22 ноября, пятница 23:14
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

New Отчетность для кредитных организаций - профессиональных участников РЦБ (2332-У)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • New Отчетность для кредитных организаций - профессиональных участников РЦБ (2332-У)

    RMP вопрос-то был по 3533-У, которая не применяется для кредитных организаций и вступает с 01.04.2015, а вы ссылку даете на 2332-У

    Sofia00,
    если вы работаете в КО, то пока нет новых форм отчетности. Был проект изменений, но именно проект.
    А если вы работаете в проф.участнике не КО, то с 01.04.2015. Отчетность за 2 квартал, отчеты по внебиржевым сделкам, заключенным после 01.04.2015 и т.п....

  • #2
    По поводу Проекта изменений к Указанию Банка России № 2332-У, на сайте регулятора снова выложили Проект (отчетность для кредитных организаций):
    http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=p...86#CheckedItem

    Там предварительно можно увидеть дату вступления в силу - "01" июля 2015.

    Комментарий


    • #3
      New Отчетность для кредитных организаций - профессиональных участников РЦБ (2332-У)

      Банк России направил в Министерство юстиции Российской Федерации для государственной регистрации Указание Банка России от 1 июня 2015 года № 3656-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации».
      http://cbr.ru/analytics/standart_act...rts/3656-u.pdf
      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

      Комментарий


      • #4
        "вступает в силу с 1 июля" - это значит на 1 августа только начнем сдавать за месяц и на 1 октября за квартал?

        Комментарий


        • #5
          Сообщение от Kingsberri Посмотреть сообщение
          "вступает в силу с 1 июля" - это значит на 1 августа только начнем сдавать за месяц и на 1 октября за квартал?
          Да, Указание вступает в силу с 01.07.2015, соответственно первая отчетность за июль по состоянию на 01.08.2015 сдается в августе 2015 г., а отчетность за 2 квартал 2015 г. сдается в октябре 2015.
          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

          Комментарий


          • #6
            Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
            Да, Указание вступает в силу с 01.07.2015 .
            Получается, что для КО - проф.участников отчетность на 01.07.15 г. по форме1100 уже отменена, а по Указанию еще не применяется? И за второй квартал мы ничего не сдаем? (кроме структуры собственности)

            Комментарий


            • #7
              Сообщение от RI23 Посмотреть сообщение
              Получается, что для КО - проф.участников отчетность на 01.07.15 г. по форме1100 уже отменена, а по Указанию еще не применяется? И за второй квартал мы ничего не сдаем? (кроме структуры собственности)
              Да, получается пока так. Будем ждать разъяснений Банка России.
              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

              Комментарий


              • #8
                Новая отчетность по 2332-У

                Коллеги на сайте Банка России появилось Указание 3656-У О внесении изменений в Указание Банка России №2332-У, зарегистрированное 01.06.2015. Вот ссылка http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=ott

                Комментарий


                • #9
                  Sorry

                  Сорри! Указание 3656-У еще на регистрарации в Минюсте, а как уже хочется видеть реальный документ!!! Как эе долго они нас мурыжат!

                  Комментарий


                  • #10
                    Всем добрый день! То есть получается, что до 1 июля 2015 года кредитные организации не сдают никакую отчетность, аналогичную формам 010, 020, 2000, 1100? Старая нормативка отменена, а новая еще не принята?

                    Комментарий


                    • #11
                      Я так понимаю, что до 01 08 2015 не сдаем

                      Комментарий


                      • #12
                        Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                        Да, получается пока так. Будем ждать разъяснений Банка России.
                        разъяснений не появилось случаем?

                        Комментарий


                        • #13
                          Сообщение от Kingsberri Посмотреть сообщение
                          разъяснений не появилось случаем?
                          Пока нет разъяснений, но есть таблица по результатам обсуждения проекта указания.

                          На сайте СРО НФА опубликована сводная таблица предложений и замечаний к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации».

                          http://www.nfa.ru/docs/3656-u_table.pdf
                          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                          Комментарий


                          • #14
                            Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                            Пока нет разъяснений, но есть таблица по результатам обсуждения проекта указания.

                            На сайте СРО НФА опубликована сводная таблица предложений и замечаний к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации».

                            http://www.nfa.ru/docs/3656-u_table.pdf
                            большое спасибо

                            Комментарий


                            • #15
                              JMD, благодарим за информацию!

                              Комментарий


                              • #16
                                Нам НФА прислало приглашение на трехчасовой семинар 9 июля 2015 - «Новые требования к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг - кредитных организаций»
                                От нас никто не сможет поехать..
                                Программа
                                Основные вопросы: Порядок составления отчётности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (изменения в Указание 2332-У, в части предоставления отчётных форм при осуществлении профессиональной деятельности кредитными организациями), на семинаре будут рассмотрены и даны пояснения и комментарии к новым формам отчётности для кредитных организаций (0409706 «Сведения об объёмах внебиржевых сделок», 0409707 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами», 0409708 «Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг». Кроме того, будут раскрыты особенности дистанционного надзора Банка России за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

                                Коллеги, кто сходит, потом расскажате на форуме, пожалуйста, особенности дистанционного надзора БР за деятельностью профучастников.
                                Спасибо!!

                                Комментарий


                                • #17
                                  сento
                                  Была на семинаре, организованном "Финансовым консалтингом" по схожей тематике. Но никак не соберусь написать краткое резюме. Не всё пока понятно, как заполнять.
                                  А кто докладчик?

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Ольга Сербина,
                                    Ведущий семинара – Иванов Александр Андреевич, заместитель руководителя управления надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.
                                    Регистрация по тел./факсу: +7 (495) 980-98-74, по эл. почте info@nfa.ru, контактное лицо: Смирнова Анастасия Владимировна.

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      сento на его семинаре и была. Очень понравился лектор! Доходчиво объясняет. Одно плохо - 2 недели назад, когда я была на семинаре, он еще не видел вживую программный продукт ни разу. Но он причастен к написанию ТЗ.

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Добрый день!
                                        По поводу семинара, проводимого СРО НФА «Новые требования к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг - кредитных организаций»: сегодня моя коллега имела честь посетить сие "важное мероприятие". ведущий семинара не ответил практически не на один задаваемый вопрос, т.е. суть ответов сводилась к тому, что ждите разъяснений и комментариев от регулятора. Таким образом, информации по поводу в какие сроки мы должны сдать отчетность Профучастника за 2-ой квартал, когда будут готовы формы KLIKO для отчетностей 0409706,707,708 мы не получили. В общем, считаем, что впустую потратили деньги и время.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Сообщение от Back Officer Посмотреть сообщение
                                          Добрый день!
                                          По поводу семинара, проводимого СРО НФА «Новые требования к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг - кредитных организаций»: сегодня моя коллега имела честь посетить сие "важное мероприятие". ведущий семинара не ответил практически не на один задаваемый вопрос, т.е. суть ответов сводилась к тому, что ждите разъяснений и комментариев от регулятора. Таким образом, информации по поводу в какие сроки мы должны сдать отчетность Профучастника за 2-ой квартал, когда будут готовы формы KLIKO для отчетностей 0409706,707,708 мы не получили. В общем, считаем, что впустую потратили деньги и время.
                                          Очень жаль,что берут деньги а результата нет. Спасибо за информацию, значит пока не пойдем.

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Ну кому как Back Officer, а мне семинар понравился. Лектор Иванов А.А. все очень живо объяснял, старался ответить на все вопросы. Все что я хотела узнать от лектора, я узнала. А по поводу того когда придется сдавать отчетность за время, в которое не действовало Пост. №33/108н, то Иванов А.А. ответил, что будет дополнительное информ. письмо, которым запросят за 2-й квартал 2015 года отчетность, так как им статистика нужна за этот период. В этом письме будет дан срок достаточный для подготовки формы за 2-й квартал 2015 года и для ежемесячных форм, они понимают, что всем необходимо время собрать всю информацию для отчетности.
                                            А разработкой форм в KLIKO занимается Департамент IT и Иванов А.А. не имеет информации, в какой срок формы будут доведены до кредитных организаций. По опыту с доведением форм по 0409711 с изменениями, то не стоит ждать эти формы к 01.08.2015, они могут появиться и позднее отчетной даты.
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Да, все верно, поэтому хотелось бы внести предложение уважаемому сообществу, для тех, кто участвовал в семинаре, провести еще один (в рамках первого), когда выйдут уже все информационные письма и разъяснения и, конечно же, с участием представителя Департамента IT! В общем, хочется сказать: «Давайте поговорим, когда все будет!»

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Уважаемые коллеги!
                                                На семинаре рекомендовали при составлении новой отчетности использовать "Вопросы и ответы по новым формам отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".
                                                http://cbr.ru/IReception/?PrtId=faq_...&sid=ITM_41332
                                                Вот некоторые ответы, которые универсальны:
                                                Что следует понимать под «клиентским брокером» при заполнении форм отчетности?
                                                В соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 25.07.2014 № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера» клиентский брокер – это брокер, для которого в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России от 21.07.2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств равное коэффициенту 1,5. Таким образом, клиентский брокер – это брокер, не имеющий права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента).

                                                Форма 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника» (Соответствует форме 0409708)
                                                В порядке составления формы 0420404 указано, что в строке 2.2 отражается информация обо всех сотрудниках организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов, за исключением лиц, указанных в строке 2.1. Нужно ли указывать сотрудника, у которого есть аттестат, но его должностные обязанности не связаны с деятельностью на финансовом рынке?
                                                В соответствии с Порядком составления и представления отчетности по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника» в строке 2.2 не указываются работники, осуществляющие технические и вспомогательные функции, а также лица, деятельность которых не связана с деятельностью организации на рынке ценных бумаг. Если должностные обязанности работника не связаны с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, то его указывать не следует.

                                                Форма 0420418 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» (Соответствует форме 0409707)
                                                Следует ли в графах 11-15 раздела I формы 0420418 учитывать действующие договоры на депозитарное обслуживание, по которым на отчетную дату депозитарием счета депо не были открыты?
                                                В графах 11-15 раздела I формы 0420418 указываются сведения о количестве договоров на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, в том числе с учетом заключенных договоров на депозитарное обслуживание, по которым на отчетную дату не открыты счета депо.

                                                Что следует отражать по строкам «в том числе активных» граф 1 – 15 раздела I формы 0420418? Что следует понимать под «сделкой» в отношении депозитарной деятельности применительно к форме 0420418?
                                                В соответствии с пунктами 2-4 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 в разделе I формы 0420418 по строкам «в том числе активных» следует указывать количество клиентов, в отношении каждого из которых совершено более одной сделки в части лицензируемой деятельности (брокерской, депозитарной и деятельности во исполнение договоров на управление ценными бумагами). В отношении депозитарной деятельности под «сделкой» следует понимать депозитарную операцию, изменяющую остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии, а под «активным клиентом» понимается клиент, заключивший договоры на депозитарное обслуживание, и по счету депо которого совершено более одной такой операции.

                                                Следует ли в разделе II формы 0420418 отражать сведения о клиентах клиентских брокеров? Относится ли раздел II формы 0420418 к клиентам клиента-нерезидента, с которым заключен договор на брокерское обслуживание?
                                                Раздел II формы 0420418 заполняется профессиональным участником рынка ценных бумаг в отношении его клиентов – клиентских брокеров. В графах 5 – 6 раздела II формы 0420418 отражается информация о количестве клиентов клиентского брокера – клиента профессионального участника рынка ценных бумаг. Раздел II формы 0420418 не заполняется в отношении клиентов клиента – нерезидента профессионального участника рынка ценных бумаг.

                                                В разделе II формы 0420418 отражаются сведения о количестве всех клиентов клиентского брокера или только о количестве активных клиентов?
                                                В графах 5 – 6 раздела II формы 0420418 указывается количество всех клиентов клиентского брокера.
                                                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Коллеги, кто был на семинаре, уточните, плиз, комментарий Иванова по ф.706 в части мена, размещение, выкуп (т.е. понимаются ли они под сделками для этой формы)?

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    asunta;Коллеги, кто был на семинаре, уточните, плиз, комментарий Иванова по ф.706 в части мена, размещение, выкуп (т.е. понимаются ли они под сделками для этой формы)?

                                                    Добрый день! Комментарии Иванова А.А.: "Если был переход прав собственности, то надо отражать." Так же в Сводной таблице предложений и замечаний на сайте ЦБ можно найти ответ на этот вопрос (п.6 и 7). Т.о. мена, конвертация, погашение - не отражаются; размещение, выкуп - должны отражаться. Тот же самый принцип, что и в 1100.

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Добрый день!
                                                      Скажите, кто нибудь знает в какой программе будут эти отчетности ПТК ПСД или программа анкета?!
                                                      Заранее спасибо!

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Сообщение от Sofia00 Посмотреть сообщение
                                                        Добрый день!
                                                        Скажите, кто нибудь знает в какой программе будут эти отчетности ПТК ПСД или программа анкета?!
                                                        Заранее спасибо!
                                                        Отчетность для профиков банков (Ф.0409406-0409408) будет в KLIKO или ПТК ПСД.
                                                        Остальная отчетность по Пр. 10-49/пз-н и иным Приказам ФСФР будет сдаваться в Программе Анкета.
                                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          отчеты по формам 0409706-0409708 в Анкете?

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                                            олучается, что для КО - проф.участников отчетность на 01.07.15 г. по форме1100 уже отменена, а по Указанию еще не применяется? И за второй квартал мы ничего не сдаем? (кроме структуры собственности)
                                                            Коллеги, а разве кредитным организациям надо было сдавать Справку о структуре собственности за II квартал 2015г.?

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X