9 декабря, понедельник 16:38
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Депозитарный учет в банках-2

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от nerber Посмотреть сообщение

    Не за что, обращайтесь.
    Кстати, при смене технологической платформы и/или учетной политики депозитария иногда номера счетов все-же приходится изменять массово, и не только активных, но и клиентских. Надеюсь, у Вас не этот случай.
    Такой случай у нас тоже планируется в будущем.
    А для него достаточно будет приказа о переходе и таблицы соответствия счетов, я правильно понимаю?

    Комментарий


    • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение

      Такой случай у нас тоже планируется в будущем.
      А для него достаточно будет приказа о переходе и таблицы соответствия счетов, я правильно понимаю?
      Да, Причем, чем раньше таблица соответствия станет доступной клиентам, тем лучше.

      Комментарий


      • Сообщение от nerber Посмотреть сообщение

        Да, Причем, чем раньше таблица соответствия станет доступной клиентам, тем лучше.
        Спасибо большое за помощь!

        Комментарий


        • Добрый день!
          Подскажите, регистрируете ли вы в журнале входящих документов депозитария в системе учёта запросы ЦИК, приставов и т.п. органов?

          Комментарий


          • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
            Добрый день!
            Подскажите, регистрируете ли вы в журнале входящих документов депозитария в системе учёта запросы ЦИК, приставов и т.п. органов?
            Наш контролер предписал регистрировать запросы ЦИК. Пока вручную регистрируем запросы нотариусов и предписания Банка России.
            ;)

            Комментарий


            • Сообщение от goldfish_ka Посмотреть сообщение

              Наш контролер предписал регистрировать запросы ЦИК. Пока вручную регистрируем запросы нотариусов и предписания Банка России.
              спасибо!

              Комментарий


              • Добрый день!!! В депозитарии я человек новый, переписываю внутренний регламент. Возник такой вопрос: оставили ли план счетов в регламенте прежним(как было до отмены 44 инстр), или это вообще можно убрать из регламента?

                Комментарий


                • Коллеги кто может поделится Внутренним регламентом депозитария с учетом 542-П и Базовых стандартов?

                  Комментарий


                  • Можно ли не использовать транзитный счет при отражении брокерских операций по счету депо? В этом случае обороты с выпиской НРД не пойдут но вх. и исх. остаток пойдет, это допустимо? Можно ли также отразить брокерские операции через сальдо по покупкам и по продажам, НРД если покупка и продажа равны не отражает обороты по выписке, а если мы покажем у себя обороты вх 0 +25 - 25 исх. 0 как пример снова с выпиской НРД не пойдут, это допустимо?

                    Комментарий



                    • Комментарий


                      • Можно ли не использовать транзитный счет при отражении брокерских операций по счету депо? В этом случае обороты с выпиской НРД не пойдут но вх. и исх. остаток пойдет, это допустимо? Можно ли также отразить брокерские операции через сальдо по покупкам и по продажам, НРД если покупка и продажа равны не отражает обороты по выписке, а если мы покажем у себя обороты вх 0 +25 - 25 исх. 0 как пример снова с выпиской НРД не пойдут, это допустимо?

                        Комментарий


                        • Возникли вопросы, кто как на практике решает?
                          Есть залогодатель Х, на счете депо которого заблокированы бумаги в пользу У. По договору все права по цб у залогодержателя У.

                          Вопрос первый:. Запрос на раскрытие списков. Кого раскрываем?
                          По ГК Статья 358.17. Осуществление прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой
                          2. Залогодержатель осуществляет заложенные права от своего имени.
                          То есть мы должны показать залогодержателя У. У кого-то в программе депоучета реализована функция при формировании списка, показать в списке именно У ?

                          Вопрос второй. Пришли дивиденды. Статья ГК та же п. 4. В случаях, если в силу договора залога ценной бумаги залогодержатель осуществляет право на получение дохода по ценной бумаге, залогодержатель имеет право получать доходы по заложенной ценной бумаге...

                          То есть деньги мы перечисляем залогодержателю У сразу. А если у залогодателя и залогодержателя разная налоговая ставка, депозитарий как налоговый агент, какую применить должен? В случае, если у залогодержателя ставка меньше, это не вызовет у налоговых органов вопросов?

                          Комментарий


                          • Добрый день, коллеги!
                            Подскажите кто знает.
                            Можно ли составлять сводное поручение по всем биржевым операциям клиентов за день и ВСЕМ клиентам одновременно, т.е. единое за день (речь идет о поручении, используемом при исполнении Банком функций Оператора Счета депо)

                            Комментарий


                            • Сообщение от SEES Посмотреть сообщение
                              Добрый день, коллеги!
                              Подскажите кто знает.
                              Можно ли составлять сводное поручение по всем биржевым операциям клиентов за день и ВСЕМ клиентам одновременно, т.е. единое за день (речь идет о поручении, используемом при исполнении Банком функций Оператора Счета депо)
                              Мы, одно время, именно так и делали. Одно сводное поручение по всем биржевым операциям за день, по всем клиентам. Лет 8 назад была проверка НФА, претензий к такому поручению у них не было. Также для проверок ЦБ предоставляли эти поручения, замечаний не возникало. Однако несколько лет назад для себя решили, что все-таки нам удобнее для каждого клиента делать сводное поручение по итогам его операций за день отдельно.

                              Комментарий


                              • Сообщение от Odrik Посмотреть сообщение

                                Мы, одно время, именно так и делали. Одно сводное поручение по всем биржевым операциям за день, по всем клиентам. Лет 8 назад была проверка НФА, претензий к такому поручению у них не было. Также для проверок ЦБ предоставляли эти поручения, замечаний не возникало. Однако несколько лет назад для себя решили, что все-таки нам удобнее для каждого клиента делать сводное поручение по итогам его операций за день отдельно.
                                Спасибо за информацию

                                Комментарий


                                • Добрый день!!!Подскажите, пожалуйста, где прописано, что депозитарий не ведет учет векселей? Или почему депозитарий не ведет учет векселей?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от dtythf Посмотреть сообщение
                                    Добрый день!!!Подскажите, пожалуйста, где прописано, что депозитарий не ведет учет векселей? Или почему депозитарий не ведет учет векселей?
                                    А вексель является ценной бумагой? Вот и весь предмет спора.
                                    Если что, то вопрос совсем не однозначный, тут же зависит от того, как всё трактовать. Ну да это история ой как давняя.

                                    Комментарий


                                    • dtythf
                                      Очень давно были разъяснения.
                                      http://auver.ru/?document&document=1188#.XWXyDckzaUk

                                      Комментарий


                                      • вексель неэмиссионная ценная бумага, вот и вся причина

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от solus rex Посмотреть сообщение
                                          вексель неэмиссионная ценная бумага, вот и вся причина
                                          Пай ПИФ тоже неэмиссионная ценная бумага, тем не менее...

                                          Комментарий


                                          • Спасибо всем за то, что откликнулись на мой вопрос!!!

                                            Комментарий


                                            • Добрый день, коллеги. Вопрос не совсем по теме, но осмелюсь задать: банк заключает собственную сделку на бирже - валютный своп срочностью -"овернайт". В соответствии с требованием МСФО-9 и Положением 372-П в целях бухгалтерского учета эта сделка классифицируется как ПФИ. Вопрос: будет ли являться эта сделка объектом внутреннего учета в рамках 577-П? Спасибо.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от NEG Посмотреть сообщение
                                                Добрый день, коллеги. Вопрос не совсем по теме, но осмелюсь задать: банк заключает собственную сделку на бирже - валютный своп срочностью -"овернайт". В соответствии с требованием МСФО-9 и Положением 372-П в целях бухгалтерского учета эта сделка классифицируется как ПФИ. Вопрос: будет ли являться эта сделка объектом внутреннего учета в рамках 577-П? Спасибо.
                                                Нет. ст.2 39-ФЗ описывает ПФИ. (то что написано в 372-П это для бух учета, и к ВУ не имеет отношения)

                                                Комментарий


                                                • Добрый день! Помогите, пожалуйста, разобраться. 1) Наш Банк торгует на бирже. Клиентские бумаги учитываются в НРД на счете HL , т.е. это торговый счет депо номинального держателя для НКЦ. Соответственно, в нашем депозитарии эти бумаги так же хранятся на торговом счете депо? или я не правильно понимаю? это по пассиву. 2) По активу получается, что учитываются на "обеспечительном счете ценных бумаг депонентов"? 3) Когда клиент через брокера проводит сделку, то основанием сделки является отчет НРД или НКЦ?

                                                  Комментарий


                                                  • 1) Да, у вас тоже торговый счет депо и соответствующий торговый раздел. 3) Как написано у вас в Условиях, у нас была служебка брокерского подразделения.

                                                    Комментарий


                                                    • 1) да; 2) да: 3) с технической точки зрения - оба отчета с совпадающей информацией. С регламентной точки зрения, 3.1) если в депозитарии проводки идут по сделкам, то поручения брокерского бэка 3.2). если в депозитарии проводки идут как в НРД - то служебные поручения на основании отчета НРД, не неттировать же вам самостоятельно.

                                                      Комментарий


                                                      • Коллеги, кто-то уже изучил вопрос депозитарного учета цифровых прав и введения эскроу счетов? Есть какие-то семинары, разъяснения, материалы?

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от klyaksa Посмотреть сообщение
                                                          Коллеги, кто-то уже изучил вопрос депозитарного учета цифровых прав и введения эскроу счетов? Есть какие-то семинары, разъяснения, материалы?
                                                          ФЗ-259 на мой взгляд достаточно понятно говорит о депозитарном учете ЦП. Он возможен, лишь как отражение учета в ИС, то есть, нужно постоянно отображать на счетах депо движения и остатки ЦП на соответствующих счетах в блокчейне. И отвечать за синхронизацию, так как типовая ИС сама отчетов не дает, ее нужно периодически опрашивать. Проблемы с ключами и т.п.
                                                          Как по мне, лучше напрямую работать с ИС, а не с ее зеркалом.
                                                          Цифровые свидетельства, как предмет депозитарного учета, некий аналог расписок на ЦП, выглядят практичнее и проще реализуются.

                                                          Комментарий


                                                          • nerber спасибо за разъяснения!!!

                                                            Комментарий


                                                            • добрый день!!! Еще один вопрос остался мне не понятным. Наш банк выдает ипотеку, ранее закладные учитывали на счетах депо. Но в 2017году предыдущий коллега все закладные списал. Почему? Ведь в 503-П есть операции с закладными в депозитарном учете.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X