27 февраля, суббота 04:15
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

115-ФЗ и ДЕПОЗИТАРИЙ

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • 115-ФЗ и ДЕПОЗИТАРИЙ

    Привет всем!!!
    Прошу поделиться опытом по соблюдению 115-ФЗ именно Депозитарием.
    Перерыла много тем на форуме, ничего существенного не нашла.
    А хотелось бы очень послушать более опытных людей, как это происходит в других Депозитариях.
    Может у кого проверки по этому ФЗ были.

  • #2
    Сообщение от miledy7545 Посмотреть сообщение
    Привет всем!!!
    Прошу поделиться опытом по соблюдению 115-ФЗ именно Депозитарием.
    Перерыла много тем на форуме, ничего существенного не нашла.
    А хотелось бы очень послушать более опытных людей, как это происходит в других Депозитариях.
    Может у кого проверки по этому ФЗ были.
    Я думаю вам немного прояснит данная публикация "Пустышка с лицензией" вопрос соблюдения 115-ФЗ профучастниками и что ФСФР выявляет по ПОД/ФТ.
    http://www.fcsm.ru/ru/press/intervie...2011&month_3=3
    К сожалению опыта проверки по 115-ФЗ не было, ничем не помогу тут.
    С уважением.
    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

    Комментарий


    • #3
      miledy7545,
      Я думаю, что вы не в той теме вопрос задали. Есть на форуме ветка ПОД/ФТ, вам туда.
      Читайте НПА, это вам не хрум-хрум собачий. ©

      Комментарий


      • #4
        да, спасибо, что пальцем показали....
        думаете я там не смотрела???
        ничего конкретно про депозитарий я там не нашла, уже неделю пытаюсь какую-нибудь информацию найти - ничего

        Комментарий


        • #5
          У нас, если клиент является только клиентом депозитария - заполняется анкета по 115-ФЗ (как при открытии расчётного/лицевого счёта).

          Комментарий


          • #6
            Сообщение от Ольга Сербина Посмотреть сообщение
            У нас, если клиент является только клиентом депозитария - заполняется анкета по 115-ФЗ (как при открытии расчётного/лицевого счёта).
            а вы эту анкету предоставляете в отдел финмониторинга? или просто подшиваете к договору?
            а вообще сделки были м/у физиками? договор они вам предоставляли? смотрите какой порядок расчетов по договору?

            Комментарий


            • #7
              Анкеты хранятся в Депозитарии.
              Что значит сделки? Поручения на перевод цб между физиками в соответствии с договорами купли-продажи - бывают. Договор не запрашиваем. Какое поручение клиент подал - так и выполняем (учитывая особенности регламента работы сторонних депозитариев)

              Комментарий

              Обработка...
              X