19 октября, пятница 00:53
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Аттестация ФСФР (старые вопросы и обсуждения)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Аттестация ФСФР (старые вопросы и обсуждения)

    Помогите с вопросами фкцб 1.0 Есть ряд вопросов (с ответами). В правильности некоторых ответов есть сомнения. Знающие люди помогите найти решение.

    1)К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся следующие операции, за исключением:

    А) зачисление на свой счет или списание со своего счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышает трех месяцев, неверный
    В) помещение ценных бумаг в ломбард,
    С) размещение денежных средств на именной вклад,
    D) внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме

    2)Инвестор совершает продажу 200 акций компании Х по рыночной цене 80$, причем 100 акций инвестор берет взаймы у брокера. При какой рыночной цене акций компании Х клиенту придется дополнительно вносить средства для поддержания минимального уровня депозитной маржи, если определенный внутренними правилами брокерской компании минимальный уровень составляет 45%?
    I 87$ II 87,5$ III 88,5$ IV 89$

    A) Только II, III и IV B) Только III и IV C) Только IV D) При всех перечисленных

    3)Инвестор совершает продажу 450 акций компании Х по рыночной цене 44$, причем 225 акций инвестор берет взаймы у брокера. При какой рыночной цене акций компании Х клиенту придется дополнительно вносить средства для поддержания минимального уровня депозитной маржи, если определенный внутренними правилами брокерской компании минимальный уровень составляет 40%?
    I 52$ II 53$ III 54$ IV 55$

    A) Только II, III и IV B) Только III и IV C) Только IV D) При всех перечисленных

    4)Инвестор совершает продажу 170 акций компании Х по рыночной цене 180$, причем 85 акций инвестор берет взаймы у брокера. При какой рыночной цене акций компании Х клиенту придется дополнительно вносить средства для поддержания минимального уровня депозитной маржи, если определенный внутренними правилами брокерской компании минимальный уровень составляет 45%?
    I 196,5$ II 197$ III 198$ IV 198,5$

    A) Только II, III и IV B) Только III и IV C) Только IV D) При всех перечисленных

    5) Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли по окончании торговой сессии о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением некоторых сделок не завершены на момент закрытия торговой сессии?

    I Код клиента, присвоенный брокером
    II Код клиента, присвоенный организатором торгов
    III Сумма денежных средств клиента, находящихся на хранении у брокера с правом их использования в соответствии с условиями договора
    IV Уровень маржи на момент закрытия торговой сессии
    V Размер задолженности клиента перед брокером
    VI Размер прочей задолженности клиента перед брокером

    А) I, II, III, IV, V и VI В) II, III, V и VI С) I, III, IV, V и VI D) I, IV и V

    6)Отметьте неправильное утверждение:

    А) сделки должны отражаться в регистрах внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг не позднее окончания рабочего дня, в который заключена сделка
    В) профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета на бумажном носителе и/или в электронной форме
    С) в случае ведения внутреннего учета в электронной форме профессиональный участник обеспечивает возможность просмотра и перевода на бумажный носитель любой входящей в состав внутреннего учета информации
    D) профессиональный участник обеспечивает ведение внутреннего учета филиалом профессионального участника как составной части внутреннего учета профессионального участника с еженедельным отражением информации о сделках. Поступающей от филиалов

    7)Из ниже перечисленных укажите признак, наиболее характерный для недооцененных акций

    A) Устойчивое снижение цен акций
    B) Устойчивый рост цен акций
    C) Небольшое количество заявок на покупку акций
    D) Внутренняя стоимость акций меньше их рыночной цены

    8)С какой целью применяется хеджирование с помощью покупки опциона пут?

    A) Защита от риска падения рыночной цены базового актива
    B) Защита от риска роста рыночной цены базового актива
    C) Защита от риска непоставки базового актива
    D) Защита от риска девальвации валюты базового актива

    9)По какой цене осуществляется поставка по фьючерсному контракту?

    A) По фьючерсной цене
    B) По расчетной цене последнего торгового дня
    C) По спот-цене базового актива к моменту истечения контракта

    10)Определите при какой спот-цене прибыль инвестора, осуществившего длинный хедж, по фьючерсному контракту с ценой исполнения 160 руб. составила 30 руб. (фьючерсный контракт предполагает только денежные взаиморасчеты в момент его исполнения)

    A) 100 руб. B) 130 руб. C) 190 руб.

    11) Рассчитайте нижнюю границу премии европейского опциона колл сроком на 90 дней с ценой исполнения 200 руб. при спот цене базового актива 240 руб., если процентная ставка составляет 12% годовых

    A) 40,52 руб. B) 43,04 руб. C) 44,5 руб. D) 45,86 руб.


    12) Рассчитайте нижнюю границу премии европейского опциона пут сроком на 90 дней с ценой исполнения 320 руб. при спот цене базового актива 280 руб., если процентная ставка составляет 12% годовых

    A) 30,68 руб. B) 31,6 руб. C) 36,5 руб. D) 38,86 руб.

    13) Цена исполнения европейских опционов колл и пут на акции равна 200 руб. Цена опциона колл 25 руб. Срок действия контрактов 90 дней. Спот-цена акции составляет 210 руб. Ставка без риска 20% годовых. Определить величину премии опциона пут.

    A) 2,52 руб. B) 3,41 руб. C) 5,48 руб.

    14) Размещение облигаций эмитентом должно быть закончено не позднее года с даты:
    А)государственной регистрации выпуска облигаций
    Б)утверждения решения о выпуске облигаций
    В)с даты принятия решения о размещении облигаций
    Г)раскрытия необходимой информации после государственной регистрации выпуска облигаций

  • #2
    nstephen
    Я отвечала так:
    1-C, 2-B, 3-A, 4-C, 5-D, 6-A, 7-C, 8-A, 9-B, 10-C, 11-D, 12-A, 13-C, 14-B

    Комментарий


    • #3
      Расскажите, пожалуйста, про экзамен 7.0

      Комментарий


      • #4
        circle

        .........Есть волшебный миг, когда дающий сокровище уже выпустил его из своих рук, а тот которому это сокровище предназначается, еще не не успел его взять в свои. Опытный и проворный юрист (Вожди Комиссии) умеет завладеть этим мигом..... волшебную долю микросекунды продержит он сокровище в своих руках, и крохотная его доля перейдет ему.

        Комментарий


        • #5
          circle

          А если по конкретней, без философии, то....

          http://www.ifru.ru/fin/index.php

          http://www.fcsm.ru/catalog.asp?ob_no=1758

          Комментарий


          • #6
            K_Stan, привет.
            Сдал что ли ты этот экзамен?
            И, кстати, не знаешь чем закончилась эта история с наездом Касьянова на ФКЦБ?
            Отстоял Костиков финконсультов или нет?

            Комментарий


            • #7
              У кого-нибудь есть вопросы по бух.учету к базовому экзамену? Поделитесь!!!!!
              svetok@mail333.com

              Комментарий


              • #8
                То SVA У кого-нибудь есть вопросы по бух.учету к базовому экзамену?

                Я помню (приблизительно :-)) всего один из них :-))
                Там про то, чьи подписи должны быть на бухгалтеских первичных документах :-))
                Типа варианты- шефа, гл. буха, обоих вместе или ответственного за это мероприятие.
                Прикольно. :-)) Правильно или нет на него ответил- не знаю :-))
                С уважением
                С уважением, depo_broker

                Комментарий


                • #9
                  а как часто меняются или добавляются вопросы к базовому экзамену?

                  Комментарий


                  • #10
                    Булат
                    Привет!
                    Не сдал, в виду дремучей нереальности сего предприятия!
                    В этой стране все только через серые схемы!
                    Всюду темная сила!
                    ........а И.В.К. в очередной раз продемонстрировал чудовищную способность вмешиваться в естественный ход событий и заставлять их развиваться по собственному дьявольскому сценарию.....

                    Комментарий


                    • #11
                      Господа, объясните плиз!

                      Правительство РФ поручило Минэкономразвития внести до 20 февраля 2004 года проекты нормативных актов, предусматривающие, в частности, прекращение пяти избыточных функций ФКЦБ. Об этом сообщает ДПИ по итогам заседания Правительства 18 декабря 2003 года.

                      В соответствии с принятым решением с 1 октября 2004 года должны быть прекращены следующие функции ФКЦБ: по установлению нормативов, обязательных для эмитентов ценных бумаг; по лицензированию саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (выдаче разрешений этим организациям); по регулированию деятельности оценщиков; по выдаче генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостановлению или аннулированию таких лицензий; по аттестации руководителей и сотрудников организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

                      Т.е. нас ждут новые экзамены? в новом месте? по новой программе?
                      И стоит ли сейчас сдавать экзамены тем у кого нет аттестатов или лучше подождать?


                      Даря счастье другим, мы находим свое счастье! :rev:

                      Комментарий


                      • #12
                        Normada, на Ваш вопрос ответить однозначно невозможно.
                        Все зависит от необходимости иметь аттестат на ближайшее время.
                        Не исключена вероятность, что ФКЦБ действительно не будет проводить экзамены. Но это еще не значит, что их тут же сразу будет проводить кто-нибудь другой.
                        Вполне возможно, что будет некий временной разрыв, когда экзамены сдать (и получить аттестат) будет просто невозможно.
                        И не факт, что у кого-то другого эти экзамены будут проходить менее болезненно.
                        Так что взвешивайте: необходимость аттестата против шансов более простой сдачи экзаменов и делайте выводы для себя, что проще: отмучаться сейчас или терпеть риск неполучения аттестата в течении некоторго времени.

                        Комментарий


                        • #13
                          Kraker
                          Есть, но по 7.0 актуальность где-то процентов 40-50, большей актуальности просто нет, даже на курсах ИФРУ. По 6.0 100%.
                          Пиши на мыло: k_stan@mail.ru

                          Комментарий


                          • #14
                            Господа,

                            Понимаю, что тема устаревшая и уже даже не модная для обсуждения, но для меня , к моему огромному сожалению, крайне актуальная.

                            В ближайшую неделю предстоит первый экзамен по 7.0. Честно посещаю курсы при ИФРУ, но с ужасом понимаю, что толку мало. До этого благополучно получила аттестаты 1.0. и 5.0. - тоже не самые приятные вещи на свете, но вполне реальные.

                            На курсах рассказывают какие-то самые общие понятия с хаотичными вытяжками из законодательства, которые , как правило, знают все, кто имеет хоть какое-то отношение к ценным бумагам. На вопросы про экзамен закатывают глаза, про саму базу вопросов даже страшно спрашивать. Те несчастные, которые успешно завалили экзамены 7.0., стращают рассказами о предвзятом отношении, сложности задач и т.д.

                            Возможно есть среди вас тот гений, на которого мы, простые смертные, можем только молиться, который все-таки сможет сказать:
                            1. Все -таки это возможно или нет?
                            2. Можно ли найти где-нибудь хотя бы приблизительную базу вопросов?

                            Комментарий


                            • #15
                              Добрый день.

                              Можно ли поставить на должность начальника управления ценных бумаг сотрудника без опыта работы на руководящих должностях и без опыта работа с ценными бумагами?

                              Спасибо.
                              С уважением, Новый Банкир.

                              Комментарий


                              • #16
                                новый Банкир
                                Руководителю отдела по управлению ценными бумагами в организации имеющей лицензию на вышеуказанную деятельность необходимо иметь высшее образование и аттестат 5.0 или старый 1.1(брок, дил, ду).

                                Комментарий


                                • #17
                                  K_Stan

                                  спасибо.
                                  С уважением, Новый Банкир.

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    А если кредитная организация еще не имеет лицензии проф участника, а только планирует получить, нужны ли тогда начальнику управления ценными бумагами аттестат 5.0 или старый 1.1?
                                    С уважением, Новый Банкир.

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      новый Банкир
                                      Нет, можете расслабиться, никакие аттестаты вообще не нужны.

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        новый Банкир

                                        Более актуально грамотное составление всего пакета документов, с учетом всех последних изменений и требований со стороны Комиссии, например, правильное указание всех необходимы должностей и многое другоге. А вообще, для банка выгоднее иметь свою инвест. компанию, нежели самому быть профучастником.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          K_Stan

                                          Если бы было все так просто... Особенно с Комиссией....

                                          Указание сверху: лицензия!
                                          Вот и пытки для всех. А что делать то будет с раскрытием информации о структуре акционеров, даже не знаю.
                                          С уважением, Новый Банкир.

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Информация об акционерах обязательна, так же, понадобятся справки из ГУВД на директора , всех членах совета директоров и правления.
                                            Я слышал от коллег, что проблемы возникают еще и с отчетностями, т. к. у банка нормативы отличные от профика, который отчитывается всего четыре раза в год. Правда тут все зависит от типа и объемов операций, которые собирается осуществлять банк.
                                            Если Вы все-таки решили получать лицензии на банк, то хотя бы наймите для этого профессионалов, т. к. в противном случае Вам откажут, с вероятность 80%-90%. Либо можете рассмотреть вариант покупки готовой инвест. компании.

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              K_Stan

                                              Я уже думал о профессионалах. Только где их взять, этих профессионалов...?

                                              Может вступить в СРО какое-нибудь и там помогут?
                                              С уважением, Новый Банкир.

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                новый Банкир

                                                У меня есть знакомый, который работает в юридической компании и занимается лицензированием профучастников, он раньше работал в Комиссии, у него также бывают и уже готовые инвесткомпании, правда не знаю есть ли на данный момент, могу тебе скинуть его контактный телефон. Если интересно пиши в бимыло или на мыло: k_stan@mail.ru

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Господа!
                                                  На сайте Гаранта 09.02.2004 г. появилось Постановление ФКЦБ №03-47/пс от 24.12.2003 "О специалистах рынка цб" в свободном доступе кому интересно.

                                                  В нем есть замечательный пункт 7.5:
                                                  "Лица, зарегистрированные в Реестре аттестованных лиц, должны в течение года с момента вступления в силу настоящего постановления, повысить свою квалификацию в учебном центре, либо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена."

                                                  Не дает ФКЦБ расслабиться ...

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Na
                                                    Это Постановление на кредитные организации не распространяется
                                                    С уважением!

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Greenish
                                                      Но требования к лицам, зарегистрированным в едином реестре, на сколько я понимаю, относятся ко всем без относительно того является профессиональный участник, в котором трудится "зарегистрированный" специалист, кредитной организацией или нет.

                                                      С уважением.

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Na
                                                        Совершенно верно!

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Кстати...даю новость, теперь по постановлению ФКЦБ запрещено совмещать работу в нескольких компаниях...Так что торговле аттестатами похоже наступает капец...
                                                          Друзей за деньги не купишь, а вот врагов можно выбрать поприличнее...

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            Не знаю как на счет запрета совмещения, а вот изменение сдачи 5.0 впечатляют:
                                                            Второй этап экзамена пятой серии и третий этап экзамена седьмой серии (задача) представляет собой проведение нескольких исследований, предназначенных для определения теоретических знаний соискателя в соответствии с квалификационным минимумом и знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных бумаг.

                                                            Так что, господа, позвольте Вас поздравить - кто не успел тот опоздал, а так же раз в 3 года нужно проходить повышение квалификации 72 часа и еще не известно сколько это будет стоить.

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X