6 марта, суббота 14:47
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Списки инсайдеров. Войдет ли Совет Директоров?

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Списки инсайдеров. Войдет ли Совет Директоров?

    Коллеги! Позвольте посоветоваться. По Закону об инсайде члены СД должны включаться в список инсайдеров. Они (сама организация - банк, является проф участником.) не отслеживают непосредственно работу сотрудников, проводящих операции с ценными бумагами по клиентским поручениям, не обладают информацией, в какой день произошла такая-то сделка с бумагами. Однако, в случае попадания в список, все члены СД обязаны иметь возможность ответить, в какой день какая сделка была совершена ( в частности, согласно Проекту списка инсайдерской информации, это необходимо если стоимость бумаг эмитента, указанного в клиентском поручении, составляет или превышает 100 млн). ЕСЛИ НЕ ВКЛЮЧИТЬ СД В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ- ЗАКОН НАРУШЕН. В СЛУЧАЕ ВКЛЮЧЕНИЯ ЕГО В СПИСОК, СД НЕ МОЖЕТ СОБЛЮСТИ ЗАКОН В ЧАСТИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ УПОМЯНУТОЙ ИНФОРМАЦИИ ПО ЗАПРОСУ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ БАНКА, которое занимается вопросами инсайда. Как быть? кроме того, ВКЛЮЧАТЬ ЛИ В СПИСОК РУКОВОДИТЕЛЕЙ БАНКА: ПРЕДСЕДАТЕЛЯ правления, ЕГО СОВЕТНИКА и т.д.?

  • #2
    Согласно законодательству Совет директоров организации может иметь доступ к любой информации, касающейся ее деятельности, поэтому его состав должен быть включен в список.
    Мы обманываемся видимостью правильного

    Комментарий


    • #3
      Тоже интересует тема, затронутая вами. Списки срочно надо составлять, несмотря на то, что часть ном актов ФСФР так и не принята

      Комментарий


      • #4
        интересует вопрос...кто у вас ответственный за составление списков инсайдеров?

        Комментарий


        • #5
          Nelll, Список инсайдеров Банка (проф.участника РЦБ) должен соответствовать п.2 ст.9 224-ФЗ.
          В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона 224-ФЗ, включаются лица, указанные в пунктах:
          П. 5 статьи 4 224-ФЗ - лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;
          п. 7 статьи 4 224-ФЗ - члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 6, 8, 11 и 12 настоящей статьи, управляющих организаций;
          п.11 статьи 4 224-ФЗ - информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, органов и организаций, указанных в пункте 9 настоящей статьи, Банка России;
          п.13 статьи 4 224-ФЗ - физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 настоящей статьи, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами.
          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

          Комментарий


          • #6
            Коллеги, вот мне и интересно-
            1. по каким критериям кто отбирает в Инсайдеры:
            "лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основании заключенных договоров, в том числе
            а) профессиональные участники рынка ценных бумаг
            б) кредитные организации
            в) страховые организации"

            2. а в этой категории лиц как вы отбираете инсайдеров: "физические лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основе трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с ними"?

            Комментарий


            • #7
              Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
              Коллеги, вот мне и интересно-
              1. по каким критериям кто отбирает в Инсайдеры:
              "лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основании заключенных договоров, в том числе
              а) профессиональные участники рынка ценных бумаг
              б) кредитные организации
              в) страховые организации"
              2. а в этой категории лиц как вы отбираете инсайдеров: "физические лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основе трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с ними"?
              ИМХО 1. А) профессиональные участники РЦБ, через которых осуществляете субброкерство, либо контрагенты по крупным сделкам на внебирже;
              Б) кредитные организации, через которых осуществляете субброкерство либо операции с валютой на бирже для клиентов, либо операции с биржевым товаром для клиентов, либо контрагенты по крупным сделкам на внебирже;
              В) страховые организации, осуществляющие страхование деятельности на рынке ценных бумаг, на валютном рынке, на товарной бирже. (все сделки и деятельность имеется в виду в интересах клиентов).
              2. Работники штатные и внештатные (по договорам), которые согласно должностным инструкциям имеют доступ к информации, которая у Вас содержится в перечне ИИ.
              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

              Комментарий


              • #8
                Uralochka,

                1. по каким критериям кто отбирает в Инсайдеры:
                "лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основании заключенных договоров, в том числе
                а) профессиональные участники рынка ценных бумаг
                б) кредитные организации
                в) страховые организации"
                мы смотрели, кто реально иммет доступ к соответствующей информации

                2. а в этой категории лиц как вы отбираете инсайдеров: "физические лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основе трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с ними"?
                мы включили всех диллеров, начальника подразделения
                Мы обманываемся видимостью правильного

                Комментарий


                • #9
                  JMD,
                  Miosota, спасибо! Подумаем....
                  1. А вы при разработке Списка указывали в отношении каких фин инструментов каждый из указанных в списке лиц владеет инсайдерской инфой?
                  2. Если вашим Организатором торговли является ММВБ-как планируете 01.08 передавать ему список Инсайдеров/взаимодействовать в дальнейшем? Кто нить видел-разработал ли ММВБ на этот счет что нить? Наверняка ведь есть уже что то....Скиньте ссылку плиз....
                  3. А перечень инсайдерской инфы разработали тоже? На основании чего? Ведь НМА ФСФР до сих пор нет А Проект-это не НМА всеж.....
                  4. Нет ли у вас текстов этих документов новых, что зависли на утверждении в Минюсте?

                  Комментарий


                  • #10
                    Miosota, А вы не включили по п.2 контролера и СВК, как работников, которые имеют доступ к любой информации в Банке, в том числе и по проф. деятельности?
                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                    Комментарий


                    • #11
                      Uralochka,
                      1. Нет конечно, зачем, требований нет таких
                      2. Пытались с ними созвониться, чтобы узнать, пока безрезультатно.
                      3. Разработали, на основании существующего документа, у нас он маленький, мы подпадаем только в части брокерской деятельности.
                      4. Каких именно? Ссылку недавно давали вот сюда: http://www.fcsm.ru/ru/legislation/documents/acts/ Это имеете ввиду или нет?

                      JMD, Нет, т.к. они имеют доступ к этой информации только постфактум, причем очень постфактум. Кроме того, ИМХО, если бы ФСФР хотело, чтобы контролера, например, включали в список инсайдеров, они бы не рекомендовали его как надзирающее лицо.
                      Мы обманываемся видимостью правильного

                      Комментарий


                      • #12
                        Miosota, спасибо. Как раз в посл пару раб дней на прошлой нед появилась какая то ясность

                        Комментарий


                        • #13
                          [JMD, Нет, т.к. они имеют доступ к этой информации только постфактум, причем очень постфактум. Кроме того, ИМХО, если бы ФСФР хотело, чтобы контролера, например, включали в список инсайдеров, они бы не рекомендовали его как надзирающее лицо.[/QUOTE]

                          А мне кажется, почему бы и не включить контролера? Ведь помимо постфактум контролер может в любой момент при желании запросить доки любые...Те же самые не исполненные в конкретный момент поручения клиентов?...Кто еще что думает на этот счет?

                          Уважаемые коллеги, будете вывешивать на сайтах 01.08 Перечни Инс инфы, разработанные на основании Приказа НЕЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО в Минюсте?

                          Комментарий


                          • #14
                            Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                            [JMD, Нет, т.к. они имеют доступ к этой информации только постфактум, причем очень постфактум. Кроме того, ИМХО, если бы ФСФР хотело, чтобы контролера, например, включали в список инсайдеров, они бы не рекомендовали его как надзирающее лицо.
                            А мне кажется, почему бы и не включить контролера? Ведь помимо постфактум контролер может в любой момент при желании запросить доки любые...Те же самые не исполненные в конкретный момент поручения клиентов?...Кто еще что думает на этот счет?

                            Уважаемые коллеги, будете вывешивать на сайтах 01.08 Перечни Инс инфы, разработанные на основании Приказа НЕЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО в Минюсте?[/QUOTE]

                            а смысл вывешивать то, что еще окончательно не утверждено?! ведь могут что-то изменить...подготовить можно...а как утвердят тогда согласовать и вывесить...думаю за это ни кто атата делать не будет ))))))))))) потому как сами все затянули)))))

                            Комментарий


                            • #15
                              Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                              а смысл вывешивать то, что еще окончательно не утверждено?! ведь могут что-то изменить...подготовить можно...а как утвердят тогда согласовать и вывесить...думаю за это ни кто атата делать не будет ))))))))))) потому как сами все затянули)))))
                              Обязанность разместить на сайте перечень ИИ содержится в п.4 ст.3 224-ФЗ, а также в п.1 ст.3 224-ФЗ - обязанность утвердить собственные перечни инсайдерской информации. Статья 3 224-ФЗ вступает в силу 30.07.2011.
                              Так что отсутствие утвержденного перечня от обязательств утвердить и разместить Перечень ИИ вас не освободит. Смотрите сами. Дату размещения информации на сайте легко проверить, да и контролеру необходимо в своих отчетах писать, что все сроки соблюдены, информация раскрыта, документы разработаны и утверждены.
                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                              Комментарий


                              • #16
                                Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                Обязанность разместить на сайте перечень ИИ содержится в п.4 ст.3 224-ФЗ, а также в п.1 ст.3 224-ФЗ - обязанность утвердить собственные перечни инсайдерской информации. Статья 3 224-ФЗ вступает в силу 30.07.2011.
                                Так что отсутствие утвержденного перечня от обязательств утвердить и разместить Перечень ИИ вас не освободит. Смотрите сами. Дату размещения информации на сайте легко проверить, да и контролеру необходимо в своих отчетах писать, что все сроки соблюдены, информация раскрыта, документы разработаны и утверждены.
                                Так то оно так...но я в раздумьях....Ибо Исчерпывающий перечень, на который 224-ФЗ предлагает положиться и выбрать из него подходящее организации для составления собственного, так и не утвержден, то бишь хоть и вывесил ФСФР на своем сайте, но не действует он На семинаре в НАУФОР нам говорили-"пока Перечень офиц не вступит в силу-вы ничего не должны делать"......Думаю всеж ни за то, ни за то ата-та от ФСФР не будет пока

                                Комментарий


                                • #17
                                  еще такой вопрос?
                                  а делали/отсылали уведомление лиц о включении их в список инсайдеров? если нет, то когда планируете сделать?

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                    еще такой вопрос?
                                    а делали/отсылали уведомление лиц о включении их в список инсайдеров? если нет, то когда планируете сделать?
                                    ...Видимо в последний момент На след нед. Насколько я понимаю самым простым способом: Уведомление можно направлять по эл. почте, поставив галочку об уведомлении о прочтении, затем эти уведомления о прочтении нужно сохранять у себя. Этого вроде вполне достаточно....ИЛИ Я НЕ ПРАВА?

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                      ...Видимо в последний момент На след нед. Насколько я понимаю самым простым способом: Уведомление можно направлять по эл. почте, поставив галочку об уведомлении о прочтении, затем эти уведомления о прочтении нужно сохранять у себя. Этого вроде вполне достаточно....ИЛИ Я НЕ ПРАВА?
                                      Данный способ разрешен Приказом ФСФР, но мнение ФСФР по данному вопросу следующее:
                                      "Перечисленные в обращении способы уведомления допустимы, если позволяют подтвердить факт получения уведомления лицом, включенным в список инсайдеров Организации.
                                      Вместе с тем, обращаем внимание, что использование последнего из перечисленных в обращении способов без участия третьего лица (провайдера), находящегося в российской юрисдикции и независимого как от Организации, так и от адресата уведомления, который мог бы подтвердить факт и время отправки и получения такого уведомления, адрес электронной почты, с которого оно было направлено, и адрес, на который получено, а также факт и время отправки обратного сообщения, подтверждающего факт получения уведомления по соответствующему адресу электронной почты, несет в себе повышенные риски для обеих сторон, которые можно было бы исключить, отказавшись от указанного способа. Кроме того, дополнительным риском использования указанного способа направления уведомлений является то, что этот способ не может гарантировать исключение несанкционированного доступа третьих лиц к адресу электронной почты лица, которому предназначалось уведомление." (последний способ имеется в виду - копия электронного сообщения, направленного по электронной почте без ЭЦП)
                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        JMD, согласна, читала ответ АРБ, но все таки можно же Просто подумала-к чему эта бумажная лишняя волокита....Тем более, что у нас надо где то раздобыть печать, если в бум форме направлять.....что не так то просто

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Да, сейчас мы должны руководствоваться 11-3/пз-н, в котором указано, что Уведомление "направляется на последний из известных Организации адресов указанного лица способом, позволяющим подтвердить факт получения данного уведомления таким лицом".
                                          Конкретный способ не описан в 11-3/пз-н, поэтому почему бы не отправить по эл.почте с уведомлением о прочтении.
                                          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Сообщение от Christy Посмотреть сообщение
                                            еще такой вопрос?
                                            а делали/отсылали уведомление лиц о включении их в список инсайдеров? если нет, то когда планируете сделать?
                                            ИМХО- уведомление нужно посылать 01.08.2011, в тот день, когда и необходимо отправить первый список инсайдеров на биржу.
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Uralochka, А еще есть требование в П.10.23 Админ.регламента по лицензированию (11-5/ПЗ-Н) о наличии у проф.участников Перечня ИИ. А 11-5/пз-н уже давно действует, с 27.05.2011. Так что, тут с одной стороны наличие Перечня ИИ - это требование 224-ФЗ, а с другой строны - это лицензионное требование к организациям, осуществляющим проф.деятельность на РЦБ (Это к посту 16).
                                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                                ков Перечня ИИ. А 11-5/пз-н уже давно действует, с 27.05.2011. Так что, тут с одной стороны наличие Перечня ИИ - это требование 224-ФЗ, а с другой строны - это лицензионное требование к организациям, осуществляющим проф.деятельность на РЦБ (Это к посту 16).
                                                Так то оно так Но на основании чего было утверждать собственный печень инс инфы, если не был зарегистрирован НМА ФСФР? Вот со вчерашнего дня зарегистрирован в Минюсте....
                                                Причем насколько я понимаю, раз Приказ вступает в силу с 31.07.11-мы к 31.07.11 должны "вывесить" Перечни на сайтах?....Ни у кого нет текста Приказа ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО в Минюсте?
                                                олжны ли мы будем всеж помимо сайта раскрывать свои Перечни в Ленте новостей инф агентств? (основание одно по инс инфе-профучастник)

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Uralochka, Тексты приказов размещены на сайте ФСФР. Приказ ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н (Зарегистрирован Минюстом России 22.07.2011, вступает в силу с 31.07.2011, направлен на официальное опубликование) "Об утверждении Перечня информации, ...."
                                                  http://www.fcsm.ru/ru/legislation/do...2011&month_3=7
                                                  Приказ ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н (Зарегистрирован Минюстом России 22.07.2011, вступает в силу с 31.07.2011, направлен на официальное опубликование) "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 21.01.2011 № 11-3/пз-н....."
                                                  http://www.fcsm.ru/ru/legislation/do...2011&month_3=7
                                                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                    Должны ли мы будем всеж помимо сайта раскрывать свои Перечни в Ленте новостей инф агентств? (основание одно по инс инфе-профучастник)
                                                    На основании п.4 ст.3 224-ФЗ Перечень ИИдолжен быть раскрыт в сети "Интернет" на их официальных сайтах. Про ленту здесь ничего нет. А если Вы имеете ввиду п.8 Положения о порядке и сроках раскрытия ИИ...(11-18/ПЗ-Н), то там четко указано: "Если инсайдерская информация лиц, явл.-ся инсайдерами, содержится в документах указанных лиц". А в Перечне ИИ самой инсайдерской информации не содержится.
                                                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      коллеги, а Вы ФСФР, ЦБ, ФСФМ в собственный список инсайдеров включаете?

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                        олжны ли мы будем всеж помимо сайта раскрывать свои Перечни в Ленте новостей инф агентств? (основание одно по инс инфе-профучастник)
                                                        В соответствии с п.14 приказа 11-18/пз-н инсайд.информация профиков "не подлежит раскрытию в соответствии с натоящим Положением", т.е. раскрывать надо только перечень инсайд.инфы на сайте.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Сообщение от shurshan Посмотреть сообщение
                                                          коллеги, а Вы ФСФР, ЦБ, ФСФМ в собственный список инсайдеров включаете?
                                                          так в ст.4 нет оснований для их включения в собственный список

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            fiolcher, почему? Вы же членов СД включаете, а это всё та же ст.4

                                                            Комментарий

                                                            Обработка...
                                                            X