Требования к контролеру проф участника рынка ценных бумаг

[Toniks]

Добрый день. Возник вопрос в отношении контролера проф участника рынка ценных бумаг.
Если у банка есть 4 лицензии, а у контролера не хватает аттестата по одной из них, но банк не осуществляет деятельность по этой лицензии, может ли этот человек быть контролером?

[novora1]

Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг собержатся в разделе 3
Приказа ФСФР РФ от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"

В соответствии с Приказом ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка":
3.1.3. "контролер", должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
В случае если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

Практика показывает, ФСФР в своих проверках руководствуется принципом: есть лицензия - должны соответствовать.

Обратите внимание, что согласно Приказа ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг":
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;

Т.О.:
1 - либо отказывайтесь от лицензии по которой не осуществляете деятельность до проверки ФСФР, и ваш контролер остается с имеющимися аттестатами
2 - либо начинайте осуществлять деятельность, а контролер - получает соответствующий аттестат.