20 ноября, вторник 18:29
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Отчетность биржевого посредника по Положению № 111

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Отчетность биржевого посредника по Положению № 111

    Добрый день, уважаемые!
    Подскажите, пожалуйста, правильно ли я считаю, что отчетность биржевого посредника по Положению №111 от 02,03,2010г., (приложения №7 и№8) заполняются в случае совершения Банком и/или его клиентами операций с фьючерсами/опционами товарного рынка (сахар, драгметаллы, нефть), а фьючерсы на валюту и ценные бумаги отражению в отчете не подлежат?

    Спасибо за все комментарии!

  • #2
    Victoria, в моем понимании - отчетность биржевого посредника составляется в любом случае, если у вас есть аналогичная лицензия

    Комментарий


    • #3
      Сообщение от Victoria Посмотреть сообщение
      Добрый день, уважаемые!
      Подскажите, пожалуйста, правильно ли я считаю, что отчетность биржевого посредника по Положению №111 от 02,03,2010г., (приложения №7 и№8) заполняются в случае совершения Банком и/или его клиентами операций с фьючерсами/опционами товарного рынка (сахар, драгметаллы, нефть), а фьючерсы на валюту и ценные бумаги отражению в отчете не подлежат?

      Спасибо за все комментарии!
      Да, в случае, если Вы совершаете только сделки с фьючерсами на валюту, золото или ценные бумаги, то Вы сдаёте в ФСФР пустую форму отчетности биржевого посредника.
      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

      Комментарий


      • #4
        2Uralochka
        Против сдачи отчетности ничего не имею
        Просто в 2011г. начали сделки с валютными фьючерсами, воти задумалась - включаются они в этот отчет или нет... Раньше форма сдавалась пустой.

        2JMD Спасибо! А аудиторское с расчетом капитала шлём на бумаге и в электронном виде?

        Комментарий


        • #5
          Сообщение от Victoria Посмотреть сообщение
          2JMD Спасибо! А аудиторское с расчетом капитала шлём на бумаге и в электронном виде?
          Я сдавала отчетность на дискете, а аудиторское и ф.134 на бумаге.
          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

          Комментарий


          • #6
            добрый день, коллеги! такой вопросик: мы в свое время получали лицензию биржевого посредника до вступления Постановления№111. Тогда следующие документы, предусмотренные п.5 не требованились:
            к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
            л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
            м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
            н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
            о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
            Подскажите, плз, Вы создавали именно эти документы специально для биржевого посредника или достаточно документов, разработанных профучастником для осуществления деятельности на РЦБ:инструкции о внутреннем контроле профучастника; перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профдеятельности на РЦБ; перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профдеятельности на РЦБ и перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах профучастником и его клиентами?

            Комментарий


            • #7
              добавлю, что деятельность биржевого посредника не осуществляем, отчет отправляем нулевой.

              Комментарий


              • #8
                Сообщение от shurshan Посмотреть сообщение
                добрый день, коллеги! такой вопросик: мы в свое время получали лицензию биржевого посредника до вступления Постановления№111. Тогда следующие документы, предусмотренные п.5 не требованились:
                к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
                л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
                м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
                н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
                о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
                Подскажите, плз, Вы создавали именно эти документы специально для биржевого посредника или достаточно документов, разработанных профучастником для осуществления деятельности на РЦБ:инструкции о внутреннем контроле профучастника; перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профдеятельности на РЦБ; перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профдеятельности на РЦБ и перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах профучастником и его клиентами?
                Присоединяюсь к вопросу. Вы разрабатывали отдельно для лицензии БП эти документы, может кто то проходил проверку и предоставляете ли вы изменения в эти доки надзорному органу.

                Комментарий


                • #9
                  Лаурочка, по биржевому посреднику нужно разработать все, указанные в Пост. 111 документы и соответственно предоставить их в ФСФР. Документы по проф. деятельности не относятся к биржевому посредничеству. К сожалению, по поводу проверки ничего сказать не могу.
                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                  Комментарий


                  • #10
                    Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                    Лаурочка, по биржевому посреднику нужно разработать все, указанные в Пост. 111 документы и соответственно предоставить их в ФСФР. Документы по проф. деятельности не относятся к биржевому посредничеству. К сожалению, по поводу проверки ничего сказать не могу.
                    Печально, JMD спасибо за ответ! Может кто из форумчан имеет опыт проверки ФСФР.

                    Комментарий


                    • #11
                      JMD, т.е. Правила ВУ разрабатывать по 32/108н (один в один)? и делать отчеты контролера биржевого посредника ежеквартально?
                      Наличие документов прописано в Постановлении №111, что они д.б., а на основании каких НПА их разрабатывать? Где прописано что Прапвила ВУ по лицензии БП должны быть разработаны на основании 32/108н?

                      Комментарий


                      • #12
                        Лаурочка, на сайте СРО НФА было размещено письмо ФСФР "О деятельности биржевых посредников", в котором говорилось, что биржевые посредники должны разработать документы, указанные в Постановлении №111, причем не уточнялось на основании каких НПА их разрабатывать. Так как аналогичные документы разработаны ФСФР по проф. деятельность, а биржевое посредничество - это деятельность схожая с проф. деятельностью, то за основу можно брать документы, кот. являлись основой документов по проф. деятельности. Так что пользуйтесь Постановлением №32. А по вопросу регулярности предоставления отчетов Совету директоров контролером биржевого посредника пока нигде нет определенных норм, только в 12-32/пз-н, кот. не вступило в силу, если контролер ПУРЦБ будет совмещать свою деятельность с контролем биржевого посредничества, то тогда нужно будет отчитываться ежеквартально.
                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                        Комментарий


                        • #13
                          положение о ВК 12-32 уже вступило в силу, приводим свой вк в соответствие
                          теперь встал вопрос необходимости включения в отчет контролера профика о не осуществляемой деятельности биржевого посредника, и необходимость разработки док-ов
                          в положении № 111 смущает дословное " бирж. посредникам и бирж.брокерам ЗАКЛЮЧАЮЩИМ... (и т.д.по тексту)... привести свою деятельность в соответствие"
                          а если мы НЕ заключаем? значит и не приводим в соответствие?

                          сомневаюсь еще вот почему: необходимось наличия правил ведения ВУ и всяких там "мер" стоит в п.5 где "для получения лицензии соискатель предоставляетв ФСФР след.документы...", но наличие этих документов не явлется "лицензионными требованиями и условиями"(п.4 положения 111)
                          так значит если лицензия уже получена то уже нет необходимости в наличии этих документов.
                          Ведь если смотреть весь перечень п.5, то там есть :
                          а) заявление о выдаче лицензии
                          или р) копия плат/поручения - ведь эти документы нас так не волнуют?...
                          Последний раз редактировалось novora1; 08.02.2013, 11:19.

                          Комментарий


                          • #14
                            если есть ссылка на письмо фсфр о необходимости разработки этих документов по биржевому посреднику, то опубликуйте пожалуйста

                            Комментарий


                            • #15
                              Письмо находится здесь, оно доступно членам СРО.
                              http://www.nfa.ru/?page=consulting
                              16.08.2010 СРО НФА получен ответ ФСФР России "О деятельности биржевых посредников".
                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                              Комментарий


                              • #16
                                JMD, спасибо конечно за ссылку, я ее сама тоже видела)))
                                Но вся изюминка в том, что мы не являемся членами СРО, и, УВЫ, данный документ нам не доступен...

                                Комментарий


                                • #17
                                  уважаемые, в Постановлении написано, что сведения предоставляются в формате XML
                                  "Указанные сведения представляются на электронном магнитном носителе в формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность сведений, содержащихся на этом носителе."
                                  но что-то смотрю, мы всё время в экселе да txt (форма 134) предоставляли.
                                  Ничего не изменилось? Предоставляем так же?
                                  Расчет собственных средств нормальный прикладываете или мучаете его в программе отчетности версии 2.16.2?

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Коллеги, срочно нужна помощь!
                                    Срочные сделки на товарном рынке осуществляются в рамках лицензии биржевого посредника. Могут ли такие сделки заключаться в рамках брокерской деятельности (профдеятельность)?
                                    Если кто-то может проконсультировать по данному вопросу, отсавьте свой эл. адрес в личке на форуме, плиз!!!

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      На форуме Науфор коллеги обсуждают: в ответах по телефону в ФСФР говорят, что на магнитном носителе кроме двух файлов со сведениями о договорах и счетах в формате xml, надо еще предоставлять РСС и аудиторское заключение. то есть РСС и копию аудиторского соглашения подавать не только в бумажном виде (заверенные, с подписями и печатями), но и в электронном. я всегда читала п.23 Постановления 111 так, что на диске надо предоставить только сведения о договорах и счетах и мы всегда так и сдавали.
                                      Коллеги, а вы как сдаете? где в Постановлении читается подобное требование?

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Подскажите, пож-та, как делаете Прил.7 и 8 в формате XML. Если в Анкете 2.16.2, то в какой из моделей? Спасибо.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          JMD, Доброе утро! Не подскажите посредством чего (блок схема , или анкета ФСФР ( какая версия) подготовили Приложение 7, 8.
                                          по отчету биржевого посредника. Нужно таблицы сохранить в формате xml. В ФСФР дали тел. 495 664-88-60 доб 4923 пол дня звонил никто не подходит.
                                          С уважением, Михаил

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            knata07,
                                            Доброе утро!
                                            Не подскажите Вы нашил решение по сохранению в xml Приложений 7, 8.
                                            С уважением, Михаил.

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              knata07,
                                              Дозвонился в ФСФР тел. 495 664-88-60 доб.4961 Жукова Надежда сказала, что инфо (Приложение 7, 8) можно в word или excel. Расчет средств и аудиторское на бумаге
                                              С уважением, Михаил

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                скажите, пжл, есть ли у кого рыбы разработанных внутренних документов по биржевому посреднику. вышла после декрета - и сразу нужно написать внутренние документы. буду благодарна за любой отклик.

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  с 01.01.2014г. отменяют лицензию биржевого посредника. В составе какой отчетности будем отчитываться по сделкам? 1100?

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Сообщение от Лаурочка Посмотреть сообщение
                                                    с 01.01.2014г. отменяют лицензию биржевого посредника. В составе какой отчетности будем отчитываться по сделкам? 1100?
                                                    Подскажите плиз, в каком документе вы это вычитали?

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      УВАЖАЕМЫЕ КОЛЛЕГИ!
                                                      На сайте Банка России опубликовано Информационное письмо
                                                      Информационное письмо Службы Банка России по финансовым рынкам "О лицензионных требованиях к соискателям лицензии на осуществление брокерской деятельности по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар"
                                                      http://www.fcsm.ru/ru/legislation/le...013&month_3=11
                                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Постановление правительства 02.03.2010 № 111 отменено с 1 января 2014 года, брокерская лицензия дает право осуществлять деятельность биржевого посредника.
                                                        Последний раз редактировалось Dmitrius; 16.01.2014, 12:33. Причина: просветился

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Просто нет отдельной темы по лицензии БП, напишу сюда.
                                                          Кто нибудь планирует сдавать бланк лицензии БП регулятору?
                                                          На дружественном форуме НАУФОР обсуждают, что звонили в Банк России и им было велено сдать бланки.
                                                          Кто скажет, есть где то требование сделать это?

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            Уважаемые члены НФА, очень нужна информация, которая доступна только для членов.
                                                            Буду очень признательна. В ответ готова поделиться ответами НАУФОР, теми которые у меня есть.

                                                            О вопросах в связи с признанием утратившим силу Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров и в связи с внесением изменений в Положение о лицензионных требованиях". http://www.nfa.ru/nfa2/restrict/doc/...br20140225.pdf
                                                            Моя почта elenanm2012@mail.ru

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X