115-ФЗ и ДЕПОЗИТАРИЙ

[miledy7545]

Привет всем!!!
Прошу поделиться опытом по соблюдению 115-ФЗ именно Депозитарием.
Перерыла много тем на форуме, ничего существенного не нашла.
А хотелось бы очень послушать более опытных людей, как это происходит в других Депозитариях.
Может у кого проверки по этому ФЗ были.

[JMD]

Привет всем!!!
Прошу поделиться опытом по соблюдению 115-ФЗ именно Депозитарием.
Перерыла много тем на форуме, ничего существенного не нашла.
А хотелось бы очень послушать более опытных людей, как это происходит в других Депозитариях.
Может у кого проверки по этому ФЗ были.

Я думаю вам немного прояснит данная публикация "Пустышка с лицензией" вопрос соблюдения 115-ФЗ профучастниками и что ФСФР выявляет по ПОД/ФТ.
http://www.fcsm.ru/ru/press/intervie...2011&month_3=3
К сожалению опыта проверки по 115-ФЗ не было, ничем не помогу тут.
С уважением.

[Базюка]

miledy7545,
Я думаю, что вы не в той теме вопрос задали. Есть на форуме ветка ПОД/ФТ, вам туда.

[miledy7545]

да, спасибо, что пальцем показали....
думаете я там не смотрела???
ничего конкретно про депозитарий я там не нашла, уже неделю пытаюсь какую-нибудь информацию найти - ничего

[Ольга Сербина]

У нас, если клиент является только клиентом депозитария - заполняется анкета по 115-ФЗ (как при открытии расчётного/лицевого счёта).

[miledy7545]

У нас, если клиент является только клиентом депозитария - заполняется анкета по 115-ФЗ (как при открытии расчётного/лицевого счёта).

а вы эту анкету предоставляете в отдел финмониторинга? или просто подшиваете к договору?
а вообще сделки были м/у физиками? договор они вам предоставляли? смотрите какой порядок расчетов по договору?

[Ольга Сербина]

Анкеты хранятся в Депозитарии.
Что значит сделки? Поручения на перевод цб между физиками в соответствии с договорами купли-продажи - бывают. Договор не запрашиваем. Какое поручение клиент подал - так и выполняем (учитывая особенности регламента работы сторонних депозитариев)