14 июня, понедельник 11:25
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Вопрос о переоформлении лицензии проф участника (из ЗАО в АО)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Вопрос о переоформлении лицензии проф участника (из ЗАО в АО)

    Добрый день
    Прошу помочь!
    В связи с изменением банком формы ЗАО на АО необходимо сменить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
    Для обновления лицензии помимо прочего нужно заполнить Электронную анкету ФКЦБ 2.7
    Анкету взял здесь: http://www.cbr.ru/sbrfr/print.aspx?f...&sid=itm_50809
    И дальше вопросы пошли:
    1) Раздел в анкете Гос. Регистрация:
    Коды ОКОНХ (ОКДП) Что это? таких кодов не нашел. Это что устаревшие коды? Читал что это ОКВЭД. Верно?
    2) Раздел в анкете Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя.

    Что писать? Только про структуру и о работниках, которые входят в подразделения связанные профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или вообще перечислять всех сотрудников и всю структуру банка? Надо ли указывать руководителей подразделений, которые перечислены в Разделе Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах?

    3) Раздел Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах.
    О контролёрах
    Дело в том, что в соответствии 12-32/пз-н контролер профессионального участника банка может совмещать только функции ПНИИИ/МР, а ПОД/ФТ должно быть возложено на отдельного сотрудника (специальное должностное лицо). Надо ли указывать информацию о специальном должностном лице?

    Может есть какой-то документ, который дате комментарии по заполнению анкеты, что–то вроде 991/р?

    Спасибо

  • #2
    Сообщение от doh Посмотреть сообщение
    Добрый день
    Прошу помочь!
    В связи с изменением банком формы ЗАО на АО необходимо сменить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
    Для обновления лицензии помимо прочего нужно заполнить Электронную анкету ФКЦБ 2.7
    Анкету взял здесь: http://www.cbr.ru/sbrfr/print.aspx?f...&sid=itm_50809
    И дальше вопросы пошли:
    1) Раздел в анкете Гос. Регистрация:
    Коды ОКОНХ (ОКДП) Что это? таких кодов не нашел. Это что устаревшие коды? Читал что это ОКВЭД. Верно?
    2) Раздел в анкете Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя.

    Что писать? Только про структуру и о работниках, которые входят в подразделения связанные профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или вообще перечислять всех сотрудников и всю структуру банка? Надо ли указывать руководителей подразделений, которые перечислены в Разделе Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах?

    3) Раздел Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах.
    О контролёрах
    Дело в том, что в соответствии 12-32/пз-н контролер профессионального участника банка может совмещать только функции ПНИИИ/МР, а ПОД/ФТ должно быть возложено на отдельного сотрудника (специальное должностное лицо). Надо ли указывать информацию о специальном должностном лице?

    Может есть какой-то документ, который дате комментарии по заполнению анкеты, что–то вроде 991/р?

    Спасибо

    Мы меняли лицензии в начале 2014г.
    в коде ОКОНХ ставили прочерк.
    В сведениях о штатной структуре указывали только сотрудников связанных с профдеятельностью.
    Спец.должностное лицо по ПОД/ФТ не указывали, т.к. в самой Анкете написано: Руководители структур.подразделений, которые осущ. функции непосредственно связанные с профдеятельностью.

    По поводу заполнения никаких комментариев мы не нашли. Посмотрите в ветке "Лицензирование", там было написано про переоформление лицензий и вроде указывали телефоны Департаментов с этим связанных

    Комментарий


    • #3
      Спасибо за ответ. Если не секрет, то в какое подразделение Банка России направляли комплект документов на переоформление лицензии?

      Комментарий


      • #4
        Боюсь, что на данный момент информация уже не актуальна, т.к. сдавали просто в экспедицию на тот момент Службы Банка России по финансов.рынкам.
        а вот ответ о том, что наши переоформленные лицензии можно забрать пришел из Управления лицензирования и ведения госуд.реестров.

        Комментарий


        • #5
          Сообщение от doh Посмотреть сообщение
          Спасибо за ответ. Если не секрет, то в какое подразделение Банка России направляли комплект документов на переоформление лицензии?
          Мы отправляли в

          Центральный аппарат Банка России
          119991, ГСП-1, г. Москва, Ленинский проспект, д. 9.

          Комментарий


          • #6
            Мы отправляли в Департамент допуска на финансовые рынки на Неглинную

            Комментарий


            • #7
              Сообщение от doh Посмотреть сообщение
              1) Раздел в анкете Гос. Регистрация:
              Коды ОКОНХ (ОКДП) Что это? таких кодов не нашел. Это что устаревшие коды? Читал что это ОКВЭД. Верно?
              Мы написали в этом месте ОКВЭД.

              Сообщение от doh Посмотреть сообщение
              2) Раздел в анкете Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя.
              Что писать? Только про структуру и о работниках, которые входят в подразделения связанные профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или вообще перечислять всех сотрудников и всю структуру банка? Надо ли указывать руководителей подразделений, которые перечислены в Разделе Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах?
              В "Сведениях о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя" - только структуру и работников (в том числе, руководителей и контролеров), которые входят в подразделения, связанные с профдеятельностью.
              То есть, сведения о руководителях и контролерах будет в двух разделах.

              Сообщение от doh Посмотреть сообщение
              3) Надо ли указывать информацию о специальном должностном лице?
              Не надо.

              Сообщение от doh Посмотреть сообщение
              Может есть какой-то документ, который дате комментарии по заполнению анкеты, что–то вроде 991/р?
              Нет.

              Комментарий


              • #8
                Коллеги! Кредитные организации! Помогите!
                На какую дату показываете расчет собственных средств (на 1-ое число месяца ил промежуточные данные, которые предствавляются в ф.123)? Нужно срочно!!!!

                Комментарий


                • #9
                  asunta,
                  на первое число месяца

                  Комментарий


                  • #10
                    Подскажите, пожалуйста, а Вы при переоформлении лицензии учредительные документы утверждали ноториально?

                    Комментарий


                    • #11
                      Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                      Подскажите, пожалуйста, а Вы при переоформлении лицензии учредительные документы утверждали ноториально?
                      Документы, указанные в п. 19.4 Приказа ФСФР № 11-5/пз-н, заверяли нотариально.

                      Комментарий


                      • #12
                        А еще подскажите, пожалуйста, в электронной анкете нужно заполнять анкету на выдачу лицензии? одну на все лицензии.
                        я нашла. что эта анкета - более поздний вариант регистрационной формы, которая там же находится...
                        а заявление на перевыпуск лицензии можно заполнить в вордовском формате по образцу, предложенному в 11-5/пз-н?
                        и нужно ли там перечислять прилагаемые документы или необязательно?

                        Комментарий


                        • #13
                          Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                          А еще подскажите, пожалуйста, в электронной анкете нужно заполнять анкету на выдачу лицензии? одну на все лицензии.
                          я нашла. что эта анкета - более поздний вариант регистрационной формы, которая там же находится...
                          а заявление на перевыпуск лицензии можно заполнить в вордовском формате по образцу, предложенному в 11-5/пз-н?
                          и нужно ли там перечислять прилагаемые документы или необязательно?
                          Для переоформления бланка лицензии (лицензий) необходимо заполнить в электронном виде Анкету (на выдачу лицензии...).
                          Образец заявления, как Вы указали, берется из 11-5/пз-н (Приложение 4). Прилагаемые документы обязательно нужно перечислять в заявлении (в виде таблицы список: наименование, количество и т.д.).

                          Комментарий


                          • #14
                            А как их перечислить? если например три заявления будет (на три лицензии) и одна анкета и один комплет учредительных документов?
                            а если в каждом заявлении написать в таблице кол-во доп. документов по 1 экз.. то неправильно так будет?
                            А когда в ЦБ комплект сдаешь, они на чем отметку поставят, что приняли?

                            Комментарий


                            • #15
                              Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                              А как их перечислить? если например три заявления будет (на три лицензии) и одна анкета и один комплет учредительных документов?
                              а если в каждом заявлении написать в таблице кол-во доп. документов по 1 экз.. то неправильно так будет?
                              А когда в ЦБ комплект сдаешь, они на чем отметку поставят, что приняли?
                              В каждом заявлении указываете Анкета - 1 экз., Устав - 1 экз. и т.д. В этом нет ничего страшного, если три заявления, а комплект некоторых документов в одном экземпляре.
                              Заявления в бумажно виде, подписанные уполномоченным лицом, должны быть зарегистрированы, присвоен исходящий номер и дата. Банк России присвоит свой входящий номер.

                              Комментарий


                              • #16
                                Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                                А как их перечислить? если например три заявления будет (на три лицензии) и одна анкета и один комплет учредительных документов?
                                а если в каждом заявлении написать в таблице кол-во доп. документов по 1 экз.. то неправильно так будет?
                                А когда в ЦБ комплект сдаешь, они на чем отметку поставят, что приняли?
                                Мы заполняли три заявления по каждой из лицензий.
                                В каждом заявлении в списке прилагаемых документов писали только:
                                1. Копия действующей лицензии (по соответствующему виду деятельности).
                                2. Платежное поручение на оплату госпошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности.

                                Все остальные документы (Анкета, Устав и т.п.) прилагали и перечисляли в качестве приложения к сопроводительному письму. При этом документы, являющиеся приложением к заявлению и сам заявления также были перечислены в качестве приложений к сопроводительному письму.
                                Отметка Банка России о приеме документов была посталена на Сопроводительном письме.

                                Комментарий


                                • #17
                                  Добрый вечер, прошу помочь!
                                  Коммерческому банку +(ООО) необходимо переоформить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на брокерскую, дилерскую и депозитарную деятельность.
                                  Ранее получение, переоформление лицензий осуществлять ФСФР, но в связи с тем что 1 сентября 2013 г. вступил в силу Указ об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) и передаче всех ее полномочий Банку России. В структуре ЦБ РФ была создана Служба Банка России по финансовым рынкам. Но в последствии, в соответствии с решением Совета директоров Банка России от 29 ноября 2013 года с 3 марта 2014 года Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) упраздняется.
                                  Возникает множество вопросов:

                                  Какие документы входят в комплект (в каком НПА указан перечень документов)? Есть информация о том что следует руководствоваться Приказом от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", отсюда следует следующий вопрос, где сказано что этот документ по сей день регулирует данный вопрос?

                                  В какой конкретный орган ЦБ подается комплект документов на переоформление лицензий?
                                  Как предоставляются документы (направляются или в электронном виде)?

                                  Срок переоформления в связи со сменой местонахождения?
                                  С уважением, Карина.

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                    Какие документы входят в комплект (в каком НПА указан перечень документов)?
                                    Процесс переоформления лицензий регулируется Приказом ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

                                    Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                    Срок переоформления в связи со сменой местонахождения?
                                    11-5/пз-н:
                                    52. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае изменения места нахождения, наименования или в случае преобразования не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке представляет ......

                                    Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                    В какой конкретный орган ЦБ подается комплект документов на переоформление лицензий?
                                    Центральный аппарат Банка России
                                    119991, ГСП-1, г. Москва, Ленинский проспект, д. 9.

                                    Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                    Как предоставляются документы (направляются или в электронном виде)?
                                    11-5/пз-н:
                                    Раздел 19. Требования к комплекту документов для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии.

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      RUB,
                                      Обязательно ли заполнение «Электронной Анкеты ФСФР России»( используется при подготовке анкеты профессионального участника рынка ценных бумаг, представляемой в комплекте документов на получение или переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг)?

                                      Если да нужно и электронную заполнять и в комплекте подавать?

                                      Можно ли подать комплект документов на переоформление лицензии профучастника рынка ценных бумаг в электронном виде? Если да то каким образом (в каком порядке)?

                                      Нотариальное заверение документов распространяется на весь пакет документов или только на учредительные?

                                      Еще вопрос при заполнении документов в приложении Приказа ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг" указан орган которому направляется «ФСФР», его нужно заменить на ЦБ или так оставить?
                                      Заранее, спасибо)

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                        Обязательно ли заполнение «Электронной Анкеты ФСФР России»( используется при подготовке анкеты профессионального участника рынка ценных бумаг, представляемой в комплекте документов на получение или переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг)?
                                        Обязательно. Так как Вы переоформляете лицензию.

                                        Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                        Если да нужно и электронную заполнять и в комплекте подавать?
                                        Да. Электронную анкету, заполненную в программе сохранить на диске и приложить его к комплекту документов. Кроме того, распечатать, прошить и отправить в комплекте с остальными документами.


                                        Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                        Нотариальное заверение документов распространяется на весь пакет документов или только на учредительные?
                                        На учредительные.

                                        Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                        Еще вопрос при заполнении документов в приложении Приказа ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг" указан орган которому направляется «ФСФР», его нужно заменить на ЦБ или так оставить?
                                        Конечно же, заменить на Банк России.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          RUB, Добрый день, а есть ли инструкция по заполнению анкеты для переоформления лицензии? если да, где ее можно взять? или иной документ с рекомендациями по заполнению указанной анкеты?
                                          Заранее спасибо)

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Karusya, У СРО НФА на сайте есть подробная информация для членов ассоциации.
                                            http://www.nfa.ru/?page=license
                                            "Внимание! Информация о заполнении Анкеты, входящей в состав пакета документов для лицензирования дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и клиринговой. (Подробнее)"
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              К сожалению я не могу его открыть так как доступ только для представителей организаций (членов СРО НФА).
                                              У вас случайно нет этого документа?

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Karusya, У меня к сожалению нет возможности выкладывать файлы.
                                                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  JMD, Вообще? или на этом сайте?

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Karusya, не могу выложить вообще, нет возможности.
                                                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      JMD, У меня вопрос "Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя" что здесь нужно писать?
                                                      Заранее спасибо)

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                                        JMD, У меня вопрос "Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя" что здесь нужно писать?
                                                        Заранее спасибо)
                                                        У меня вот только по анкете следующие рекомендации сохранились:
                                                        Анкета должна быть составлена на дату представления заявления.
                                                        Наименование и место нахождения заявителя, представленные в Анкете должны строго соответствовать сведениям, указанным в уставе Организации.
                                                        В разделе «Сведения о государственной регистрации» указываются сведения о регистрации Организации Банком России.
                                                        В п.3 Анкеты указываются сведения о штатной структуре подразделений организации, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - совершение и учет сделок, служба внутреннего контроля/ контролер, депозитарий, оценка рисков, ответственный сотрудник по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем.
                                                        При этом по каждому заявленному виду деятельности: брокерской, дилерской, управлению ценными бумагами указывается не менее одного специалиста, 1 специалист, осуществляющий внутренний учет сделок, не менее 2-х специалистов - по депозитарной деятельности.
                                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                                          RUB, Добрый день, а есть ли инструкция по заполнению анкеты для переоформления лицензии? если да, где ее можно взять? или иной документ с рекомендациями по заполнению указанной анкеты?
                                                          По моим данным такой инструкции нет. НФА я бы не доверяла. Например, на их сайте неверно указаны реквизиты для пречисления госпошлины.


                                                          Сообщение от Karusya Посмотреть сообщение
                                                          У меня вопрос "Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя" что здесь нужно писать?
                                                          Здесь писать обо всех сотрудниках банка, которые задействованы в профессиональной деятельности, в том числе контролер профучастника.
                                                          Специальное должностное лицо по ПОДФТ и "оценку рисков" мы не указывали.

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            Добрый день! Подскажите, пожалуйста, по этим ли реквизитам оплачивать государственную пошлину за переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг? Банк получателя
                                                            ОПЕРУ-1 Банка России г. Москва 701
                                                            БИК 044501002
                                                            Сч. 40101810500000001901
                                                            Получатель: Межрегиональное операционное УФК (Банка России)
                                                            ИНН 7702235133
                                                            КПП 775045002
                                                            ОКТМО: 45384000
                                                            КБК: 99910807081010300110
                                                            Назначение платежа: Государственная пошлина за переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

                                                            Комментарий

                                                            Обработка...
                                                            X