23 октября, вторник 08:40
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Документооборот депозитария

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Документооборот депозитария

    Всем добрый день.
    В любом нормативном документе написано, что завершенная депозитарная операция - это та операция, по которой депозитарием выдан отчет. Вопрос: кто делает, а кто не делает указанный выше отчет по операциям КО от своего имени и за свой счет?

  • #2
    Bailee я делаю указанный выше отчет по операциям КО от своего имени и за свой счет
    44 Инструкция
    Основанием для совершения проводок по основному балансу являются те же первичные документы и отчет депозитария о выполненной проводке по счетам депо.

    Комментарий


    • #3
      Bailee у нас отчет формируется автоматически, по исполнении некого документа - поручения

      Комментарий


      • #4
        Нас недавно проверяли. Проверяющие сказали, что если мы пропишем во внутреннем регламенте, мы можем не делать отчеты по операциям от своего имени и за свой счет. Мол незачем это, самих себя уведомлять, мол бухгалтерия по балансу все равно проводит на основании распоряжений (хотя ох не правы они в этом, и говорил я им, да бесполезно).

        А меня взяли сомнения, потому что первый раз на моей памяти проверяющие говорят, что можно что-то не делать, обычно наоборот. Чисто интуитивно сомнения взяли. Да и проверяющие были не из Банка России...

        Комментарий


        • #5
          Сообщение от Bailee Посмотреть сообщение
          Нас недавно проверяли. Проверяющие сказали, что если мы пропишем во внутреннем регламенте, мы можем не делать отчеты по операциям от своего имени и за свой счет. Мол незачем это, самих себя уведомлять, мол бухгалтерия по балансу все равно проводит на основании распоряжений (хотя ох не правы они в этом, и говорил я им, да бесполезно).

          А меня взяли сомнения, потому что первый раз на моей памяти проверяющие говорят, что можно что-то не делать, обычно наоборот. Чисто интуитивно сомнения взяли. Да и проверяющие были не из Банка России...
          Хорошо еще, что сказали "можем", а не "должны".
          Делайте отчеты по любому зарегистрированному поручению. Даже завершенному отказом. Дискутировать здесь можно только об этих "проверяющих".

          Комментарий


          • #6
            +1
            Тоже сомневаюсь в компетенции этих "проверяющих".
            Потому что в Положении ФКЦБ №36 "О депозитарной деятельность" русским по белому написано:
            12.5. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции.
            Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ депозитария. Отчет об исполнении депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета.
            Информация обо всех отчетах, переданных депозитарием получателю, должна быть занесена в журнал выдачи отчетов.
            Т.е. без отчета никак не обойтись, можно экспериментировать только с его формой, форматом, способом и сроками доставки, но сам отчет должен существовать.

            Комментарий


            • #7
              В соответствии с 4.12. 36-го Положения "Депозитарий обязан предоставлять клиенту (депоненту) отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии". Не секрет, что ежедневное предоставление отчетов клиентам, при проведении ими операций с ЦБ связано с огромной трудоемкостью и создает большую бумажную волокиту. Возможно ли предоставление одного комплекского ежемесячного брокерского отчета клиенту, где будут показаны все движения по счету депо клиента (создать раздел о движении ценных бумаг).

              Тогда возникает вопрос как отчитываться перед клиентом по административным операциям.

              Комментарий


              • #8
                Сообщение от Линочка Посмотреть сообщение
                ...Тогда возникает вопрос как отчитываться перед клиентом по административным операциям.
                Журналом административных операций по счету депо за истекший период.
                Хотя все это, конечно, неправильно. Что-то ежедневно вы клиенту даете? Вот и включите отчеты об операциях туда же.

                Комментарий


                • #9
                  А если пойти другим путем: заключить допсоглашение к депдоговору о предоставлении отчетов по требованию клиента?

                  Комментарий


                  • #10
                    Линочка п. 12.5 Завершением деп. операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте данной операции в качестве получателей отчета...
                    Таким образом отчет в каком-либо виде должен передаваться.

                    Комментарий


                    • #11
                      Добрый день!
                      Скажите пожалуйста - где-нибудь написано кто конкретно должен подписывать 1).Поручения в депозитарий 2). выписки и отчеты об исполнении депозитарной операции???

                      Комментарий


                      • #12
                        Elena_vol

                        Положение ФКЦБ № 36:

                        5.1. Депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором.


                        ИМХО Отсюда вытекает, что подписывать эти поручения должны:

                        1. либо сам депонент (подающий поручение в депозитарий);

                        2. либо его представитель (определённый доверенностью или имеющий право распоряжаться счётом депонента в соответствии с действующим законодательством, например, попечитель, оператор, распорядитель счёта).
                        Да не переведутся ценные бумаги на счетах депо!

                        Комментарий


                        • #13
                          Elena_vol

                          И ещё из 44-й инструкции (по поводу поручений):

                          3.13. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, переданный в депозитарий и подписанный инициатором операции.

                          По поводу отчётов: ИМХО их должен подписывать соответствующий сотрудник депозитария в соответствии со своей должностной инструкцией и внутреннми документами депозитария.
                          Да не переведутся ценные бумаги на счетах депо!

                          Комментарий


                          • #14
                            2). выписки и отчеты об исполнении депозитарной операции???

                            Elena_vol про поручения вам все правильно написал scuss, а что касается выписок и отчетов, могу сказать следующее: четко прописанного указания на лицо, уполномоченное, в нормативных документах мы в свое время не нашли. У нас был случай - въедливый Депонент прицепился, мол вынь да положь ему документ, в котором обозначено, что начальник Депозитария имел право подписать его выписку. В итоге ему под нос была сунута доверенность Пред.Правления (я, такой-то, действующий на основании Устава, доверяю начальнику Депозитария такому-то подписывать выписки и уведомления Депозитария). Доверенность эта была оформлена за полчаса, пока мы ее якобы "искали и ксерили, чтоб отправить по факсу", персонально для этого Депонента Т.е. возможно разрешить конкретный случай, но ответа на вопрос, кто же действительно уполномочен, мы так и не нашли. Правда, я думаю, что если вы будете подписывать выписки с уведомлениями только у вашего первого лица, вы точно не ошибетесь

                            Комментарий


                            • #15
                              Bailee

                              В законодательстве закреплено, что депозитарную деятельность должно вести отдельное структурное подразделение организации (или даже отдельная организация). Поэтому ИМХО имеет смысл закрепить полномочия по подписанию отчётов депозитария за ответственным (ответственными) сотрудником (-ами) депозитария во внутренних документах депозитария (для подстраховки). Хотя ИМХО это косвенно можно вывести из закона о рынке ценных бумаг и депозитарного законодательства.
                              Да не переведутся ценные бумаги на счетах депо!

                              Комментарий


                              • #16
                                Подскажите, пожалуйста, должен ли депозитарий в банке присваивать входящие и исходящие номера каждому документу, т.е. нумерация отдельно в депозитарии, независимо от банковских входящих-исходящих? В нормативке что-то не нашла, в регламенте у нас нет, смотрю, часть документов имеет номера (причем без всякой системы), а часть нет, как-то мне это странно, а в то же время вроде ничего и не нарушено

                                Комментарий


                                • #17
                                  pushenka , да, должен. Формально про все документы нигде не написано, но такая необходимость косвенно вытекает из общепринятого порядка документооборота Депозитария.

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Сообщение от Bailee Посмотреть сообщение
                                    pushenka , да, должен. Формально про все документы нигде не написано, но такая необходимость косвенно вытекает из общепринятого порядка документооборота Депозитария.
                                    А если все-таки не все нумеруется, какие неприятности и неудобства из-за этого могут быть и при проверке, и вообще? Извините за тупой вопрос, просто совсем недавно этим занимаюсь

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      pushenka
                                      А если все-таки не все нумеруется, какие неприятности и неудобства из-за этого могут быть и при проверке, и вообще?
                                      часто нужна входящая дата, чтобы срок исполнения операции сосчитать от нее, а не от даты, указанной, например, в поручении или отчете депозитария/регистратора
                                      особенно актуально, когда документ поступает позднее даты, указанной в документе
                                      может, и не возникнут у вас проблемы
                                      надо смотреть по ситуации
                                      а нумерация может быть как в составе общей корреспонденции, так и отдельно

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Сообщение от pushenka Посмотреть сообщение
                                        Подскажите, пожалуйста, должен ли депозитарий в банке присваивать входящие и исходящие номера каждому документу, т.е. нумерация отдельно в депозитарии, независимо от банковских входящих-исходящих? В нормативке что-то не нашла, в регламенте у нас нет, смотрю, часть документов имеет номера (причем без всякой системы), а часть нет, как-то мне это странно, а в то же время вроде ничего и не нарушено
                                        Я бы ответил "однозначно" как минимум по тем документам, по которым есть требование вести Журналы. Журнал - это по определению нумерованная хронологическая последовательность записей, значит, вы не можете не присваивать последовательно входящие номера, скажем, принятым поручениям депо. То же и по выдаваемым отчетам-выпискам. А вот, скажем, уведомления из реестров - на ваш вкус.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Сообщение от nerber Посмотреть сообщение
                                          Я бы ответил "однозначно" как минимум по тем документам, по которым есть требование вести Журналы. Журнал - это по определению нумерованная хронологическая последовательность записей, значит, вы не можете не присваивать последовательно входящие номера, скажем, принятым поручениям депо. То же и по выдаваемым отчетам-выпискам. А вот, скажем, уведомления из реестров - на ваш вкус.
                                          Логично, в принципе. Только вот как теперь ее начать, нумерацию-то, посредине года с единицы?

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Сообщение от pushenka Посмотреть сообщение
                                            Логично, в принципе. Только вот как теперь ее начать, нумерацию-то, посредине года с единицы?
                                            Начать несложно. Хоть каждую неделю или месяц можно начинать заново. Такие вот у вас короткие книги в Журнале.
                                            Проблема обычно в том, как перенумеровать уже имеющееся. Это от учета зависит. Например, если все поручения в электронном виде - добавьте в заголовок им еще одно поле - "новый регистрационный номер" и пронумеруйте, начиная с 1, а с какого-нибудь дня прекратите заполнять старый.

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Уважаемые коллеги. Я работаю контролером в банке с депозитарной лицензией. Я не сильна в депозитарной деятельности, и поэтому прошу помощи у вас.
                                              Мой депозитарий печатает ежедневно несколько отчетов. У них за пару недель папка "Корона" улетает. Среди таких отчетов, переводимых ежедневно на бумажный носитель, Краткий баланс депо, Проверочная ведомость остатков лицевых счетов депо, Журнал операций (за день). Во внутреннем регламенте написано, что отчеты и регистры депозитария могут вестись в электронной и/или бумажной форме. Какие именно - в какой форме - не написано. Очень хотелось бы услышать от знающих людей, нужно ли действительно часть отчетов переводить на бумажный носитель, и если да, то где бы про это почитать.

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                исходя из

                                                25 июля 1996 г. N 44

                                                ПРАВИЛА
                                                ВЕДЕНИЯ УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
                                                КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                                (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.04.2000 N 772-У,
                                                с изм., внесенными Указанием ЦБ РФ от 24.11.1997 N 28-У)


                                                4.48. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции. При совершении операции со счетом депо депонента, произведенной не по его инициативе и не по инициативе уполномоченного им лица, отчет о совершенной операции должен быть передан, помимо инициатора, депоненту. Так, вне зависимости от инициатора операции отчет об операциях зачисления ценных бумаг на лицевые счета депо должен быть передан депоненту.

                                                должно быть на бумажке

                                                (но я не ас в этом вопросе, у меня вроде все подряд печатали)
                                                Приношу удачу:)Просто приношу, по желанию.

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Ежедневно распечвтываем - баланс по счетам ДЕПО, краткий баланс ДЕПО
                                                  Ежемесячно - суммарная оборотгная ведомость, полный баланс ДЕПО и оборотная ведомость по счетам бух.учёта КО(ф.101) по разделу Д баланса за отчётный месяц.

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Уважаемые знатоки депозитарной деятельности!
                                                    Предоставление депозитарных отчетов клиентам по каждой совершенной по счету депо операции процесс очень трудоемкий. Посоветуйте, каким образом можно обойти бумажную волокиту с ежедневным распечатыванием ненужных клиетам депозитарных отчетов.
                                                    Возможно ли предоставление клиенту единого брокерского отчета, в котором будут отражены все движения ценных бумаг по его счету депо (т.е. объединение брокерского и депозитарного отчетов)?

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Отче наш депозитарной деятельности:
                                                      ...
                                                      12.5. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции.
                                                      ...

                                                      Вы хотите иметь проблемы с ФСФР?

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Сообщение от No_nick Посмотреть сообщение
                                                        Отче наш депозитарной деятельности:
                                                        ...
                                                        12.5. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции.
                                                        ...

                                                        Вы хотите иметь проблемы с ФСФР?
                                                        Обходится на раз. Инициатором поручения в депозитарий будет бэк-офис, согласно доверенности. Он получит единый отчет по своему едному поручению. В регламенте депозитарных операций не будет рассылка дополнительных отчетов по поручению бэка депонентам. Перед депонентами отчитается бэк как ему удобно - т.е. брокерским отчетом.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          nerber А если кроме движения по счету депо по рез-там торгов были другие движения бумаг? Кто и какой отчет у вас в этом случае получает? Например, по результатам конвертации? Или прихода/списания бумаг?

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            Сообщение от nerber Посмотреть сообщение
                                                            Обходится на раз. Инициатором поручения в депозитарий будет бэк-офис, согласно доверенности. Он получит единый отчет по своему едному поручению.
                                                            ...
                                                            Ммм, вариант с распорядителем счета депо?

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X