26 февраля, пятница 03:49
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

ГОРЮ!!!!!!!!РАСКРЫТИЕ НОМИНАЛЬЩИКА!

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • ГОРЮ!!!!!!!!РАСКРЫТИЕ НОМИНАЛЬЩИКА!

    у меня срочный вопрос, прошу развеять мои сомнения. мы являемся номинальным держателем. в реестре нам перевели акции со счета собственника, однако к нам клиент пришел гораздо позже и зачисление у нас в депозитарии прошло датой согласно полученного отчета от регистратора. ВНИМАНИЕ ВОПРОС: на дату составления списка акционеров для годового собрания у регистратора акции уже были на нас, а у нас их не было. мы раскрываем по факту, а они требуют так, как прошло в реестре. Чем руководствоваться,где прописаны нормы касательно подобных ситуаций или может кто-то сталкивался с такой проблемой!!!!!!!!!!!!как быть?

  • #2
    В депозитарии при проведении операции необходимо отражать две даты - дата по факту проведения операции у номинального держателя и дата проведения в реестре.
    Списки владельцев должны раскрываться по дате проведения операции в реестре.

    Комментарий


    • #3
      а где это указано, статья?я что-то такого не припомню

      Комментарий


      • #4
        Сообщение от Milen@ Посмотреть сообщение
        а где это указано, статья?я что-то такого не припомню
        Сейчас точно не скажу, нужно время, чтобы поискать.
        Но в любом случае, если судить со стороны владельца - в реестре прошла операция, он стал владельцем некоего пакета ЦБ, затем он решил перевести эти ЦБ номинальному держателю, т.е. к вам. По сути владелец как был, так и остался, просто меняется место хранения. А если судить по-вашему, получается, что в момент перевода эти ЦБ были ничьи... !!!
        Попробую порыть нормативку.
        Но в любом случае, если владелец обратился к вам с поручением на зачисление уже после закрытия реестра, можете сослаться на 39-ФЗ
        В случае, если данные о новом владельце такой ценной бумаги не были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и другие), исполнение обязательств по отношению к владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, признается надлежащим. Ответственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе ценной бумаги.

        Комментарий


        • #5
          Dalla, в нормативке ничего по этому вопросу, к сожалению, нет. Как и обязательного требования вести двойной учет по дате проводки в реестре и дате фактической операции по счету депо.
          Milen@,
          вот здесь описаны варианты, которые используют депозитарии в таких случаях:
          http://www.rcb.ru/dep/2006-03/7554/

          Комментарий


          • #6
            спасибо вам большое. думаю, мы нашли компромисс! мы в раскрытии акционеров указали лиц, владеющих ЦБ по дате отражения операции в реестре, однако отметили, что данная операция прошла непосредственно у нас другой датой. и волки сыти и овцы целы! еще раз ВСЕМ БОЛЬШОЕ СПАСИБО ЗА ПОМОЩЬ!!!!!!!!!!!

            Комментарий


            • #7
              ИМХО, раскрытие согласно вашего учёта.
              А кто эмитент акций? с ними пообщаться можно? Дивиденды будут выплачивать? Клиент переводил бумаги со своего счета в реестра на счет у вас?

              Комментарий


              • #8
                Сообщение от Ольга Сербина Посмотреть сообщение
                ИМХО, раскрытие согласно вашего учёта.
                А вот интересно, например, такая ситуация, по учету депозитария зачисление отражается по факту и нигде не учитывается дата проведения операции в реестре.
                Счет номинального держателя открыт в НРД. И прошла такая же самая операция - владелец перевел ЦБ из реестра в номинальное держание. В этот период произошло закрытие реестра. Естественно, что НРД пришлет вам запрос на раскрытие списка владельцев, поскольку он формируется по дате проведения в реестре. И что? Вы не будете раскрывать такой список только потому, что вы зачислили бумаги владельцу позже, чем реестр провел эту операцию у себя???

                Комментарий


                • #9
                  Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                  А вот интересно, например, такая ситуация, по учету депозитария зачисление отражается по факту и нигде не учитывается дата проведения операции в реестре.
                  Счет номинального держателя открыт в НРД. И прошла такая же самая операция - владелец перевел ЦБ из реестра в номинальное держание. В этот период произошло закрытие реестра. Естественно, что НРД пришлет вам запрос на раскрытие списка владельцев, поскольку он формируется по дате проведения в реестре. И что? Вы не будете раскрывать такой список только потому, что вы зачислили бумаги владельцу позже, чем реестр провел эту операцию у себя???
                  А как Вы его раскроете, если, скажем, в реестре операция прошла 1 апреля, запрашивают остатки из реестра на 2-ое, а ваша дата операции - 3-го? Ну, скажете, что нет столько бумаг у нас на 2 апреля.
                  И наоборот. При аналогичном списании в реестр и отражении по дате операции в депозитарии реестр запросит раскрыть остаток, а у Вас-то бумаг больше... Кого из депонентов в реестр раскрывать?
                  Отражение по дате в реестре (дате расчета, settlement date, если уж совсем точно) - это жЫзненная необходимость.

                  Комментарий

                  Обработка...
                  X