15 августа, суббота 16:38
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Депозитарный учет в банках-2

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Etnica
    Участник создал тему Депозитарный учет в банках-2

    Депозитарный учет в банках-2

    Здравствуйте!
    Хотелось бы проконсультироваться с Вами по поводу нашего нового замута особ, приближенных к императору.
    Есть акции, которые сначала были обременены залогом, а потом такие вот с согласия залогодержателя переданы в Доверительное управление Доверительному Управляющему, который не имеет лицензии профеесионального участника рынка ценных бумаг.
    Наш владелец акций хочет, чтобы мы перевели эти акции из одного депозитария в другой.
    А вот и вопросы:
    1. В нашем случае, должны ли мы сначала вывести из ДУ и снять залог (нужно ли это для перемены места хранения этих акций)?
    2. Как будет вернее, если Депонент-владелец будет инициатором этой операции, или сам Депозитарий?

  • Латте
    Участник ответил
    Сообщение от nerber Посмотреть сообщение

    Во втором варианте можно еще через НРД. Более того, для центродепозитарных паев это будет единственный вариант. Внебиржевое обращение пая не исключает биржевого.
    В третьем варианте можно еще через счет в Евроклире или Клирстриме.
    Кодировку Банка России не проверял, но там ошибиться негде.
    Спасибо за ответ)

    Прокомментировать:


  • nerber
    Участник ответил
    Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

    Варианты возможны такие:
    1. Учет паев российских ПИФ, торгуемых на бирже (соответственно, прием на деп.учет через НРД, учитывать как SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов);
    2. Учет паев российских ПИФ, приобретаемых на внебиржевом рынке (необходимо открыть счет в реестре владельцев паев, учитывать как SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов);
    3. Учет ETF, торгуемых на бирже (соответственно, прием на деп.учет через НРД) - учитывать как SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов.

    Поправьте, пожалуйста, если где-то ошибаюсь.
    Что-то еще нужно учесть? Особенно во втором варианте?
    Во втором варианте можно еще через НРД. Более того, для центродепозитарных паев это будет единственный вариант. Внебиржевое обращение пая не исключает биржевого.
    В третьем варианте можно еще через счет в Евроклире или Клирстриме.
    Кодировку Банка России не проверял, но там ошибиться негде.

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Коллеги, добрый день.

    Так уж сложилось, что никогда не учитывали инвестиционные паи, но пришло время))
    Подскажите, есть ли какие-то ограничения, которые нужно учитывать при приеме паев на депозитарный учет?
    Нахожу только норму статьи 14 156-ФЗ: При этом учет прав на инвестиционные паи на лицевых счетах номинального держателя может осуществляться в случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

    Соответственно, до приема на обслуживание паев смотрим Правила ДУ конкретного ПИФ.

    Варианты возможны такие:
    1. Учет паев российских ПИФ, торгуемых на бирже (соответственно, прием на деп.учет через НРД, учитывать как SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов);
    2. Учет паев российских ПИФ, приобретаемых на внебиржевом рынке (необходимо открыть счет в реестре владельцев паев, учитывать как SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов);
    3. Учет ETF, торгуемых на бирже (соответственно, прием на деп.учет через НРД) - учитывать как SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов.

    Поправьте, пожалуйста, если где-то ошибаюсь.
    Что-то еще нужно учесть? Особенно во втором варианте?

    Прокомментировать:


  • Uralochka
    Участник ответил
    Уважаемые коллеги, кто то вносил изменения во внутренние документы, связанные с вступлением с 1 января 2020 года Закона 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»?

    Прокомментировать:


  • Chrisart
    Участник ответил
    Сообщение от dtythf Посмотреть сообщение
    добрый день!!! Еще один вопрос остался мне не понятным. Наш банк выдает ипотеку, ранее закладные учитывали на счетах депо. Но в 2017 году предыдущий коллега все закладные списал. Почему? Ведь в 503-П есть операции с закладными в депозитарном учете.
    C 03.04.2017 отменили Главу «Д» Плана счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях. 503-П имеет ввиду учет закладных, принятых на хранение в депозитарий по договору счета депо, например, вам другой банк будет сдавать свои закладные на хранение.

    Прокомментировать:


  • dtythf
    Участник ответил
    добрый день!!! Еще один вопрос остался мне не понятным. Наш банк выдает ипотеку, ранее закладные учитывали на счетах депо. Но в 2017году предыдущий коллега все закладные списал. Почему? Ведь в 503-П есть операции с закладными в депозитарном учете.

    Прокомментировать:


  • dtythf
    Участник ответил
    nerber спасибо за разъяснения!!!

    Прокомментировать:


  • nerber
    Участник ответил
    Сообщение от klyaksa Посмотреть сообщение
    Коллеги, кто-то уже изучил вопрос депозитарного учета цифровых прав и введения эскроу счетов? Есть какие-то семинары, разъяснения, материалы?
    ФЗ-259 на мой взгляд достаточно понятно говорит о депозитарном учете ЦП. Он возможен, лишь как отражение учета в ИС, то есть, нужно постоянно отображать на счетах депо движения и остатки ЦП на соответствующих счетах в блокчейне. И отвечать за синхронизацию, так как типовая ИС сама отчетов не дает, ее нужно периодически опрашивать. Проблемы с ключами и т.п.
    Как по мне, лучше напрямую работать с ИС, а не с ее зеркалом.
    Цифровые свидетельства, как предмет депозитарного учета, некий аналог расписок на ЦП, выглядят практичнее и проще реализуются.

    Прокомментировать:


  • klyaksa
    Участник ответил
    Коллеги, кто-то уже изучил вопрос депозитарного учета цифровых прав и введения эскроу счетов? Есть какие-то семинары, разъяснения, материалы?

    Прокомментировать:


  • nerber
    Участник ответил
    1) да; 2) да: 3) с технической точки зрения - оба отчета с совпадающей информацией. С регламентной точки зрения, 3.1) если в депозитарии проводки идут по сделкам, то поручения брокерского бэка 3.2). если в депозитарии проводки идут как в НРД - то служебные поручения на основании отчета НРД, не неттировать же вам самостоятельно.

    Прокомментировать:


  • Chrisart
    Участник ответил
    1) Да, у вас тоже торговый счет депо и соответствующий торговый раздел. 3) Как написано у вас в Условиях, у нас была служебка брокерского подразделения.

    Прокомментировать:


  • dtythf
    Участник ответил
    Добрый день! Помогите, пожалуйста, разобраться. 1) Наш Банк торгует на бирже. Клиентские бумаги учитываются в НРД на счете HL , т.е. это торговый счет депо номинального держателя для НКЦ. Соответственно, в нашем депозитарии эти бумаги так же хранятся на торговом счете депо? или я не правильно понимаю? это по пассиву. 2) По активу получается, что учитываются на "обеспечительном счете ценных бумаг депонентов"? 3) Когда клиент через брокера проводит сделку, то основанием сделки является отчет НРД или НКЦ?

    Прокомментировать:


  • Sergey04
    Участник ответил
    Сообщение от NEG Посмотреть сообщение
    Добрый день, коллеги. Вопрос не совсем по теме, но осмелюсь задать: банк заключает собственную сделку на бирже - валютный своп срочностью -"овернайт". В соответствии с требованием МСФО-9 и Положением 372-П в целях бухгалтерского учета эта сделка классифицируется как ПФИ. Вопрос: будет ли являться эта сделка объектом внутреннего учета в рамках 577-П? Спасибо.
    Нет. ст.2 39-ФЗ описывает ПФИ. (то что написано в 372-П это для бух учета, и к ВУ не имеет отношения)

    Прокомментировать:


  • NEG
    Участник ответил
    Добрый день, коллеги. Вопрос не совсем по теме, но осмелюсь задать: банк заключает собственную сделку на бирже - валютный своп срочностью -"овернайт". В соответствии с требованием МСФО-9 и Положением 372-П в целях бухгалтерского учета эта сделка классифицируется как ПФИ. Вопрос: будет ли являться эта сделка объектом внутреннего учета в рамках 577-П? Спасибо.

    Прокомментировать:


  • dtythf
    Участник ответил
    Спасибо всем за то, что откликнулись на мой вопрос!!!

    Прокомментировать:


  • nerber
    Участник ответил
    Сообщение от solus rex Посмотреть сообщение
    вексель неэмиссионная ценная бумага, вот и вся причина
    Пай ПИФ тоже неэмиссионная ценная бумага, тем не менее...

    Прокомментировать:


  • solus rex
    Участник ответил
    вексель неэмиссионная ценная бумага, вот и вся причина

    Прокомментировать:


  • Chrisart
    Участник ответил
    dtythf
    Очень давно были разъяснения.
    http://auver.ru/?document&document=1188#.XWXyDckzaUk

    Прокомментировать:


  • No_nick
    Участник ответил
    Сообщение от dtythf Посмотреть сообщение
    Добрый день!!!Подскажите, пожалуйста, где прописано, что депозитарий не ведет учет векселей? Или почему депозитарий не ведет учет векселей?
    А вексель является ценной бумагой? Вот и весь предмет спора.
    Если что, то вопрос совсем не однозначный, тут же зависит от того, как всё трактовать. Ну да это история ой как давняя.

    Прокомментировать:


  • dtythf
    Участник ответил
    Добрый день!!!Подскажите, пожалуйста, где прописано, что депозитарий не ведет учет векселей? Или почему депозитарий не ведет учет векселей?

    Прокомментировать:


  • SEES
    Участник ответил
    Сообщение от Odrik Посмотреть сообщение

    Мы, одно время, именно так и делали. Одно сводное поручение по всем биржевым операциям за день, по всем клиентам. Лет 8 назад была проверка НФА, претензий к такому поручению у них не было. Также для проверок ЦБ предоставляли эти поручения, замечаний не возникало. Однако несколько лет назад для себя решили, что все-таки нам удобнее для каждого клиента делать сводное поручение по итогам его операций за день отдельно.
    Спасибо за информацию

    Прокомментировать:


  • Odrik
    Участник ответил
    Сообщение от SEES Посмотреть сообщение
    Добрый день, коллеги!
    Подскажите кто знает.
    Можно ли составлять сводное поручение по всем биржевым операциям клиентов за день и ВСЕМ клиентам одновременно, т.е. единое за день (речь идет о поручении, используемом при исполнении Банком функций Оператора Счета депо)
    Мы, одно время, именно так и делали. Одно сводное поручение по всем биржевым операциям за день, по всем клиентам. Лет 8 назад была проверка НФА, претензий к такому поручению у них не было. Также для проверок ЦБ предоставляли эти поручения, замечаний не возникало. Однако несколько лет назад для себя решили, что все-таки нам удобнее для каждого клиента делать сводное поручение по итогам его операций за день отдельно.

    Прокомментировать:


  • SEES
    Участник ответил
    Добрый день, коллеги!
    Подскажите кто знает.
    Можно ли составлять сводное поручение по всем биржевым операциям клиентов за день и ВСЕМ клиентам одновременно, т.е. единое за день (речь идет о поручении, используемом при исполнении Банком функций Оператора Счета депо)

    Прокомментировать:


  • klyaksa
    Участник ответил
    Возникли вопросы, кто как на практике решает?
    Есть залогодатель Х, на счете депо которого заблокированы бумаги в пользу У. По договору все права по цб у залогодержателя У.

    Вопрос первый:. Запрос на раскрытие списков. Кого раскрываем?
    По ГК Статья 358.17. Осуществление прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой
    2. Залогодержатель осуществляет заложенные права от своего имени.
    То есть мы должны показать залогодержателя У. У кого-то в программе депоучета реализована функция при формировании списка, показать в списке именно У ?

    Вопрос второй. Пришли дивиденды. Статья ГК та же п. 4. В случаях, если в силу договора залога ценной бумаги залогодержатель осуществляет право на получение дохода по ценной бумаге, залогодержатель имеет право получать доходы по заложенной ценной бумаге...

    То есть деньги мы перечисляем залогодержателю У сразу. А если у залогодателя и залогодержателя разная налоговая ставка, депозитарий как налоговый агент, какую применить должен? В случае, если у залогодержателя ставка меньше, это не вызовет у налоговых органов вопросов?

    Прокомментировать:


  • Katay
    Участник ответил
    Можно ли не использовать транзитный счет при отражении брокерских операций по счету депо? В этом случае обороты с выпиской НРД не пойдут но вх. и исх. остаток пойдет, это допустимо? Можно ли также отразить брокерские операции через сальдо по покупкам и по продажам, НРД если покупка и продажа равны не отражает обороты по выписке, а если мы покажем у себя обороты вх 0 +25 - 25 исх. 0 как пример снова с выпиской НРД не пойдут, это допустимо?

    Прокомментировать:


  • No_nick
    Участник ответил

    Прокомментировать:


  • Katay
    Участник ответил
    Можно ли не использовать транзитный счет при отражении брокерских операций по счету депо? В этом случае обороты с выпиской НРД не пойдут но вх. и исх. остаток пойдет, это допустимо? Можно ли также отразить брокерские операции через сальдо по покупкам и по продажам, НРД если покупка и продажа равны не отражает обороты по выписке, а если мы покажем у себя обороты вх 0 +25 - 25 исх. 0 как пример снова с выпиской НРД не пойдут, это допустимо?

    Прокомментировать:


  • Katay
    Участник ответил
    Коллеги кто может поделится Внутренним регламентом депозитария с учетом 542-П и Базовых стандартов?

    Прокомментировать:


  • dtythf
    Участник ответил
    Добрый день!!! В депозитарии я человек новый, переписываю внутренний регламент. Возник такой вопрос: оставили ли план счетов в регламенте прежним(как было до отмены 44 инстр), или это вообще можно убрать из регламента?

    Прокомментировать:

500 Портал временно недоступен

Портал временно недоступен

Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
Обновите страницу спустя некоторое время.

Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
за доставленные неудобства
Обработка...
X