27 ноября, пятница 14:25
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Вопрос по внебиржевой сделке за счет клиента на брокерском обслуживании

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Вопрос по внебиржевой сделке за счет клиента на брокерском обслуживании

    Господа банкиры!
    Очень прошу вашего совета.
    Возникла необходимость провести сделку внебиржевую за счет денежных средств клиента по брокерскому обслуживанию (на внебиржевом рынке приобретает евробонды и ПФИ на иностранные ЦБ).
    Юристы не согласовывают сделку и мотивируют что согласно п.6 ТРЕБОВАНИЙ К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
    ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ КЛИЕНТОВ БРОКЕРА, Утв. Приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-7/пз-н


    6. Брокер вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.


    И согласно этому требованию деньги клиента со специального брокерского счета брокер вправе перечислять только в клиринговую организацию. А на внебиржевом рынке получается что деньги направляются напрямую к контрагенту. А не в клиринговую организацию.

    Знаю, что внебиржа - это обычная практика.
    Помогите советом, как аргументированно разрешить эту сделку.

  • #2
    В данном пункте говориться о невозможности использования средств клиента на спец. брокерском счету в интересах организации, кроме как передачи в НКЦ.
    В правилах ведения внутреннего учета как правило прописаны торговые системы: ММВБ-основной рынок, FORTS, внебиржа, так же в Правилах есть распоряжения на совершение сделок на внебирже, другого места откуда будут идти ДС как не со спец. брокерского сч. нет.

    Комментарий


    • #3
      В форуме "налогообложение" вопрос про налогообложение нерезов при брокерском обслуживании http://bankir.ru/dom/threads/99788-%...28#post3267328

      Комментарий


      • #4
        Уважаемые коллеги!
        Брокер заключил договор на покупке облигаций на внебиржевом рынке для своего клиента. По результатом сделки брокер сделал для клиента отчет о совершённой сделки.

        ВОПРОС: Помимо отчета должен ли брокер передать клиенту экземпляр договора (или копию договора) купли-продажи этих облигаций?

        Спасибо.

        Комментарий


        • #5
          Сообщение от ASK1 Посмотреть сообщение
          Уважаемые коллеги!
          Брокер заключил договор на покупке облигаций на внебиржевом рынке для своего клиента. По результатом сделки брокер сделал для клиента отчет о совершённой сделки.

          ВОПРОС: Помимо отчета должен ли брокер передать клиенту экземпляр договора (или копию договора) купли-продажи этих облигаций?

          Спасибо.
          Нет не должен

          Комментарий

          Обработка...
          X