16 января, среда 15:16
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Депозитарный учет в банках-2

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Tartus
    добрый день!
    мы ежедневно печатаем и подшиваем Акт сверки

    Комментарий


    • Правильно конечно.

      Комментарий


      • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
        Tartus
        добрый день!
        мы ежедневно печатаем и подшиваем Акт сверки
        Но проще будет поставить штампульку на выписках нрд "сверено расхождений нет" в журнале зарегить и подшить чем акты составлять, но если время свободного море, то да, делайте акты))))

        Комментарий


        • Сообщение от Прохожий1 Посмотреть сообщение
          Но проще будет поставить штампульку на выписках нрд "сверено расхождений нет" в журнале зарегить и подшить
          Мы делали так.

          Комментарий


          • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
            Вы про сверку для целей внутреннего учета по требованиям 577-п? Там мы тоже актами оформляем. Кстати, а вы их в бумажном виде делаете?
            Но я про другую сверку имею в виду: та, которая в 39-фз для депозитариев предусмотрена, ежедневная
            да про 577-п имела в виду. Да, в бумажном делаем

            Комментарий


            • Сообщение от Прохожий1 Посмотреть сообщение

              Но проще будет поставить штампульку на выписках нрд "сверено расхождений нет" в журнале зарегить и подшить чем акты составлять, но если время свободного море, то да, делайте акты))))

              ну если других мест хранения нет (реестров) - то можно конечно и на выписках шлепать, ежедневно.
              у нас есть реестры - из них мы ежедневно выписки не получаем и сверяем с последней полученной справкой/выпиской

              Комментарий


              • Добрый день!
                Коллеги, всем огромное спасибо за помощь!

                Комментарий


                • Это был простой вопрос.
                  А вот теперь вопрос на миллион. Что вы, коллеги, делаете или планируете делать согласно ст 8.5. пункт 11 ФЗ-39 при появлении таких расхождений в виде недостачи бумаг в месте хранения?

                  Комментарий


                  • nerber
                    добрый день!
                    у нас, слава Богу, расхождений не было, но вообще - вопрос конечно интересный...
                    а откуда может возникнуть увеличение количества цб депонентов? при биржевых сделках, что-то неправильно ввели (например, количество бумаг в лоте программа берет увеличенное) и не проверили при заведении? т.е. фактически купил 100 бумаг, а зачислилось в программе 1000 ? или иностранный депозитарий ценные бумаги показывает в стоимости, а при заведении справку прочли как количество и завели больше? (например стоимость облиг - 1000 долл, в справке показано 500 000 - зачислили 500 000. а надо было только 500?)

                    просто теоретически интересно, чтоб знать, где еще сильнее бдеть....


                    если случаи, которые я описала - т.е. ошибка ввода - наверное, надо исправительную проводку делать, т.е. списать с клиента 900 бумаг (в первом примере) на основании правильного отчета, указав, что проводка исправительная, дать клиенту отчет об этом...

                    или вопрос не об этом?

                    тут ведь еще сроки выявления этих ошибок важны....

                    Комментарий


                    • Ну наверное сначала надо дату найти когда расхождение было. После того как нашли смотреть по проводкам что в месте хранения проведено, а что у вас (выявить причину), и уже по конкретике танцевать, а так вопрос не о чем.

                      Комментарий


                      • А еще проще, ошибку выявили, исправили, поменяли отчет клиенту если уже отдали (всегда можно договориться) и забыли. Думаю она у вас не месяц тянется, отчетность не сдавали если, вообще не проблема. Зачем светиться?

                        Комментарий


                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                          nerber
                          добрый день!
                          у нас, слава Богу, расхождений не было, но вообще - вопрос конечно интересный...
                          а откуда может возникнуть увеличение количества цб депонентов? ...
                          Не из внутренних сделок, разумеется... да и по внешним сделкам такое рассогласование возможно только при разных датах проведения операций на длинных цепочках расчетов ошибках софта (невнмательнотси операционистов). Вообще говоря, инфраструктура учета безкокументарныз активов изначально содержит в себе, как сейчас модно говорить, элементы блокчейна: одна и та же транзакция фиксируется в нескольких узлах системы. Все проблемы возникают при выходе за границы учетной системы.
                          Но я отвлекся. Редко, но бывает. Как правило, тут же исправляется.

                          Вопрос был в другом. закононодатель и регулятор при наступлении данного случая ДО начала разбирательства (какая дата, какая операция) требуют немедленно:
                          • Списать с пассивных счетов недостающую сумму. С каких именно - все равно, определяется Условиями ОДД
                          • Блокировать все операции по данной ценной бумаге до восстановления порядка
                          И только потом начать разбираться.
                          Как это можно сделать - не представляю.

                          Комментарий


                          • Сообщение от Прохожий1 Посмотреть сообщение
                            Ну наверное сначала надо дату найти когда расхождение было. После того как нашли смотреть по проводкам что в месте хранения проведено, а что у вас (выявить причину), и уже по конкретике танцевать, а так вопрос не о чем.
                            Сначала нужно блокировать операции по выпуску. Статья 8.5 пункт 11. А еще раньше - заложить себя регулятору.
                            .

                            Комментарий


                            • [QUOTE=nerber;n4870391]

                              Сначала нужно блокировать операции по выпуску. Статья 8.5 пункт 11. А еще раньше - заложить себя регулятору.
                              . [/QUOTE
                              Давай по порядку! Как я понял у людей расхождение по ЦБ с местом хранения. Причину не озвучили из за чего! Мое мнение выявить причину! Есть возможность ее устранить, надо устранить! Зачем светить себя регулятору?

                              Комментарий


                              • [QUOTE=Прохожий1;n4870404]
                                Сообщение от nerber Посмотреть сообщение

                                Сначала нужно блокировать операции по выпуску. Статья 8.5 пункт 11. А еще раньше - заложить себя регулятору.
                                . [/QUOTE
                                Давай по порядку! Как я понял у людей расхождение по ЦБ с местом хранения. Причину не озвучили из за чего! Мое мнение выявить причину! Есть возможность ее устранить, надо устранить! Зачем светить себя регулятору?
                                По порядку, так, по порядку.
                                Вопрос был следующий: что вы делаете или планируете делать согласно ФЗ-39 ст 8.5 при наличии потерь бумаг по активу.
                                Ответ "выявляем причину" сродни ответу "вы на воздушном шаре", то есть тривиален, правилен и бесполезен. И в ФЗ-39 как ни странно отсутствует по той же, видимо причине. Там предлагается устранять расхождение не заморачиваясь выявлением причины
                                Но и устранение причины меня не интересует по той же очевидности. Меня интересует именно специфические действия: списание "потерянных бумаг" по всему пассиву и блокировка всех операций. Кто-то это делает или предполагает делать?

                                Комментарий


                                • [QUOTE=nerber;n4870405]
                                  Сообщение от Прохожий1 Посмотреть сообщение

                                  По порядку, так, по порядку.
                                  Вопрос был следующий: что вы делаете или планируете делать согласно ФЗ-39 ст 8.5 при наличии потерь бумаг по активу.
                                  Ответ "выявляем причину" сродни ответу "вы на воздушном шаре", то есть тривиален, правилен и бесполезен. И в ФЗ-39 как ни странно отсутствует по той же, видимо причине. Там предлагается устранять расхождение не заморачиваясь выявлением причины
                                  Но и устранение причины меня не интересует по той же очевидности. Меня интересует именно специфические действия: списание "потерянных бумаг" по всему пассиву и блокировка всех операций. Кто-то это делает или предполагает делать?
                                  Ладно давай на пальцах. Потерянные бумаги, нрд - не прогрузились файлы (бывает), ЦБ в ПО по лотам не так занесли у тебя будет не 100, а 10 тоже бывает. Удали проводки и поручения и снова прогрузи, но надо проблему знать. Регистратор- обычно проводки вручную, накосячил, влез в проводку поменяй кол-во. Все шик блеск, красота! Ну естественно все номера сгенерируй заново, в чем проблема то? Возможно не правильно понял вопрос, но как прочитал так ответил! В чем затруднение? Зачем исправительные проводки здесь нужны? Зачем регулятору сообщать?

                                  Комментарий


                                  • [QUOTE=Прохожий1;n4870406]
                                    Сообщение от nerber Посмотреть сообщение

                                    Ладно давай на пальцах. Потерянные бумаги, нрд - не прогрузились файлы (бывает), ЦБ в ПО по лотам не так занесли у тебя будет не 100, а 10 тоже бывает. Удали проводки и поручения и снова прогрузи, но надо проблему знать. Регистратор- обычно проводки вручную, накосячил, влез в проводку поменяй кол-во. Все шик блеск, красота! Ну естественно все номера сгенерируй заново, в чем проблема то? Возможно не правильно понял вопрос, но как прочитал так ответил! В чем затруднение? Зачем исправительные проводки здесь нужны? Зачем регулятору сообщать?
                                    Это не регистратор. Это иностранный депозитарий, расположенный в другом часовом поясе. Выписка пришла ночью, сверка утром, а работать он начнет только днем. Можно продавать исчезнувшие бумаги на бирже или вне биржи? Или погодить?.

                                    Комментарий


                                    • [QUOTE=nerber;n4870441]
                                      Сообщение от Прохожий1 Посмотреть сообщение

                                      Это не регистратор. Это иностранный депозитарий, расположенный в другом часовом поясе. Выписка пришла ночью, сверка утром, а работать он начнет только днем. Можно продавать исчезнувшие бумаги на бирже или вне биржи? Или погодить?.
                                      Вот теперь понятно. Согласен с постом 2473.

                                      Комментарий


                                      • [QUOTE=Прохожий1;n4870454]
                                        Сообщение от nerber Посмотреть сообщение

                                        Вот теперь понятно. Согласен с постом 2473.
                                        Это тоже плохой вариант - блокировать весь выпуск, читай, останавливать по нему торги из-за расхождения на какие-то доли долей процента от торгуемого объема. Проще и дешевле позже при неудачном стечении обстоятельств (действительно у нас лишние бумаги) компенсировать потери, если вдруг такие возникнут. Не блокирует же банк операции по валюте при непонятном списании средств с коррсчета.

                                        Комментарий


                                        • [QUOTE=nerber;n4870481]
                                          Сообщение от Прохожий1 Посмотреть сообщение

                                          Это тоже плохой вариант - блокировать весь выпуск, читай, останавливать по нему торги из-за расхождения на какие-то доли долей процента от торгуемого объема. Проще и дешевле позже при неудачном стечении обстоятельств (действительно у нас лишние бумаги) компенсировать потери, если вдруг такие возникнут. Не блокирует же банк операции по валюте при непонятном списании средств с коррсчета.
                                          Не знаю...……….звонок в НАУФОР (или кто у Вас) вот что я бы сделал)))))))))

                                          Комментарий

                                          Пользователи, просматривающие эту тему

                                          Свернуть

                                          Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                          Обработка...
                                          X