24 июня, четверг 07:07
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

224-фз "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком"

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от PETS Посмотреть сообщение
    Lissabon
    а письма никакого не было по этому поводу? просто на сайте к биржи есть такое, что на условия действует ограничительный период. Откуда это?

    Вы про это "Ограничительный период установлен с 9 июля по 23 августа 2019 года"?

    это касается инсайдеров биржи и ценных бумаг самой биржи только, я так понимаю, они же эмитенты
    • физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации ПАО Московская Биржа на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, в том числе члены коллегиального исполнительного органа и лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, совершают операции с финансовыми инструментами в соответствии с действующим внутренними документами Биржи;
    • члены Наблюдательного совета, члены Ревизионной комиссии Биржи вправе совершать операции с обыкновенными акциями Биржи при условии отсутствия устанавливаемого Биржей ограничительного периода3. Операции с иными финансовыми инструментами совершаются без ограничений;
    • лица, связанные с инсайдерами Биржи вправе совершать операции с обыкновенными акциями Биржи при условии отсутствия устанавливаемого Биржей ограничительного периода. Операции с иными финансовыми инструментами совершаются без ограничений.

    Комментарий


    • Сообщение от PETS Посмотреть сообщение
      Коллеги, подскажите, если требования к Правилам Банком России до сих пор не утверждены, то как быть? И если не утверждать до тех пор пока не будут приняты требования к ним, что будет?
      Вчера участвовала в семинаре по этому поводу. Сказали, что поводов для паники нет пока не утверждены требования к ПВК по инсайду. Кстати есть уже новый Проект, который отличается от предыдущего, по меньшей мере где ушло все про обучение, его заменили на ознакомление. Как требования появятся, у нас останется полгода на приведение в соответствие внутренних документов

      Комментарий


      • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

        Вчера участвовала в семинаре по этому поводу. Сказали, что поводов для паники нет пока не утверждены требования к ПВК по инсайду. Кстати есть уже новый Проект, который отличается от предыдущего, по меньшей мере где ушло все про обучение, его заменили на ознакомление. Как требования появятся, у нас останется полгода на приведение в соответствие внутренних документов

        ого. как интересно! спасибо за инфу! у меня сразу вопрос: про обучение в этом проекте ПВК было взято из 23-МР. Их. случайно, пересмотреть не хотят? там по-моему, столько невыполнимых вещей((((

        если в Треборваниях к ПВК обучения не будет, а в 23-МР они останутся , в итоге мы должны или не должны обучать персонал?

        Комментарий


        • Uralochka
          Спасибо огромное за информацию. А семинар не Наумов вел?

          Комментарий


          • Сообщение от PETS Посмотреть сообщение
            Uralochka
            Спасибо огромное за информацию. А семинар не Наумов вел?
            Нет. Вел Савушкин А.В.

            Комментарий


            • всем добрый день!
              вышел новый нормативный акт об ответах инсайдерами на поступившие запросы


              господа, перечитывая горячо любимый 224-ФЗ меня опять терзают смутные сомнения:

              Статья 10. Представление инсайдерами информации о совершенных ими операциях


              2. Организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, вправе запросить у инсайдеров, включенных в список инсайдеров указанных организаций, информацию об осуществленных этими инсайдерами операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.


              под депозитариями и кредитными организациями в данном случае понимаются все банки и депозитарии, или только НРД, как расчетный депозитарий, являющийся небанковской кредитной организацией??

              потому что в статье 4 того же закона есть пункт

              3) организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;


              который я обычно читала именно в том контексте, что он относится к НРД.


              теперь еще один вопрос: если все-таки это все действительно относится только к НРД, то получается, что в соответствии со статьей 10 224-ФЗ обычный Банк, являющий профучастником (брокер-депозитарий) вообще не должен своим инсайдерам запросы отправлять, если он сам не является эмитентом и его никакакой эмитент в свой список инсайдеров при этом не включил?

              Комментарий


              • Lissabon я понимаю это все так. К примеру, эмитент может обратиться к включенному в его список Банку с просьбой предоставить информацию о совершенных с его ценными бумагами операциях. Также как и Банк в этом случае может запросить эту информацию у инсайдеров, которые имеют доступ к инсайдерской информации эмитента. Все верно понимаю?

                Комментарий


                • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                  Lissabon я понимаю это все так. К примеру, эмитент может обратиться к включенному в его список Банку с просьбой предоставить информацию о совершенных с его ценными бумагами операциях. Также как и Банк в этом случае может запросить эту информацию у инсайдеров, которые имеют доступ к инсайдерской информации эмитента. Все верно понимаю?
                  мне кажется, описанный Вами случай относится к другим пунктам Статьи 10, а именно:

                  1. Эмитент или управляющая компания вправе запросить у инсайдеров, включенных в список инсайдеров соответствующих эмитента или управляющей компании, информацию об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента или этой управляющей компании и о заключении договоров, которые являются производными финансовыми инструментами и цена которых зависит от таких ценных бумаг.
                  и
                  3. Юридические лица, указанные в пункте 5 статьи 4 настоящего Федерального закона, вправе запросить у инсайдеров, включенных в список инсайдеров этих юридических лиц, информацию об осуществленных этими инсайдерами операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.



                  меня же конкретно интересует пункт 2 данной статьи. Кто это такие - "депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли" ? Это НРД или обычный банк-профик тоже может считаться таким?

                  "осуществляющие расчеты" - это же все-таки расчетный депозитарий, правильно? ну на торговых сетах НРД может производить расчеты как по бумагам, так и по деньгам, внутри себя.

                  Комментарий


                  • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                    Кто это такие - "депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли"
                    Думаю, это НРД и НКЦ.

                    Комментарий


                    • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение

                      Думаю, это НРД и НКЦ.
                      Тоже уверена в этом

                      Комментарий


                      • Chrisart
                        Uralochka

                        спасибо! Вы подтвердили мои подозрения...

                        в свете этого получается, что по пунктам 1-3 статьи 10 Банк- профик -НЕэмитент может направить своим инсайдерам запрос только в случае, если какой-либо эмитент или управляющая компания включит его в свой список инсайдеров.
                        ну и сам должен ответить на запрос эмитента или управляющей компании, включивший его в свой список инсайдеров.
                        Правильно?

                        Комментарий


                        • Господа, всем добрый день!
                          может, кто-то на семинаре слышал или еще читал: обязательны ли для всеобщего обихода профучастников ведение листов наблюдения и стоп-листов, описанных в 23-МР?
                          и, если да - то где критерии определяющие грань между финансовыми инструментами, в отношении которых получена инсайдерская информация, с которыми запрещено совершать операции и теми, с которыми совершение операций возможно?

                          Комментарий


                          • Уважаемые коллеги, какой орган у вас утверждает Список инсайдеров?

                            Комментарий


                            • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                              Уважаемые коллеги, какой орган у вас утверждает Список инсайдеров?
                              добрый день!
                              у нас при изменениях (включение или исключение) - список утверждает Председатель Правления.
                              а при отправке на биржу список не утверждается специально.

                              Комментарий


                              • Lissabon
                                аналогично.
                                Ведут список юристы, контроль+отправка на биржу - контролер

                                Комментарий


                                • Спасибо! Еще вопрос. Может ли все-таки контролер ПУРЦБ вести список инсайдеров, а не контролировать 224-ФЗ? То есть быть исполнителем 224-ФЗ? Есть ли лазейки на это?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                    Спасибо! Еще вопрос. Может ли все-таки контролер ПУРЦБ вести список инсайдеров, а не контролировать 224-ФЗ? То есть быть исполнителем 224-ФЗ? Есть ли лазейки на это?
                                    добрый день!
                                    откровенно говоря, у нас так и было до недавнего времени: только после утверждения новых ПВК мы приказом возложили ведение и отправку списка инсайдеров, а также уведомление лиц, включенных/исключенных из него на отдельных людей. А контролер теперь только контролирует все эти процессы.
                                    иначе, на мой взгляд, это явный конфликт интересов - когда контролер сам отправляет списки и сам контролирует сроки и т.д.

                                    хотя, опираясь на свой прошлый опыт - в других организациях, где мне приходилось работать, все мероприятия по ПНИИИ/МР выполнял контролер - и список вел, и уведомления вручал, и на биржу отправлял.
                                    т.е. это сплошь и рядом встречалось раньше

                                    Комментарий


                                    • Добрый день, коллеги. А где установлено требование именно об утверждении списка инсайдеров Банка?

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от NEG Посмотреть сообщение
                                        Добрый день, коллеги. А где установлено требование именно об утверждении списка инсайдеров Банка?
                                        добрый день!
                                        насколько я помню, требования именно об утверждении нигде нет, в Проекте ПВК по ПНИИИ/МР было про перечень подразделений или лиц, ответственных за ведение СИ и описание процесса.
                                        существует обязанность юрлиц, являющихся инсайдерами хотя бы по одному основанию, вести собственный список инсайдеров, согласно 224-ФЗ.
                                        каким образом это делать - регламентации нет и у каждого этот момент по-своему устроен.
                                        в одном из банков, где я работала ранее, мне кажется, списки даже не распечатывались - просто делались уведомления инсайдерам о включении/исключении и все.
                                        Список только на биржу отправлялся.



                                        Комментарий


                                        • Уважаемые коллеги, есть 2 вопроса:
                                          В соответствии с п. 2 ст. 9 224-ФЗ "В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 статьи 4 настоящего Федерального закона, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 настоящего Федерального закона."
                                          Мы КО проф участник (п. 4) должны включать п. 5 ст. 4 "лиц, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе
                                          - аудиторы (аудиторские организации),
                                          - оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры),
                                          - профессиональные участники рынка ценных бумаг,
                                          - кредитные организации,
                                          - страховые организации;
                                          С аудиторами все просто, мы их включаем в принципе всегда при заключении договора. И кстати такой вопрос, в связи с новыми требованиями при заключении договора мы должны информировать указанное лицо о требованиях Федерального закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актах Банка России и об ответственности за неправомерное использование Инсайдерской информации, а также о том, что оно будет включено в список Инсайдеров. Каким образом вы их информируете? Как это выглядит? Нужно ли информировать постоянно одного и того же включенного в список инсайдеров аудитора при заключении нового договора?

                                          Коллеги - профучастники, включаете ли вы в свой список инсайдеров еще кого то кроме аудиторов и почему, если включаете?

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                            Нужно ли информировать постоянно одного и того же включенного в список инсайдеров аудитора при заключении нового договора?
                                            а вы включаете аудитора и как ЮЛ и какого-то ФЛ из штата аудиторской организации?
                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                              а вы включаете аудитора и как ЮЛ и какого-то ФЛ из штата аудиторской организации?
                                              Самого аудитора - ю.л.

                                              Комментарий


                                              • Добрый день, коллеги! Может кто-нибудь поделиться ПВК в связи с изменениями в 224-ФЗ?

                                                Комментарий


                                                • Коллеги, всех приветствую!
                                                  удаленка удаленкой, но ПВК переписывать нужно...


                                                  вопрос: кто как понимает пункт 1.7. нашего любимого 5222-У?

                                                  1.7. Положения о порядке оценки органами управления (работниками юридического лица, не являющимися работниками ответственного структурного подразделения или ответственным должностным лицом) действий лиц, входящих в состав указанных органов управления юридического лица (действий указанных работников и подчиненных им работников (при наличии), на предмет соответствия требованиям в области противодействия НИИИМР и документам юридического лица.


                                                  кто и кого должен в итоге оценивать? и какие могут быть тут критерии, рамки, единицы, интервалы, периодичность?


                                                  поделитесь пожалуйста, мыслями!

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                    Коллеги, всех приветствую!
                                                    удаленка удаленкой, но ПВК переписывать нужно...


                                                    вопрос: кто как понимает пункт 1.7. нашего любимого 5222-У?

                                                    1.7. Положения о порядке оценки органами управления (работниками юридического лица, не являющимися работниками ответственного структурного подразделения или ответственным должностным лицом) действий лиц, входящих в состав указанных органов управления юридического лица (действий указанных работников и подчиненных им работников (при наличии), на предмет соответствия требованиям в области противодействия НИИИМР и документам юридического лица.


                                                    кто и кого должен в итоге оценивать? и какие могут быть тут критерии, рамки, единицы, интервалы, периодичность?


                                                    поделитесь пожалуйста, мыслями!
                                                    Здравствуйте)
                                                    Органы управления сами себя, работники сами себя и руководители подчиненных им работников. Полагаю так..
                                                    У СРО НФА вышли рекомендации - там приведены варианты форм таких оценок. Здесь лежат https://new.nfa.ru/guide/methodical-documents/
                                                    Сама споткнулась об это требование - думаю, как реализовывать.

                                                    Комментарий


                                                    • Латте
                                                      спасибо! да, ознакомилась я с их рекомендациями....Не понимаю только, что нужно сделать, чтобы Правление или СД анкеты какие-то вдруг стало заполнять..да еще и не только в отношении себя, но и на кого-то из подчиненных... у нас это вообще нереализуемо(((((

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                        Латте
                                                        спасибо! да, ознакомилась я с их рекомендациями....Не понимаю только, что нужно сделать, чтобы Правление или СД анкеты какие-то вдруг стало заполнять..да еще и не только в отношении себя, но и на кого-то из подчиненных... у нас это вообще нереализуемо(((((
                                                        Да, это перегиб №2, по-моему.
                                                        А №1 - это относительно связанных лиц. Кто как решил для себя этот вопрос? Ведете список, запрашиваете согласие на обработку перс.данных?

                                                        Комментарий


                                                        • Латте
                                                          никак пока не решили.. написали, что в случае наличия поручений , отвечающих критериям существенности - контролер имеет право запросить инфу у лиц, включенных в список инсайдеров, не совершали ли они или связанные с ними лица операций с указанным инструментом....
                                                          и никогда в поручениях существенности не находить...

                                                          собрать данные, да еще с перс данными на связанных лиц - это нереально. Никто мне их не даст. более того, даже запросить их не разрешат(((((((

                                                          хотя знаю, что в другом банке - и с менее пафосным наб советом, списки с персональными данными ведутся.

                                                          Комментарий


                                                          • Коллеги, добрый день!
                                                            Правильно ли я понимаю, что Правила по 5222-У полностью заменяют Правила, которые действовали ранее в соответствии с 12-32/пз-н? Смутил ЦБ, который сегодня выпустил письмо о том, что в настоящий период не применяются меры воздействия за нарушение сроков отчетов по 12-32/пз-н. Или это касается отчетов, которые были до 20.04.2020? Как вы считаете?

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                              Латте
                                                              никак пока не решили.. написали, что в случае наличия поручений , отвечающих критериям существенности - контролер имеет право запросить инфу у лиц, включенных в список инсайдеров, не совершали ли они или связанные с ними лица операций с указанным инструментом....
                                                              и никогда в поручениях существенности не находить...

                                                              собрать данные, да еще с перс данными на связанных лиц - это нереально. Никто мне их не даст. более того, даже запросить их не разрешат(((((((

                                                              хотя знаю, что в другом банке - и с менее пафосным наб советом, списки с персональными данными ведутся.
                                                              Я вот решила попробовать возложить обязанность по уведомлению связанных лиц на самих инсайдеров - в ближайшее время буду обсуждать с юристами..

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X