26 сентября, среда 04:17
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

что есть профдеятельность и что нужно ФСФР

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • что есть профдеятельность и что нужно ФСФР

    Простите я задала вопрос мне кажется Модераторего неверно отнесли в тему внутреннмй контроль можно я уточню... извините

    Нужно ли банку-профучастнику показывать ФСФР своим сделки по ценным бумагам совершенные не в рамках профдеятельности
    Если да то в каких случаях

  • #2
    ЕlenaS Нужно ли банку-профучастнику показывать ФСФР своим сделки по ценным бумагам совершенные не в рамках профдеятельности
    Если да то в каких случаях

    Видимо, вы имеете в виду отчетность по 1100? Что вы подразумеваете под сделками с ценными бумагами, совершенными не в рамках проф. деятельности?

    Комментарий


    • #3
      Спасибо за отклик.Если можно получить ответ, я уточняю
      Я имею в виду
      1.Сделки заключенные межбу Банком и клиентом - нерезом (внебиржка)по прямому договору купли-продажи (не брокерскому,не дилерская д-ть) должны ли быть включены в форму 020
      2.Должна ли быть отчитка на биржу по таким сделкам т.к. заключенным между Банком и клиентом (резом.нерезом) при покупке .продаже котруемых бумаг
      3.Да...и 1100 включаются ли как собственные..
      4.и вообще... нужно ли такую деятельность-раз она не профдеятельность проверять на соответсткие стандартам ФСФР

      Комментарий


      • #4
        1.Сделки заключенные межбу Банком и клиентом - нерезом (внебиржка)по прямому договору купли-продажи (не брокерскому,не дилерская д-ть) должны ли быть включены в форму 020

        Стесняюсь спросить - это договор купли-продажи ЦБ?
        Мое мнение, сделка заключаемая Банком от своего имени и за свой счет и есть дилерская и если она совершена с нерезидентом о ней обязательно нужно сообщить по форме 020 в ФСФР.

        2.Должна ли быть отчитка на биржу по таким сделкам т.к. заключенным между Банком и клиентом (резом.нерезом) при покупке .продаже котруемых бумаг

        Должна
        3.Да...и 1100 включаются ли как собственные..

        Как собственные
        4.и вообще... нужно ли такую деятельность-раз она не профдеятельность проверять на соответсткие стандартам ФСФР
        А почему она не профдеятельность? Может я что то не понимаю))))

        Комментарий


        • #5
          просто по опредлению 39фз дилерская д-ть это отсвоего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки-продажи с обязательством выкупить
          Все положения и инструкции ФСФР в преамбуле соделжат-в соответствии с 39ФЗ
          Поэтому у меня и возник вопрос если 39-ФЗ не регулирует внебиржевые сделки купли-продажи ЦБ.то почему нужно составлять для ФСФР по ним отчеты.020-если сделка с нерезом, отчитывать на биржу,отчет 1100 да и вобще обращать Контролеру свое внимание на такие сделки.
          Думаю есть какое официальное сообщение скажем от ЦБ?

          Комментарий


          • #6
            Elena S
            Задавал такой вопрос ФСФР. Там придерживаются мнения, что любая операция с ценными бумагами профучастника попадает в отчетность -биржевая, небиржевая, даже операции с векселями попадают в 1100.

            Комментарий


            • #7
              Спасибо
              я тоже получила похожий ответ их НАУФОРА
              http://www.naufor.ru/forum.asp?id=7854&pg=1
              но все равно хотелось бы официального чего-ть ))

              Комментарий


              • #8
                Elena S Как-то так сложилось, что деятельность на рынке ценных бумаг некоторое время назад - лет эдак 10 отдали на откуп ФСФР...

                Комментарий


                • #9
                  Елена, лучше больше чем меньше. Лучше отчитаться и спать и жить спокойно··········

                  Комментарий


                  • #10
                    ну...что сказать.." а воз и ныне там.."
                    в заключение темы есть ответ от РО ФСФР по С-З округу
                    http://www.fcsm.spb.ru/article?id=1285
                    Вопрос: Добрый день! Не могли бы вы ответить на следующий вопрос.
                    Должен ли Банк, имеющий лицензии на брокерскую, дилерскую деятельность при осуществлении операций с ценными бумагами на внебиржевом рынке от своего имени и за свой счет, но без публичной оферты, то есть не дилерские по определению
                    1. формировать отчетность форму 020 по таким сделкам
                    2. включать данные по таким сделкам в отчитку на биржу
                    3. включать данные сделки в отчетность 1100
                    4. должен ли контролер данного профучастника контролировать такие сделки?
                    Спасибо.

                    При наличии лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность, Банк является профессиональным участником рынка ценных бумаг. В соответствии с требованиями, установленными пунктом 3.1.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н., лицензионным требованием и условием для профессиональных участников является требование к соблюдению законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
                    Таким образом, имея лицензии профессионального участника на брокерскую и дилерскую деятельность, Банк обязан:
                    1. Представить в саморегулируемую организацию (РО ФСФР России) при совершении сделок с ценными бумагами на внебиржевом рынке с нерезидентами отчет, в соответствии с требованиями пункта 2 Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным постановлением ФКЦБ России от 11 декабря 2001 г. № 33 Министерства финансов РФ №109н (далее – Положение об отчетности) в сроки, установленные Приложением 1 к Положению об отчетности по форме 020, установленной Приложением 2 Положения об отчетности;
                    2. При совершении внебиржевых сделок отвечающих требованиям пункта 2 Положения о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденного Приказом ФСФР России от 22 июня 2006 г. № 06-67/пз-н (далее - Положение о предоставлении информации) в соответствии с требованиями пункта 2 и пункта 3 Положения о предоставлении информации предоставить информацию на выбранную фондовую биржу, по форме и в сроки установленные пунктом 6 и пунктом 7 Положения о предоставлении информации;
                    3. В раздел 6 квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 1100, установленной приложением № 2 к Положению об отчетности внести информацию, обо всех сделках с ценными бумагами совершенных профессиональным участником за отчетный период.
                    4. В соответствии с требованиями пункта 4.1.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н (далее – Положение о внутреннем контроле) на контролера профессионального участника возложена функция по контролю за достоверностью представляемой отчетности профессионального участника и соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; а также функция по контролю за соблюдением сроков представления отчетности профессионального участника.

                    Дата: 1.11.2007

                    Комментарий


                    • #11
                      Кузнецова Лена
                      Cпасибо за ответ

                      Комментарий


                      • #12
                        Так как не было сразу получено ответа на первый вопрос. я вдогонку высылала другой,перефразированный..вот ответ


                        Вопрос: Банк-профучастник кроме сделок по профдеятельности осуществляет куплю-продажу цб на внебиржевом рынке от своего имени и за свой счет (без публичных оферт и прочего) то есть подобная сделка не дилерская и такая сделка не попадает ни под одно определений проф. деятельности на рынке цб..то есть эта сделка осуществляется не в рамках проф.деятельности
                        Ведь все инструкции и положения написанные ФСФР отссылаются к 39-фз
                        а 39-фз не регламентирует подобные сделки (внебиржевые от своего имени и за свой счет)
                        Вопрос в следующем..
                        должны ли подобные сделки попадать в отчетность ФСФР -форма 020,1100
                        должен ли по ним осуществляться отчет на биржу в соответствии с 06-67/пзн
                        и в целом должны ли они быть контролируемы Контролером профучастника
                        Как понимать понятие собственная сделка профучастника-сделка в рамках профдеятельности или вообще все любые другие?

                        Ответ:
                        Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФСФР России) в соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – «Закон о рынке ценных бумаг&raquo выполняет функции по разработке и утверждению единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; совместно с Министерством финансов Российской Федерации устанавливает правила ведения учета и составления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг; устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников.
                        Таким образом, в соответствии с требованиями «Закона о рынке ценных бумаг» профессиональный участник обязан выполнять требования нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФСФР России, ФКЦБ России). При этом нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не предусмотрено при ведении внутреннего учета, составления отчетности, а также осуществления внутреннего контроля отделения собственных сделок профессионального участника совершенных от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен и сделок, совершенных без публичного объявления цен (публичной оферты).
                        Об обязанностях профессиональных участников по составления отчетности, а также осуществлению внутреннего контроля в случае совершения указанных Вами сделок просим внимательно ознакомиться с ответом на предыдущий вопрос.

                        Комментарий


                        • #13
                          Подскажите, кто знает :
                          понятие "финансовые рынки" определено где-либо в законодательстве?
                          спасибо

                          Комментарий

                          Пользователи, просматривающие эту тему

                          Свернуть

                          Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                          Обработка...
                          X