней уходит обязанность для банка профика предоставлять сведения об избрании членов СД, смене контролера, президента, отпадает обязанность представлять справку о структуре собственности?
                и теперь контролер может быть СВК?

                Комментарий


                • #9
                  Сообщение от Dmitrius Посмотреть сообщение
                  правильно ли я понимаю, что со вступлением в силу 481-П через 10 дней уходит обязанность для банка профика предоставлять сведения об избрании членов СД, смене контролера, президента, отпадает обязанность представлять справку о структуре собственности?
                  и теперь контролер может быть СВК?
                  Да верно, а в СВК контролер и так мог входить

                  Комментарий


                  • #10
                    Коллеги, у меня технический вопрос по замене лицензий в связи с изменением названия (из ОАО в ПАО).
                    В какой версии Анкеты работать?
                    Позвонили в НФА, там сказали, где на сайте ЦБ искать программку- это электронная анкета ФСФР старой версии 2.7.
                    А в предпоследней версии по которой 1100 отправляли - 2.16.3 тоже есть возможность заполнить анкету. Но НФА грит- нет,эта не подойдет. Опять заново скачали программку с сайта ЦБ, и опять руками заново заполнять тогда?
                    Кто менял лицензию - в какой версии Анкеты запролняли данные?
                    Спасибо!!

                    Комментарий


                    • #11
                      Добрый день!
                      Не могу найти в консультанте данное положение, дайте пожалуйста ссылку на него.
                      Заранее спасибо!

                      Комментарий


                      • #12
                        Сообщение от Sofia00 Посмотреть сообщение
                        Добрый день!
                        Не могу найти в консультанте данное положение, дайте пожалуйста ссылку на него.
                        Заранее спасибо!
                        http://www.garant.ru/products/ipo/prime/doc/71073958/
                        http://minjust.consultant.ru/documen...items=1&page=4
                        http://base.consultant.ru/cons/cgi/o...e=LAW;n=185227
                        http://www.lin.ru/document.htm?id=6185253074267152343

                        Комментарий


                        • #13
                          сento, спасибо!

                          Комментарий


                          • #14
                            Коллеги а как быть с ПИСЬМОМ от 23 апреля 2015 г. N 012-33-6/3588 где ЦБ разьясняет: "Вместе с тем в соответствии с частью 3 статьи 5 и статьей 6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" в качестве дополнительного вида деятельности кредитная организация вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Приведение наименования кредитной организации в соответствие с нормами главы 4 ГК РФ не требует обязательной замены лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг."
                            У кого какие мысли?

                            Комментарий


                            • #15
                              Тогда данное положение 481-П, вместо 10-49/пз-н?

                              Комментарий


                              • #16
                                Сообщение от сento Посмотреть сообщение
                                Коллеги, у меня технический вопрос по замене лицензий в связи с изменением названия (из ОАО в ПАО).
                                В какой версии Анкеты работать?
                                Позвонили в НФА, там сказали, где на сайте ЦБ искать программку- это электронная анкета ФСФР старой версии 2.7.
                                А в предпоследней версии по которой 1100 отправляли - 2.16.3 тоже есть возможность заполнить анкету. Но НФА грит- нет,эта не подойдет. Опять заново скачали программку с сайта ЦБ, и опять руками заново заполнять тогда?
                                Кто менял лицензию - в какой версии Анкеты запролняли данные?
                                Спасибо!!
                                сento, приветствую!

                                На сайте регулятора представлена для скачивания старая версия анкеты (наша организация использовала ее при переоформлении бланка лицензии профучастника в начале 2015 года):

                                http://cbr.ru/finmarkets/print.aspx?...&sid=ITM_33302

                                Комментарий


                                • #17
                                  Коллеги а как быть с ПИСЬМОМ от 23 апреля 2015 г. N 012-33-6/3588 где ЦБ разьясняет: "Вместе с тем в соответствии с частью 3 статьи 5 и статьей 6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" в качестве дополнительного вида деятельности кредитная организация вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Приведение наименования кредитной организации в соответствие с нормами главы 4 ГК РФ не требует обязательной замены лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг."
                                  У кого какие мысли?

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Добрый день!
                                    с вступлением 481-П, меня посетил вопрос, касательно п. 2.5.1 в котором указано
                                    2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3 - 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
                                    Значит ли это, что если 1проф лицензия - должно быть одно структурное подразделение
                                    если 2 лицензии - 2 структурных подразделения и т.п.
                                    Или формулировка " наличие как минимум одного структурного" предполагает, что это одно структурное подразделение может иметь работников к исключительным функциям которых относится осуществление разных видов деятельности...?? Тогда не нужно следовать пункту 2.5.2 в котором требуется каждому отделу ещё и по руководителю !
                                    мозг зашёл в тупик и не знает как из него выбраться (((
                                    спасибо заранее!

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Добрый день!
                                      481-п опубликовали в ВБР 04.09.2015, следовательно вступает в силу с 14.09.2015?

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        коллеги подскажите тел департамента по лицензированию в ЦБ?

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Сообщение от YKK Посмотреть сообщение
                                          Добрый день!
                                          с вступлением 481-П, меня посетил вопрос, касательно п. 2.5.1 в котором указано
                                          2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3 - 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
                                          Значит ли это, что если 1проф лицензия - должно быть одно структурное подразделение
                                          если 2 лицензии - 2 структурных подразделения и т.п.
                                          Или формулировка " наличие как минимум одного структурного" предполагает, что это одно структурное подразделение может иметь работников к исключительным функциям которых относится осуществление разных видов деятельности...?? Тогда не нужно следовать пункту 2.5.2 в котором требуется каждому отделу ещё и по руководителю !
                                          мозг зашёл в тупик и не знает как из него выбраться (((
                                          спасибо заранее!
                                          Если у вас имеется 3 лицензии (как пример): брокерская, дилерская, ДУ, то у вас может быть создано одно структурное подразделение, в котором: 1. Начальник подразделения. 2. Спец. по брок. деятельности. 3. Спец. по дилер. деятельности. 4. Спец. по ДУ.

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Beata, спасибо за Ваш ответ!

                                            и правильно я Вас понимаю, что начальник в указанном вами примере может "закрывать" какую-либо из проф лицензий в отсутствии специалиста? т .е. минимум персонала при 3х лицензиях равен 3?

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Сообщение от YKK Посмотреть сообщение
                                              Beata, спасибо за Ваш ответ!

                                              и правильно я Вас понимаю, что начальник в указанном вами примере может "закрывать" какую-либо из проф лицензий в отсутствии специалиста? т .е. минимум персонала при 3х лицензиях равен 3?
                                              YKK, здравствуйте!

                                              Для соблюдения п. 2.5.1-2.5.2 Положения № 481-П все-таки необходимо наличие в данном структурном подразделении 4-х сотрудников (минимум при наличии 3-х лицензий): по одному специалисту по каждому виду профессиональной деятельности (из указанных в ст. 3-5 ФЗ "О рынке ценных бумаг") + руководитель подразделения, для кторого работа в данной должности должна являться основным местом работы.

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Beata, Спасибо за разъяснения!

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Коллеги! Добрый день!
                                                  У нас 3 лицензии: брок, дил и депо.
                                                  По брок и депо операций давно не было (договоров не заключено) и отказываться от данных лицензий мы пока не собираемся. Все равно необходимо иметь сотрудника по брокерке (согл. п.2.2.2) и 2 сотрудника по депо (согл. п.2.3.1)?
                                                  и второй вопрос: можно ли отказаться от Совета Директоров? или он обязателен?

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Сообщение от Beata Посмотреть сообщение
                                                    YKK, здравствуйте!

                                                    Для соблюдения п. 2.5.1-2.5.2 Положения № 481-П все-таки необходимо наличие в данном структурном подразделении 4-х сотрудников (минимум при наличии 3-х лицензий): по одному специалисту по каждому виду профессиональной деятельности (из указанных в ст. 3-5 ФЗ "О рынке ценных бумаг") + руководитель подразделения, для кторого работа в данной должности должна являться основным местом работы.
                                                    Скажите, пожалуйста, а специалист по внутреннему учету должен входить в это подразделение? Тогда 5 сотрудников?

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Сообщение от DOAL Посмотреть сообщение
                                                      Скажите, пожалуйста, а специалист по внутреннему учету должен входить в это подразделение? Тогда 5 сотрудников?
                                                      Что касается специалиста по ведению внутреннего учета, то довольно подробно на Форуме было описано RUB (http://bankir.ru/dom/threads/16207-Н...#post3235638):

                                                      Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
                                                      3. Внутренний учет профучастника осуществляется сотрудником с аттестатами 1.0 и 4.0. Как правило, именно этот сотрудник и занимается составлением отчетности профучастника. Этот сотрудник может:
                                                      - совмещать внутренний учет с каким-нибудь дополнительным функционалом (например, бухучет, общение с контрагентами и клиентами и т.п.);
                                                      - числиться в любом подразделении банка кроме Депозитария. Например, в Торговом подразделении, или в отделе бухучета или в отдельно созданном конкретно для него подразделении.

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        О совмещении функций руководителя службы внутреннего контроля и контролера профучастника рынка ценных бумаг кредитной организации

                                                        Письмо Банка России от 21 августа 2015 г. № 41-2-11/1045 О разъяснении по вопросу применения Положения Банка России от 16 декабря 2003 г. № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» Сообщается, что на сайте ЦБ РФ в разделе "Ответы на типовые запросы кредитных организаций и территориальных учреждений Банка России по вопросам банковского регулирования и надзора/N 242-П от 16.12.2003 "Об организации внутреннего контроля в КО и банковских группах" содержатся разъяснения по применению данного акта.
                                                        Они могут использоваться неограниченным кругом кредитных организаций.
                                                        Кроме того, положение содержит определение конфликта интересов.
                                                        Ранее доводились разъяснения о совмещении функций руководителя службы внутреннего контроля с функциями контролера профучастника рынка ценных бумаг кредитной организации.
                                                        Отмечено, что речь шла о возможности совмещения функций в рамках одной должности, а не работы по совместительству (выполнение работником другой регулярной оплачиваемой работы на условиях трудового договора в свободное от основной работы время).

                                                        http://arb.ru/b2b/docs/otvet_tsb_rf_...242_p-9945710/

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Где то это всплывало уже
                                                          Последний раз редактировалось Alex-moscow; 09.09.2015, 14:17.

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            В 481-П ничего не сказано о том, что у СВК должны быть аттестаты
                                                            Вот по сотруднику, осуществляющему ведение внутреннего учета такая информация есть, а по СВК нет.

                                                            Комментарий

                                                            Обработка...
                                                            X