24 июня, четверг 06:48
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

224-фз "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком"

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Largo
    RUB

    проекты же висят какое-то время, а потом их убирают.
    тут выше в теме , в сообщении Tartus от 10.04.2019, 18:42 он прикреплен в PDF

    Комментарий


    • RUB
      Largo
      Киньте в личку адрес почты, перешлю проект.

      Комментарий


      • Добрый день!
        Подскажите, пожалуйста, какой орган (исполнительный или управления: единоличный или совет директоров) у вас утверждает Правила по ПНИИИ/МР? (Которые раньше разрабатывали по 12-32/пз-н, а сейчас требуются и по 310-фз).

        У нас всегда все документы по внутреннему контролю утверждались советом директоров, как я понимаю, из-за подотчетности СД.
        Можно ли, при наличии соответствующих полномочий, отдать утверждение Правил по ПНИИИ/МР ПредПраву?

        Комментарий


        • Комментарий


          • Кто нибудь разработал отдельный документ Условия совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в п. 7 и 13 ст. 4 224-ФЗ? что вы в нем писали? кем утверждали?

            Комментарий


            • Мы утвердили тем же органом, который утверждает у нас все документы по профдеятельности. Прописали очень коротко пока, будем дорабатывать в процессе применения.

              Комментарий


              • Мы утвердили Условия - Советом директоров (в соотв. с ч.3 ст.11 224-ФЗ), Правила ПНИИИ/МР + Перечень - Правлением.

                Комментарий


                • Уважаемые коллеги, что вы прописали в Условиях совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в п. 7 и 13 ст. 4 224-ФЗ? Могли бы поделиться рыбами в личку? Может быть встречали в интернете, что кто то раскрыл на сайтах?

                  Комментарий


                  • Сообщение от SvetikVD Посмотреть сообщение
                    Мы утвердили Условия - Советом директоров (в соотв. с ч.3 ст.11 224-ФЗ), Правила ПНИИИ/МР + Перечень - Правлением.
                    Спасибо большое!

                    Комментарий


                    • Добрый день,
                      Комитет НАУФОР по внутреннему контролю утвердил проект рекомендаций по подготовке Правил внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком (ПНИИИ/МР).
                      У кого нибудь данные рекомендации есть? А то у нас другая СРО и нет возможности ознакомиться...
                      Могли бы поделиться в личку?

                      Комментарий


                      • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                        Уважаемые коллеги, что вы прописали в Условиях совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в п. 7 и 13 ст. 4 224-ФЗ? Могли бы поделиться рыбами в личку? Может быть встречали в интернете, что кто то раскрыл на сайтах?
                        Добрый день!
                        В итоге не нашли ли Вы случайно сей волшебный документ? А то кроме закрытых периодов и периодов охлаждения ничего пока не пришло в голову.
                        Если нашли, то сбросьте в личку пожалуйста.

                        Комментарий


                        • господа, всем добрый день!

                          худо-бедно приняли весьма облегченную редакцию ПВК по ПНИИИ/МР (с тем прицелом, что пока примем то, что есть, а потом будем дорабатывать - когда появится нормативка утвержденная) но, как выяснилось, некоторые пункты из 23-МР мы не учли..
                          например, опустили пункт про периодическое обучение, оставили только про ознакомление с внутренними документами по ПНИИИ/МР (при приеме на работу - под роспись, при вводе новых документов - посредством ЭДО). написали, что знакомим членов Правления и работников, включенных в список инсайдеров.

                          прописали ли вы в своих ПВК обучение работников ? (только работников по п.13 , или + еще членов Правления? или кто-то еще и членов СД и ревкома обучает?)
                          как отразили пункт 2.2.14 23-МР (и отражали ли его в принципе? при обучении?)

                          еще листы наблюдения и стоп-листы меня очень беспокоят: каким образом определяется, какие инструменты туда попадают и как их в принципе распределять по этим листам?

                          мы - банк-профик, брокерская и депозитарная лицензии, соответственно, инсайдерской информацией для нас является инфа из поручений клиентов (до момента исполнения сделки/заявки).

                          клиент подает поручение на покупку облигаций Х, Банк исполняет поручение примерно в течение 5-10 минут (можно даже предположить, что объем существенный, но по цене рынка).
                          в какой из листов и на какой срок должны попадать данные облигации по вашему мнению?

                          еще момент: один эмитент , получающий кредиты в банке, внес нас в свой список инсайдеров по п.5., его бумаги допущены к торгам.
                          вопрос: в какой из листов (наблюдения или стоп) должны попасть бумаги данного эмитента? и должны ли? и все ли? ( него есть и акции, и облигации)?

                          как вы думаете? поделитесь пожалуйста практикой!

                          Комментарий


                          • Сообщение от A.n.c.h Посмотреть сообщение
                            Добрый день,
                            Комитет НАУФОР по внутреннему контролю утвердил проект рекомендаций по подготовке Правил внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком (ПНИИИ/МР).
                            У кого нибудь данные рекомендации есть? А то у нас другая СРО и нет возможности ознакомиться...
                            Могли бы поделиться в личку?
                            К сожалению не нашла. А вы?

                            Комментарий


                            • Uralochka
                              ответила в личку

                              Комментарий


                              • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                Уважаемые коллеги, что вы прописали в Условиях совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в п. 7 и 13 ст. 4 224-ФЗ? Могли бы поделиться рыбами в личку? Может быть встречали в интернете, что кто то раскрыл на сайтах?
                                присоединяюсь к вопросу.
                                Если есть возможность - поделитесь.

                                заранее спасибо.

                                Комментарий


                                • а вышел документ из Минюста не таким, как уходил в проекте, обратите внимание: убрали все про то, что должен содержать запрос организатора торговли, изменили срок, на который можно запросить продление срока предоставления списка, убрали про то, что может запрашиваться информация по определенному лицу, много про ходатайство о продлении добавили... короче, все, что было написано в ПВК по этому поводу (даже с учетом того, что писалось, опираясь на проект) - надо перерабатывать....

                                  интересно, что будет с Требованиями к ПВК по ПНИИИ/МР....

                                  Комментарий


                                  • Уважаемые коллеги, правильно ли я понимаю, что с 01.05.2019 в соответствии с п. 12 ст. 4 профучастники должны исключить рейтинговые агенства из своих списков инсайдеров?

                                    Комментарий


                                    • А также в соответствии со статьей 9 при заключении договора с теми же аудиторами, аудитор должен быть проинформирован о законе 224-фз и о том, что оно будет включено в список инсайдеров? Кто как этот пункт воплотил у себя в жизнь?

                                      Комментарий


                                      • Uralochka

                                        ой.. про рейтинговые агентства похоже, Вы правы, если профучастник не является публичным эмитентом... мы как это этот пункт упустили, надо будет вносить изменения в ПВК и, соответственно, исключать рейтинговые агентства..

                                        а по вопросу информирования о 224-ФЗ - если делать уведомление через сервис ММВБ, то там внизу после таблички есть такой текст:

                                        "Обращаем Ваше внимание, что с момента внесения лица в список инсайдеров Организации в отношении данного лица, как инсайдера, вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ. «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты российской федерации» (далее – Федеральный закон), определена ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое лицо возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального закона"

                                        как Вы считаете, этого не достаточно?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                          "Обращаем Ваше внимание, что с момента внесения лица в список инсайдеров Организации в отношении данного лица, как инсайдера, вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ. «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты российской федерации» (далее – Федеральный закон), определена ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое лицо возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального закона" как Вы считаете, этого не достаточно?
                                          В принципе да, почему нет. В преамбуле написать, что в соответствии с такой то статьей информируем о том, что вы будете включены в список инсайдеров и далее этот текст. Что это будет? Как приложение к договору или в договор включить?

                                          Комментарий


                                          • Uralochka

                                            а как есть оставить нельзя? в самом уведомлении этот текст, я имею в виду... надо обязательно, чтобы они подписали. что согласны разве?
                                            я так понимаю, что прежде, чем предоставлять ИИ - надо включить в список, а перед включением - уведомить о 224-фз.
                                            вопрос: почему нельзя уведомить одновременно с включением?
                                            ДО передачи сосбственно ИИ .... и вообще, у меня такое ощущение, что вряд ли аудиторы в принципе могут получить ИИ профучастника - информацию из поручений клиентов ДО исполнения, обычно они все смотрят за уже прошедший какой-то период....

                                            Комментарий


                                            • Коллеги, кто что вписывал в Условия согласно п.3 ст.11 224-ФЗ (...определяет условия совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 настоящего Федерального закона, включенными в список инсайдеров указанных в настоящей части юридических лиц, и связанными с ними лицами.)

                                              Комментарий


                                              • Largo тоже занимаюсь этим вопросом. На самом деле уже некоторые юрики разместили на сайтах свои Условия. Вот например, https://abr.ru/upload/iblock/5e1/%D0...%A4%D0%97).pdf

                                                Комментарий


                                                • Уважаемые коллеги - проф участники. Такой вопрос. У вас в списки инсайдеров включены внешние аудиторы, оценщики, профики, кредитные и страховые организации просто на основании заключенных с ними договоров (п. 5 ст. 4 224-ФЗ)? НО НЕ ПРИСЫЛАВШИЕ вам Уведомления, о том, что вы включены в их списки инсайдеров?

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                                                    Уважаемые коллеги - проф участники. Такой вопрос. У вас в списки инсайдеров включены внешние аудиторы, оценщики, профики, кредитные и страховые организации просто на основании заключенных с ними договоров (п. 5 ст. 4 224-ФЗ)? НО НЕ ПРИСЫЛАВШИЕ вам Уведомления, о том, что вы включены в их списки инсайдеров?
                                                    из этого списка аудиторы включены. Никто из них нам не присылал своих уведомлений, только мы им отправляли, когда включали. А каким образом мы то можем стать ИХ инсайдерами? это же они нас проверяют (или оказывают нам какие-либо услуги, получая при этом нашу инсайдерскую информацию (теоретически)), а не мы их...

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                      из этого списка аудиторы включены. Никто из них нам не присылал своих уведомлений, только мы им отправляли, когда включали. А каким образом мы то можем стать ИХ инсайдерами? это же они нас проверяют (или оказывают нам какие-либо услуги, получая при этом нашу инсайдерскую информацию (теоретически)), а не мы их...
                                                      Это да. Понятно. У нас также. Спасибо за ответ! Закрались сомнения по включению этой группы, хотелось узнать как у других

                                                      Комментарий


                                                      • Коллеги, подскажите, если требования к Правилам Банком России до сих пор не утверждены, то как быть? И если не утверждать до тех пор пока не будут приняты требования к ним, что будет?

                                                        Комментарий


                                                        • PETS
                                                          добрый день!
                                                          я думаю. что надо утвердить пока хоть что-то (лайт-версию, так скажем), а когда выйдет Указание ЦБ - тогда уже вносить изменения в принятый документ... мы вот ПВК приняли, а уже после их утверждения вышло Указание про отправку списков инсайдеров организаторам торговли.. и там по тексту очень многое изменилось из того, что висело на сайте Банка России в качестве проекта документа.... и уже получается, надо изменения вносить((((

                                                          Комментарий


                                                          • Lissabon
                                                            а письма никакого не было по этому поводу? просто на сайте к биржи есть такое, что на условия действует ограничительный период. Откуда это?

                                                            Комментарий

                                                            Обработка...
                                                            X