18 ноября, воскресенье 23:39
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Особенности порядка ведения реестра эмитентами (09-33/пз-н)

Свернуть
Эта тема закрыта.
X
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Особенности порядка ведения реестра эмитентами (09-33/пз-н)

    Добрый день.
    В связи с грядущим вступлением в силу 26 мая 2010 г. Приказа ФСФР №09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами..." возник такой вопрос....
    В свое время, когда в 2008 г. ФСФР ввела требование о наличии в штате работника с аттестатом по ведению реестра, мы обучили сотрудника по этой программе, он получил сертификат, числится в штате до сих пор. Потом это требование ВС благополучно признал незаконным, а чуть позже приказ ФСФР вообще отменила. Это известно.
    Сейчас видимо второй заход, только немного под другим "соусом".
    Читаю п.2.2.Приказа ФСФР №09-33/пз-н :
    "...Правила ведения реестра должны включать:
    ...требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества".
    У нас обычный коммерческий банк, реестр ведем самостоятельно, в штате имеется аттестованный специалист, но фактически ведением реестра занимается юрисконсульт.
    В связи с этим следующие вопросы:
    1). насколько правомерным является не включать в число лиц, осуществляющих функции по ведению реестра, контролера? Нужен он вообще в банке ПРИМЕНИТЕЛЬНО К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, мы ведь не регистраторы, ведем реестр согласно п.3 ст.44 ФЗ "Об АО"?
    2). Насколько правомерным представляется ограничить число лиц, осуществляющих функции по ведению реестра, ТОЛЬКО ЮРИСКОНСУЛЬТОМ (констатировать статус кво)?

    Конечно, нелогично, что аттестованный специалист с сертификатом по ведению реестра не осуществляет эту деятельность, а ведет ее юрисконсульт, но так уж сложилось...

    Кто что думает?
    Заранее спасибо?

  • #2
    коллеги, а отчетность уже в этом году надо сдавать до 15.02?
    в произвольной форме, без программного обеспечения?

    Комментарий


    • #3
      Сообщение от Yuliana Посмотреть сообщение
      коллеги, а отчетность уже в этом году надо сдавать до 15.02?
      в произвольной форме, без программного обеспечения?
      Ну пока непонятно! ФСФР молчит... Как отправлять? Хоть бы форму какую-нибудь... Собираемся на семинар, может там что подскажут...

      Комментарий


      • #4
        Дмитряй, требования к должностным лицам
        - это не означает наличие аттестата...

        Комментарий


        • #5
          Dalla, проинформируйте, пожалуйста, по итогам семинара!

          Комментарий


          • #6
            Dalla А когда и куда идете???

            Комментарий


            • #7
              Депозитарщик, Планинрую 28 января в ИФРУ http://www.ifru.ru/2709/

              Комментарий


              • #8
                Dalla,
                Это понятно... Поясню вопрос, если предшествующая формулировка показалась сумбурной. Банк имеет лицензии профучастника (брокерскую, депозитарную и Д.У.). Лицензии на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг нет, т.к. в силу п.3 ст.44 ФЗ "Об акционерных обществах" банк сам ведет реестр своих акционеров.
                Согласно п.3.1.4 Положения о специалистах финансового рынка от 20.04.2005 г. №05-17/пз-н, работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, который проводит операции, связанные с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц и подписывает документы, подтверждающие право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документы о проведенных операциях (т.е. специалист финансового рынка), должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным п.5.Положения о специалистах финансового рынка, а именно:
                иметь аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо.

                Получается, если юрисконсульт такого аттестата не имеет, он не вправе осуществлять эти операции?

                Если следовать логике,что в нашем случае лицензия не нужна (т.к. в силу п.3 ст.44 ФЗ "Об акционерных обществах" банк сам ведет реестр своих акционеров), то получается, что все остальные квалификационные требования к специалистам фин. рынка на банк также не распространяются (в том числе и требования к контролеру)?

                Комментарий


                • #9
                  Дмитряй, по последнему абзацу: Как не распространяются? Вы же пишите, что есть лицензии на брокер, депо и ДУ. Конечно в этом случае все требования распространяются....

                  Комментарий


                  • #10
                    Uralochka, В рамках осуществления деятельности НА КОТОРУЮ ИМЕЕТСЯ ЛИЦЕНЗИЯ - конечно распространяется (т.е. применительно к ДУ, брокерству и депозитарной деятельности), кто же спорит. ПОВТОРЯЮ, вопрос в другом.
                    Поскольку деятельность по ведению реестра банк осуществляет не на основании лицензии, а в силу прямого допущения закона (п.3 ст.44 ФЗ "Об акционерных обществах"), должен ли банк соблюдать лицензионные требования ПРИМЕНИТЕЛЬНО к деятельности по ведению реестра? В частности, такие лицензионные требования, как те, что установлены п.3.1.4. Порядка лицензирования (Приказ ФСФР от 06.03.2007 г. №07-21/пз-н) - "соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах...и в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг"
                    и разделом II Положения о специалистах финансового рынка (Приказ ФСФР от 20.04.2005 г. № 05-17/пз-н) - "наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо".

                    И далее - насколько правомерно будет, что операции в реестре проводит лицо, не соответствующее требованиям к специалисту финансового рынка (не имеющее аттестата). Ведь эту деятельность банк осуществляет не на основании лицензии.
                    И как быть с требованиями п.1.3. и 2.1. Положения о специалистах финансового рынка (Приказ ФСФР от 20.04.2005 г. № 05-17/пз-н) - что, создавать в банке специальное подразделение по ведению реестра и назначать туда отдельного контролера???

                    Всё таки нашим нормотворцам нужно сказать отдельное спасибо за "особое умение" так формулировать тексты правовых актов, чтобы потом у многих людей появлялось занятие по их толкованию, и при этом окончательной ясности так и не возникает.
                    Последний раз редактировалось Дмитряй; 26.01.2010, 09:32.

                    Комментарий


                    • #11
                      Дмитряй Поскольку деятельность по ведению реестра банк осуществляет не на основании лицензии, а в силу прямого допущения закона (п.3 ст.44 ФЗ "Об акционерных обществах"), должен ли банк соблюдать лицензионные требования ПРИМЕНИТЕЛЬНО к деятельности по ведению реестра?
                      Вы же сами ответили на свой вопрос. Т.к. лицензии на ведение реестра нет, соответственно и требования эти на вашу организацию не распространяются.

                      Комментарий


                      • #12
                        Дмитрий, согласна с Dalla

                        Комментарий


                        • #13
                          Uralochka,

                          Конечно в этом случае все требования распространяются....
                          согласна с Dalla

                          Так вы согласны с тем, что нам нужен специалист, соответствующий требованиям Положения о специалистах фин. рынка, или с тем, что он не нужен? ))))))))))

                          Комментарий


                          • #14
                            Dalla КАК ПРОШЕЛ СЕМИНАР?????????
                            Что узнали нового/интересного?

                            Комментарий


                            • #15
                              Сообщение от Дмитряй Посмотреть сообщение
                              Uralochka,

                              Конечно в этом случае все требования распространяются....
                              согласна с Dalla

                              Так вы согласны с тем, что нам нужен специалист, соответствующий требованиям Положения о специалистах фин. рынка, или с тем, что он не нужен? ))))))))))
                              Раз лицензии нет, то не нужен аттестованный специалист

                              Комментарий


                              • #16
                                Сообщение от Депозитарщик Посмотреть сообщение
                                Dalla КАК ПРОШЕЛ СЕМИНАР?????????
                                Что узнали нового/интересного?

                                +1. Мне тоже интересно

                                Комментарий


                                • #17
                                  Прошу прощения за долгое молчание.
                                  Итак, главный итог семинара: форма отчета для АО, самостоятельно ведущих реестр владльцев именных ценных бумаг (см. вложение)
                                  Сдаемся до 15.02.2010 в территориальные органы ФСФР.

                                  Какие еще есть вопросы, задавайте. Все, что знаю, расскажу...

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Dalla, Спасибо. Что говорили по поводу
                                    ...требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества".
                                    ?

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Должностные интрукции должны быть разработаны обязательно.
                                      Обязательное соблюдение п.5.2.2 (последний абзац) 27 Постановления!!!
                                      Пока требований в части наличия аттестата не требуется, но в перспективе планируют изменения: для ответственного сотрудника - наличие аттестата + несовмещение с другими видами проф.деятельности!!! Так что готовьтесь

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Dalla, еще вопрос по Вашему файлу (описание заполнения отчета)
                                        Приложения (для ЗАО не осуществляющих раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в сети Интернет): заверенные в надлежащем порядка правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Название»на ... стр.
                                        - это они должны в ФСФР представлять правила????? почему??? в 09-33/пз-н сказано
                                        Закрытые акционерные общества, не осуществлявшие публичного размещения ценных бумаг, обязаны раскрывать правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в сети Интернет на сайте закрытого акционерного общества либо ином сайте или путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          А все сорри, вопрос снят))) не дочитала))) нашла почему)) прекрасно)))

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Dalla, по пункту 5.2.2.
                                            Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками регистратора.? Это имелось ввиду, как обязательное к исполнению?
                                            Чтобы это значило в практическом смысле?

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Что делать, если обязанность по ведению реестра возложена на только на одного сотрудника?

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Сообщение от Sheila Посмотреть сообщение
                                                А все сорри, вопрос снят))) не дочитала))) нашла почему)) прекрасно)))
                                                ))

                                                Еще вспомнила по поводу правил: Если они уже разработаны, то отправляете вместе с отчетом или ссылка на сайт.
                                                Если не приведены в соответствие, то в теч. 6 мес. привести в соотв. с 27 Постановлением и отправить в ФСФР или отписаться, что разработаны новые правила со ссылкой на сайт...
                                                До 26 мая 2010 !!!

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Сообщение от RI23 Посмотреть сообщение
                                                  Dalla, по пункту 5.2.2.
                                                  Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками регистратора.? Это имелось ввиду, как обязательное к исполнению?
                                                  Чтобы это значило в практическом смысле?
                                                  А практически это значит, что принимает документы к исполнению один сотрудник, а проводит операцию - другой...
                                                  Это ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ условие!!!

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Сообщение от RI23 Посмотреть сообщение
                                                    Что делать, если обязанность по ведению реестра возложена на только на одного сотрудника?
                                                    Искать еще одного сотрудника!

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                      Искать еще одного сотрудника!
                                                      Заодно еще оборудовать операционный зал, архив и хранилище сертификатов (п.5.3.)
                                                      Думаю, что сотрудник секретариата, принимающий все входящие документы, вполне сойдет за того другого "сотрудника регистратора"

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Сообщение от RI23 Посмотреть сообщение
                                                        Заодно еще оборудовать операционный зал, архив и хранилище сертификатов (п.5.3.)
                                                        Думаю, что сотрудник секретариата, принимающий все входящие документы, вполне сойдет за того другого "сотрудника регистратора"
                                                        п.5.3. - тоже обязателен
                                                        Секретарь подойдет, только в должностных пропишите обязанности...

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          по поводу последнего абзаца пункта 5.5.2 постановления № 27. там же речь идет о регистраторе, т.е. профессиональном участнике рынка ЦБ. Получается, что это требование не распространяется на эмитента, который самостоятельно осуществляет ведение реестра. Я прав или нет?

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            Сообщение от urist346 Посмотреть сообщение
                                                            по поводу последнего абзаца пункта 5.5.2 постановления № 27. там же речь идет о регистраторе, т.е. профессиональном участнике рынка ЦБ. Получается, что это требование не распространяется на эмитента, который самостоятельно осуществляет ведение реестра. Я прав или нет?
                                                            Пункт 5.2.2., наверное, Вы имели ввиду?

                                                            Нет, не правы!

                                                            Установить, что требования Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг являются обязательными для регистраторов - профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов, осуществляющих ведение своего реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X