24 июня, четверг 07:06
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

224-фз "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком"

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Добрый день!!!
    Подскажите если инсайдер приобретает ценные бумаги эмитента, в течение 10 раб дней уведомить эмитента и Банк России?

    Комментарий


    • София, посмотрите 13-51/пз-н

      Комментарий


      • Добрый день!
        При отправке списка инсайдеров на биржу обнаружили, что уже неоднократно отправляли список с ошибкой в дате рождения (опечатка), т.к. список копировался с предыдущего.
        И теперь вопрос или исправить это сейчас и привлечь к себе внимание или оставить все как есть, может и не заметят.
        Кто-нибудь сталкивался с подобной ситуацией? Какие последствия?

        Комментарий


        • 4448, я бы просто исправил цифру на верную, да подложился отчетом контролера о выявленной ошибке при направлении СИ на биржу. Нечто похожее было в моей практике, биржа не заметила (или не отреагировала никак).
          С уважением,
          Roshik

          Комментарий


          • Сообщение от Roshik Посмотреть сообщение
            4448, я бы просто исправил цифру на верную, да подложился отчетом контролера о выявленной ошибке при направлении СИ на биржу. Нечто похожее было в моей практике, биржа не заметила (или не отреагировала никак).
            Благодарю за ответ!!

            Комментарий


            • Коллеги, может ли одно и тоже лицо осуществлять по 224-фз функции:
              - по ст. 8 (раскрытие или предоставление информации) и ст. 9 (ведение и передачи списка инсайдеров)
              - по ст. 11 (контроль за соблюдением требований 224фз)??
              Угол зрения зависит от занимаемого места.

              Комментарий


              • Коллеги, если на ОСА бесконца переизбирается член коллегиального органа, то основанием включения в список инсайдеров будет считаться первый протокол ОСА (давно-давно)), или ежегодно обновлять этот номер/дату протокола (основания включения)?
                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                Комментарий


                • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                  Коллеги, если на ОСА бесконца переизбирается член коллегиального органа, то основанием включения в список инсайдеров будет считаться первый протокол ОСА (давно-давно)), или ежегодно обновлять этот номер/дату протокола (основания включения)?
                  Оленьков на одном из недавних семинаров высказывался в том смысле, что вносить изменения с Список инсайдеров, если не поменялись основания для включения, например в связи с переизбранием ранее избранного члена СД, не надо. Наш территориальный ЦБ тоже так считает. Однако на том же семинаре у Оленькова приводились сведения о том, что в Татарстане ЦБ (или как он там называется) предъявлял претензии по этому поводу.
                  С уважением.

                  Комментарий


                  • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                    Коллеги, если на ОСА бесконца переизбирается член коллегиального органа, то основанием включения в список инсайдеров будет считаться первый протокол ОСА (давно-давно)), или ежегодно обновлять этот номер/дату протокола (основания включения)?
                    Насколько я в теме, то этот вопрос законодательно не урегулирован и возможны оба подхода. Для бОльшей прочности вашей позиции пропишите тот или иной подход (т.е. втч является ли переизбрание члена ККО основанием для включения и исключения из СИ со всеми вытекающими) в явном виде в вашем внутреннем документе о порядке ведения списков инсайдеров.
                    С уважением,
                    Roshik

                    Комментарий


                    • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                      Коллеги, если на ОСА бесконца переизбирается член коллегиального органа, то основанием включения в список инсайдеров будет считаться первый протокол ОСА (давно-давно)), или ежегодно обновлять этот номер/дату протокола (основания включения)?
                      с т.з. формирования отчетности - любой из документов (либо все через запятую), являющийся надлежащим (т.е. достоверным и актуальным) подтверждением данного факта,
                      с т.з. подтверждения полномочий члена КИО - решение собрания, на основании которого орган управления сформирован на новый срок (либо определен новый член КИО для продолжения участия в КИО в новом составе)

                      Комментарий


                      • Сообщение от Roshik Посмотреть сообщение
                        возможны оба подхода
                        безукоризненным явл тот подход, согласно которому указываются реквизиты протокола собрания, на котором принято решение о формировании органа управления на текущий срок

                        Комментарий


                        • Сообщение от solus rex Посмотреть сообщение
                          безукоризненным явл тот подход, согласно которому указываются реквизиты протокола собрания, на котором принято решение о формировании органа управления на текущий срок
                          тоже так думаю
                          спасибо.
                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                          Комментарий


                          • Сообщение от solus rex Посмотреть сообщение
                            Сообщение от Roshik
                            возможны оба подхода

                            безукоризненным явл тот подход, согласно которому указываются реквизиты протокола собрания, на котором принято решение о формировании органа управления на текущий срок
                            Таким образом, вы считаете, что при каждом переизбрании необходимо члена ККО исключать из СИ и включать заново, уведомляя его об этих фактах и, ведя список инсайдеров, каждый раз обновлять дату наступления основания для включения в список? Получится в текущем списке, что член ККО включен в СИ всегда свежей датой, хотя реально может уже Н-й год сидеть в СИ ... Тоже не совсем логично, как мне кажется
                            С уважением,
                            Roshik

                            Комментарий


                            • Сообщение от Roshik Посмотреть сообщение
                              Тоже не совсем логично, как мне кажется
                              так solus rex пишет о "безукоризненном подхоте" с т.з. буквы закона.
                              ... что не всегда соотносится с логикой и удобством)))
                              Угол зрения зависит от занимаемого места.

                              Комментарий


                              • Сообщение от Roshik Посмотреть сообщение
                                при каждом переизбрании необходимо члена ККО исключать из СИ и включать заново, уведомляя его об этих фактах и, ведя список инсайдеров, каждый раз обновлять дату наступления основания для включения в список? Получится в текущем списке, что член ККО включен в СИ всегда свежей датой, хотя реально может уже Н-й год сидеть в СИ ... Тоже не совсем логично, как мне кажется
                                не, принципиальных возражений не имею,

                                это будет не то, чтобы не логично, а неудобно и неоправданно с т.з. приложенных усилий (лишено процессуальной экономии)

                                я хочу выразить ту перфекционистскую мысль, что
                                1) правление избирается на срок, определенный уставом либо положением (п.1 ст.70 208-фз),
                                2) признаком инсайдерства явл-ся членство в органе управления,
                                3) членство в органе управления подтверждается решением компетентного органа, сформировавшего орган управления на очередной (=текущий, срок, включаемый в отчетный период)

                                если персоны одни и те же, то для целей отчетности (ее достоверности) будет иметь значение лишь то обстоятельство, что персона отвечает признакам инсайдера в отчетный период (событие избрания в орган управление имело место, доказательства имеются, неактуальное решение не искажает отчетность)

                                Комментарий


                                • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                  так solus rex пишет о "безукоризненном подхоте" с т.з. буквы закона.
                                  ... что не всегда соотносится с логикой и удобством)))
                                  читаете мои мысли

                                  Комментарий


                                  • Вот было бы здорово научиться совмещать "безукоризненный подход" и удобство и оправданность с т.з. приложенных усилий (чтоб не было лишено процессуальной экономии) ...
                                    С уважением,
                                    Roshik

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Roshik Посмотреть сообщение
                                      Вот было бы здорово научиться совмещать "безукоризненный подход" и удобство и оправданность с т.з. приложенных усилий (чтоб не было лишено процессуальной экономии) ...
                                      этот симбиоз называется "здравый смысл" (который должен быть здравым, и то же время быть смыслом),
                                      а, между тем, конституционные права уничтожаются циркулярами, и потому "непаханные поля" искусственно созданных "проблем" перегружают суды (=бюджетные средства)

                                      Комментарий


                                      • Коллеги, может ли одно и тоже лицо осуществлять по 224-фз функции:
                                        - по ст. 8 (раскрытие или предоставление информации) и ст. 9 (ведение и передачи списка инсайдеров)
                                        - по ст. 11 (контроль за соблюдением требований 224фз)?

                                        можно эти пункты прописать в одну должностную инструкцию и не нарваться на претензии ЦБ по конфликту интересов?
                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                        Комментарий


                                        • Мы разделили формально в должностных инструкциях контрольные и исполнительские функции.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от solus rex Посмотреть сообщение
                                            с т.з. формирования отчетности - любой из документов (либо все через запятую), являющийся надлежащим (т.е. достоверным и актуальным) подтверждением данного факта,
                                            с т.з. подтверждения полномочий члена КИО - решение собрания, на основании которого орган управления сформирован на новый срок (либо определен новый член КИО для продолжения участия в КИО в новом составе)
                                            проконсультировались на бирже - при сохранении персонального состава участников исключать/включать не надо, указываем только дату нового протокола ОСА через запятую к старым
                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                            Комментарий


                                            • Уважаемые коллеги.
                                              Вопрос по Перечню инсайдерской информации.
                                              Что относится к инсайдерской информации Банка АО как эмитента, акции которого не торгуются на бирже?

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от denivest Посмотреть сообщение
                                                Уважаемые коллеги.
                                                Вопрос по Перечню инсайдерской информации.
                                                Что относится к инсайдерской информации Банка АО как эмитента, акции которого не торгуются на бирже?
                                                Добрый день!
                                                Для перечня инсайдерской информации Банка АО как эмитента, главное, что его эмиссионные ценные бумаги допущены к торговле на организационных торгах на территории РФ или подана заявка об их допуске на участие в организованных торгах (п.1.1.1. 3379-У). Если у Вашего Банка также нет и облигаций, то Вы не являетесь инсайдером как эмитент согласно статьи 4 п.1 224-ФЗ.

                                                Комментарий


                                                • Конечно торги организованные, а не организационные. Опечатка!

                                                  Комментарий



                                                  • В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон) на инсайдеров, указанных в пунктах 1 - 9, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона, возложена обязанность в том числе по разработке и утверждению порядка доступа к инсайдерской информации, правил охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов.
                                                    В целях применения единого подхода к организации доступа и охраны инсайдерской информации Банк России разработал методические рекомендации к порядку доступа к инсайдерской информации и правилам охраны ее конфиденциальности (далее – методические рекомендации).
                                                    Методические рекомендации предлагают общие принципы по выстраиванию порядка доступа к инсайдерской информации и правилам ее охраны.
                                                    Особое внимание уделяется профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим операции в интересах клиентов, а также осуществляющим операции в собственных интересах. При этом положения методических рекомендаций могут быть применены широким кругом участников финансового рынка при разработке внутренних документов.
                                                    Методические рекомендации предлагают как физическое, так и информационное разграничение лиц, получающих доступ к инсайдерской информации.
                                                    Методические рекомендации не содержат предложений по использованию информационных систем, в связи с наличием соответствующих положений в иных актах.
                                                    Методические рекомендации публикуются в целях ознакомления участников рынка, а также сбора замечаний и предложений по ним.

                                                    Документ размещен на сайте Банка России и на сайте СРО НФА по эл.адресу: http://nfa.ru/docs/cbr20161117.zip.

                                                    Комментарий


                                                    • сento только пока это Проект методических рекомендаций

                                                      Комментарий


                                                      • Добрый день, коллеги! Прошу вас помочь разобраться в следующем вопросе. Банк, исполняя поручение клиента на покупку ин.валюты, покупает ин.валюту на Московской бирже (через организаторов торговли) от своего имени и за свой счет. Затем Банк продает валюту клиенту по курсу Банка, т.е. проводит конверсионную операцию. Является ли банк в таком случае инсайдером согласно ст. п.4 ст. 4 224- ФЗ (профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов)?


                                                        Комментарий


                                                        • Доброе утро! Подскажите пожалуйста, если у банка нет ни брокерской лицензии, ни ДУ, обязан ли он вести список инсайдеров?

                                                          Комментарий


                                                          • Kingsberri

                                                            На сайте ЦБ есть разьяснение ...

                                                            Вопрос: Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ? Распространяются ли на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг соответствующие обязанности, в том числе по ведению списка инсайдеров?

                                                            Ответ: В соответствии прямой нормой, установленной пунктом 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, к инсайдерам относятся в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов.

                                                            Исходя из смысла пункта 1.2. Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации, утвержденного Приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указанными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, являются брокеры и доверительные управляющие:
                                                            осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;
                                                            заключающие в интересах клиентов на торгах фондовой биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
                                                            Таким образом, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие только дилерскую деятельность, не являются инсайдерами по критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.
                                                            На основании изложенного обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьей 11 Закона № 224-ФЗ, в том числе обязанность по ведению списка инсайдеров, на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг не распространяются.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                              Kingsberri

                                                              На сайте ЦБ есть разьяснение ...
                                                              спасибо, правда есть сомнения, не должны ли мы по какому-нибудь еще пункту вести? хотя мы, как Кредитная организация ООО, без выпусков облигаций....

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X