Добрый день!Подскажите пожалуйста,у проф участника отсутствует специалист по депозитарной деятельности, необходимо ли контролеру включить этот факт в отчет контролера о проверке нарушения и в квартальный отчет?
-
-
Я бы на месте контролера включила, чтобы снять с себя всякую ответственность за несоблюдение лицензионных требований. Ваше дело ошибку обнаружить и проинформировать руководство, а об остальном пускай у них голова болит...Сообщение от Наталья123 Посмотреть сообщение -
Наталья123, несоответствие лицензионным требованиям нужно отражать. При проверке это точно выявят, и контролеру потом оправдываться.
Если в скором времени проверку не ожидаете и не хотите официально это показывать, то можно обозначить это перед руководством и в короткие сроки исправить нарушение.Мы обманываемся видимостью правильногоКомментарий
-
Наталья123, согласна с пред авторами. А еще нужно это потом отразить в Квартальном отчете КонтролераКомментарий
-
огромное спасибо за ответыКомментарий
-
Да, конечно, необходимо этот факт включить в квартальный отчет. А в случае если Вы проводили проверку соответствия сотрудников требованиям законодательства, то и в отчет о данной проверке. И обязательно укажите меры, которые будут способствовать исправлению данного несоответствия. Но могу Вас расстроить, это не будет способствовать снятию с Вас ответственности - как с контролера. В любом случае вы, как контролер будете нести полную ответственность за все нарушения в области профессиональной деятельности. Поэтому лучше, по возможности, обозначить данную проблему перед руководством, и всеми силами "постараться закрыть" до закрытия квартала.Комментарий
Комментарий