4 марта, четверг 22:44
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

кем назначается контролер проф участника

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • кем назначается контролер проф участника

    Всем добрый день,
    подскажите пожалуйста, кем назначается контролер проф участника? Советом Банка или Председателем Правления?

  • #2
    В соответствии с п.2.4. 06-29/пз-н: в порядке,предусмотренном внутренними документами. Так что в общем порядке, как все сотрудники назначаются.

    Комментарий


    • #3
      спасибо за ответ

      Комментарий


      • #4
        Rogovaya,
        а мы еще назначали ответственных отдельным приказом Председателя правления, кроме приказа о приеме на работу

        типа так:

        В целях соблюдения требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

        ПРИКАЗЫВАЮ:

        Возложить выполнение функций, связанных с осуществлением Банком различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на нижеперечисленных специалистов:
        Контролер ФИО- Внутренний контроль профессионального участника Банка такойто...

        Комментарий


        • #5
          у нас был приказ президента банка о назначении
          Мы обманываемся видимостью правильного

          Комментарий


          • #6
            И у нас приказ Ген. директора

            Комментарий


            • #7
              Помогите пожалуйста,кто как считает,может ли контролер проф.участника,(имеет квал.аттестаты) входить в cостав отдела внутреннего контроля в банке и подчиняться директору департамента внутреннего контроля ,при условии что у данного директора,есть аттестат аудитора выданный Минфином ,а квалификационных аттестатов нету по видам деятельности,у банка 4 лицензии?

              Комментарий


              • #8
                Согласно 06-29/пз-н контролер должен быть независим, и согласно метод. разъяснениям СРО НФА контролер не может подчиняться руководителю службы (департамента, управления) внутреннего контроля.
                Это расхождение с требованиями п. 2.3, 6.1, 6.2 06-29/пз-н. Наличие квал. аттестатов у директора ДВК не играет роли.
                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                Комментарий


                • #9
                  ELEV, а вам принципиально, чтобы контролер входил в состав СВК? У нас контролер подчиняется председателю банка, а в должностную инструкцию контолера мы включилили пункт, что он может выполнять проверки совместо с СВК, за исключением проверок по проф.деятельности.

                  Комментарий


                  • #10
                    Я считаю, что если у вас такая ситуация, то нужно прописывать во внутренних документах, касающихся деятельности контролера, что в своей контролерской функции он подчиняется только ЕИО и подотчетен Совету директоров. И все документы, связанные с контролерством, должны проходить только через него, составляться и подписываться им, минуя руководителя СВК. А то что он в другой деятельности подчиняется руководителю СВК - это не страшно.
                    Знаю, что в некоторых банках так делают и вопросов со стороны ФСФР не было.
                    Мы обманываемся видимостью правильного

                    Комментарий


                    • #11
                      Cпасибо большое за ответ,скажите пожалуйста, а аттестат аудитора,дает право осуществлять контроль над проф.деятельностью или нужно обязательно получать квалификационные аттестаты?Другими словами,контролер проф.участника обязательно должен иметь квал.аттестаты по проф.деят. или аттестата аудитора достаточно?

                      Комментарий


                      • #12
                        Сообщение от ELEV Посмотреть сообщение
                        Cпасибо большое за ответ,скажите пожалуйста, а аттестат аудитора,дает право осуществлять контроль над проф.деятельностью или нужно обязательно получать квалификационные аттестаты?Другими словами,контролер проф.участника обязательно должен иметь квал.аттестаты по проф.деят. или аттестата аудитора достаточно?
                        Аттестат аудитора не дает право осуществлять контроль проф. деятельности. Контролер, осуществляющий проф. деятельность должен иметь квал аттестаты по всем видам проф. деятельности, осуществлямой проф. участником. Например, профик имеет лицензии на дилерскую, брокерскую деятельность, доверительное управление ценными бумагами, депозитарную деятельность, то контролер должен иметь квал. аттестаты ФСФР 1.0 и 4.0. Смотрите Приказ ФСФР 10-4/ПЗ-Н.
                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                        Комментарий


                        • #13
                          Контролер обязательно должен иметь аттестаты по тем видам проф.деятельности, которую осуществляет организация. Аттестат аудитора к контролеру отношения не имеет никакого.

                          Комментарий


                          • #14
                            Спасибо за ответ,надо было подтвердиться,еще и вашим ответом.

                            Комментарий


                            • #15
                              Сообщение от Tesla Посмотреть сообщение
                              в должностную инструкцию контолера мы включилили пункт, что он может выполнять проверки совместо с СВК, за исключением проверок по проф.деятельности.
                              а как же абзац 2 п.3.2, 12-32/пз-н? в котором указан перечень, чем может заниматься контролер проф. деятельности банка.

                              Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                              согласно метод. разъяснениям СРО НФА контролер не может подчиняться руководителю службы (департамента, управления) внутреннего контроля.
                              Поделитесь ссылкой на методические разъяснения пожалуйста, не могу найти.
                              Последний раз редактировалось Vincenzo; 15.02.2013, 12:19.

                              Комментарий


                              • #16
                                Сообщение от Vincenzo Посмотреть сообщение
                                Поделитесь ссылкой на методические разъяснения пожалуйста, не могу найти.
                                К сожалению в сети данного документа нет, так как он рассылался членам СРО НФА по почте, он существует только в бумажном виде.
                                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                Комментарий


                                • #17
                                  Когда была рассылка?

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Stanislas, письмо от СРО НФА от 25.04.2012 о ежегодном Общем собрании НФА с приложением годового отчета, настольной книги инвесторов и методических рекомендаций для контролеров. Нам поступило письмо 12.05.2012.
                                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Она у меня перед глазами, какой пункт?

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Сообщение от Stanislas Посмотреть сообщение
                                        Она у меня перед глазами, какой пункт?
                                        Пункт 2.2.3. на стр.6.
                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Вижу, все правильно... Входить в СВК может, а подотчетен и подконтролен Совету директоров.

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Подскажите, пожалуйста, а при проверке запрашивается заверенная отделом кадров копия трудовой контролера? и соответственно сотрудников депозитария?

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Ну да, отдел кадров делает копии с должностных и заверяет их

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                                                Stanislas, письмо от СРО НФА от 25.04.2012 о ежегодном Общем собрании НФА с приложением годового отчета, настольной книги инвесторов и методических рекомендаций для контролеров. Нам поступило письмо 12.05.2012.
                                                Не будете ли кто-нибудь так любезен, чтобы скинуть мне в личку это письмо?
                                                Премного благодарна.

                                                Сообщение от Stanislas Посмотреть сообщение
                                                Вижу, все правильно... Входить в СВК может, а подотчетен и подконтролен Совету директоров.
                                                Там прямо так и написано?
                                                Вопрос животрепущущий, т.к. прямо-таки наша ситуация.
                                                А по СВК может что-то делать? Осуществлять проверки, кроме направления РЦБ, в частности?
                                                Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                                                Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Ну , пожалуйста, коллеги, сделайте сканчик одной странички, на которую выше ссылаетесь (какой-то, вероятно, невозможно прекрасный Пункт 2.2.3. на стр.6. ).
                                                  А ?
                                                  Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                                                  Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Сообщение от Следопят Посмотреть сообщение
                                                    Ну , пожалуйста, коллеги, сделайте сканчик одной странички, на которую выше ссылаетесь (какой-то, вероятно, невозможно прекрасный Пункт 2.2.3. на стр.6. ).
                                                    А ?
                                                    Смотрите стр. 6 и 7 п.2.2.3.
                                                    Вложения
                                                    Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      JMD,
                                                      Вы издеваетесь? Ни у кого лишней лупы не завалялось?

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        JMD,
                                                        Тяжеловатенько читается, но я все понимаю, и спасибо за то что откликнулись!!!
                                                        Напрягу логику и прочитаю!
                                                        Датебайо.
                                                        Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                                                        Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Ну, извиняйте, как получилось выложить, так получилось.
                                                          Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                          Комментарий

                                                          Обработка...
                                                          X