4 апреля, суббота 04:30
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

New Отчетность для кредитных организаций - профессиональных участников РЦБ (2332-У)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Lissabon
    Спасибо

    Комментарий


    • Elisa
      по мне, так все надо указывать. там же не говорится: "Номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление ДЕПОЗИТАРНОЙ деятельности на рынке ценных бумаг""

      Комментарий


      • RUB
        Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
        СРО опубликовало разъяснения Банка России, согласно которым, НКД надо включать только в том случае, если для определения рыночной стоимости используются "нерыночные" методы (то есть внутренняя методика профучастника или цена последней сделки с ценными бумагами самого профучастника). Если же рыночная стоимость определяется по биржевым ценам, то НКД не включается.
        Добрый день.

        Не могли бы Вы поделиться ссылкой на разъяснения.
        Заранее благодарю.

        Комментарий


        • Elisa
          http://new.nfa.ru/upload/iblock/c06/...15.03.2019.pdf

          Комментарий


          • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение

            СРО опубликовало разъяснения Банка России, согласно которым, НКД надо включать только в том случае, если для определения рыночной стоимости используются "нерыночные" методы (то есть внутренняя методика профучастника или цена последней сделки с ценными бумагами самого профучастника).
            Если же рыночная стоимость определяется по биржевым ценам, то НКД не включается.
            Т.е.если сейчас у нас последний день отчетного месяца неторговый (воскресенье), то берём средневзвешенную цену бумаги (WAPrice) за пятницу и купон при этом не учитываем?

            Комментарий


            • Латте
              Да, за пятницу. И да - НКД не берем.
              Только не средневзвешенную, а рыночную цену 3, которая рассчитывается по 10-65/пз-н. В пояснительном письме "средневзвешенная" написано, потому что в п.2.1. 10-65/пз-н она именно так и называется "средневзвешенная". Но в биржевых данных это рыночная цена (3).

              Комментарий


              • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
                Латте
                Да, за пятницу. И да - НКД не берем.
                Только не средневзвешенную, а рыночную цену 3, которая рассчитывается по 10-65/пз-н. В пояснительном письме "средневзвешенная" написано, потому что в п.2.1. 10-65/пз-н она именно так и называется "средневзвешенная". Но в биржевых данных это рыночная цена (3).
                Спасибо!

                Комментарий


                • RUB
                  Спасибо

                  Комментарий


                  • Добрый день, коллеги!

                    Возможно, что этот вопрос уже поднимали, но не могу найти в истории.

                    Подскажите, пож-та, по форме 707. Если клиент был активен в отчетном периоде, НО внутри месяца с ним был расторгнут договор (после продажи цб), то правильно ли я понимаю, что мы его покажем в количестве активных, несмотря на то, что на конец отчетного периода, в столбце "количество клиентов по договорам на брокерское/депозитарное обслуживание" его не будет?

                    Комментарий


                    • Коллеги, подскажите по ф. 707
                      на 30601 - 10 р., эти 10 р. указаны в гр. 5 разд 1 ф. 707
                      если покупается ЦБ за 2 р, то в гр. 5 указываем 8 р. (10-2), а 2 указываем в гр. 6?
                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                      Комментарий


                      • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                        Коллеги, подскажите по ф. 707
                        на 30601 - 10 р., эти 10 р. указаны в гр. 5 разд 1 ф. 707
                        если покупается ЦБ за 2 р, то в гр. 5 указываем 8 р. (10-2), а 2 указываем в гр. 6?
                        гр.5 - ост.на 30601 на 01 число месяца. и Это может быть не 8 рублей, если вычесть комиссии, может меньше остаться. Или если клиент внес еще денег, то может быть и больше. Это просто остаток на счете, без привязки к сделкам.
                        гр.6 - ценные бумаги клиента по рыночной стоимости (опять же на 01 число месяца). Здесь не имеет значение по какой цене прошла сделка. Бумаги оцениваются по рыночной стоимости согласно нашей любимой 10-65/пз-н.

                        Комментарий


                        • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                          Коллеги, подскажите по ф. 707
                          на 30601 - 10 р., эти 10 р. указаны в гр. 5 разд 1 ф. 707
                          если покупается ЦБ за 2 р, то в гр. 5 указываем 8 р. (10-2), а 2 указываем в гр. 6?
                          Не все вводные понятны)
                          По состоянию на отчетную дату на 30601 (в графе 5 ф.707) 10 р.?
                          Видимо, имеете в виду - на предыдущую отчетную дату - 10, а на текущую уже 8?

                          Не поняла, причем здесь графа 6? Это же бумаги, а вопрос про деньги.

                          Если я правильно понимаю вопрос про графы "Требования за вычетом обязательств"?
                          Признаться, мы сами пока плохо понимаем, как их заполнять.
                          По логике вещей там всегда 0, кроме ситуаций со сделками Т+, переходящими через отчетную дату.

                          Комментарий


                          • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                            Не поняла, причем здесь графа 6? Это же бумаги, а вопрос про деньги.
                            в гр. 6 попадают бумаги, купленные на деньги с гр. 5?
                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                            Комментарий


                            • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                              в гр. 6 попадают бумаги, купленные на деньги с гр. 5?
                              Совсем не обязательно. Может, клиент продал бумаги, которые у него были и на эти вырученные деньги в этот же день купил другие бумаги. Деньги на 30601 даже не попадут.

                              Комментарий


                              • Коллеги, вопрос по 708 форме.
                                Казалось бы, заполняем сто лет, а сейчас споткнулись на ровном месте..

                                Количество каких именно работников вы указываете в строке 3?
                                В самой форме (таблице) строка 3 называется: Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им аттестаты.
                                Из описания вытекает, что речь только о специалистах.
                                Т.е. правильно ли я понимаю, что туда попадают только те, кто перечислен далее по строкам 3.1?
                                И соответственно значения в строке 2 и строке 3 не могут быть равны?
                                Т.е. строка 2 включает:
                                - количество лиц, перечисленных в выше в подпунктах 1.1 (кроме СДЛ по ПОД/ФТ и руководителя СУР)
                                - количество лиц, указанных как раз в строке 3 и перечисленных в подпунктах 3.1
                                - и теоретически может включать иных лиц, осуществляющих функции, связанные с ПД на РЦБ, но не попадающих ни в подпункты 1.1, ни в подпункты 3.1.

                                Комментарий


                                • Латте Как следует из Порядка составления 708 формы отчетности:
                                  По строке 3 отражается информация о всех работниках кредитной организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты и исполняющих функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности кредитной организации как профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением лиц, указанных в строке 1.
                                  Т.е. получается, что по строке 3 показываем кол-во работников за исключением тех, кого указали в разделе 1, а в разделе 2 общее кол-во работников, в т.ч. перечисленных в разделе 1.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                    Латте Как следует из Порядка составления 708 формы отчетности:

                                    Т.е. получается, что по строке 3 показываем кол-во работников за исключением тех, кого указали в разделе 1, а в разделе 2 общее кол-во работников, в т.ч. перечисленных в разделе 1.
                                    Да, всё логично. Почему-то мы раньше этого не видели...

                                    Комментарий


                                    • Добрый день! Может кто слышал, будут изменения в 708 форме? там до сих пор есть раздел о наличии аттестатов

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                        Добрый день! Может кто слышал, будут изменения в 708 форме? там до сих пор есть раздел о наличии аттестатов
                                        Давно про это говорили. Но до сих пор ничего ни в одном норм.акте, где указано про аттестаты, не поменяли. Так что пока указываем.

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                          Добрый день! Может кто слышал, будут изменения в 708 форме? там до сих пор есть раздел о наличии аттестатов
                                          по закону аттестаты уже не действуют,
                                          а ЦБ до сих пор продолжает анулировать аттестаты....https://www.cbr.ru/finmarket/rbr/
                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                            Добрый день! Может кто слышал, будут изменения в 708 форме? там до сих пор есть раздел о наличии аттестатов
                                            Есть свежий ответ ЦБ, в котором они пишут, что в 708 указывать аттестаты нужно до изменения в нормативных актах

                                            Комментарий


                                            • Коллеги, давно ничего не отправляла в ЦБ.
                                              Уведомление Об освобождении должностного лица, сформированное через Анкету-редактор куда отправляем? кого выбрать в Личном кабинете?
                                              нас курирует волго-вятка
                                              спасибо!

                                              Комментарий


                                              • сотрудницаБанка78
                                                добрый день!
                                                в Москву,в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.
                                                не могу сейчас вспомнить, где конкретно это написано, но точно я это где-то читала.. нас тоже волго-вятка курирует, шлем всегда в Мск...

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                  сотрудницаБанка78
                                                  добрый день!
                                                  в Москву,в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.
                                                  да. так
                                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                                                    Есть свежий ответ ЦБ, в котором они пишут, что в 708 указывать аттестаты нужно до изменения в нормативных актах
                                                    Добрый день!
                                                    Подскажите пож-та что за ответ, адресный? Или где-то можно посмотреть в общем доступе?

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Alexa_99 Посмотреть сообщение

                                                      Добрый день!
                                                      Подскажите пож-та что за ответ, адресный? Или где-то можно посмотреть в общем доступе?
                                                      Разъяснения на сайте НФА

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                                                        Разъяснения на сайте НФА
                                                        Спасибо за информацию! Если Вас не затруднит, не могли бы скинуть это письмо на эл почту lihovickaya95@yandex.com
                                                        К сожалениею нет доступов для просмотра на сайте НФА.

                                                        Комментарий


                                                        • Добрый день!

                                                          Коллеги, подскажите пож-та, при составлении ф. отчетности 0409707 какую цену необходимо использовать при заполнении графы 6 Раздела 1, Средневзвешенную или Рыночную 3?

                                                          Комментарий


                                                          • Рыночную 3

                                                            Комментарий


                                                            • Спрошу здесь, хотя вопрос не по 4927-У.

                                                              Кто-то из брокеров сдает ежегодный отчет по Приказу ФСФР РФ от 13.09.2005 № 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики"?

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X